2022年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题最新考试题库 2.pdf

1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（） 。A融资融券业务资格申请书B股东会关于经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件2、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（） ，并以书面和电子方式予以记载、保存。A身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险偏好3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（） 。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪4、收购要约的期限可以是（）日。A20 B35 C50 D65 5、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（） 。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议6、股东权利滥用的内容包括（） 。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任7、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（） ，行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会8、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务10、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（） 。A 中华人民共和国证券法B 证券发行上市保荐业务管理办法C 证券公司内部控制指引D 证券投资顾问业务暂行规定11、我国现行的证券市场法律主要有（） 。A 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D 证券发行上市保荐制度暂行办法12、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（） 。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务13、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（） 。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预14、非法集资类犯罪的主体包括（） 。A特殊主体B复杂主体C自然人D单位15、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（） 。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3 年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1 万元以上10 万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1% 以上 5% 以下罚金16、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券17、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A日常沟通B定期回访C事前调查D事后追究名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 18、下列属于变相公开发行证券特征的有（） 。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、 广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200 人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式19、证券交易所的监管职能包括（） 。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行20、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（） 。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度21、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员22、下列属于证券金融公司职责的有（） 。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责23、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括 （） 。A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门24、证券经纪业务的禁止行为包括（） 。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物25、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（） 。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 26、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（） 。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控27、 （）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员28、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员29、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险B购买人风险C市场风险D流动性风险30、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金31、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（） 。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式32、 （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人B证券公司C证券服务机构D投资者名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 33、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（） 。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -