总承包项目管理流程图89818.doc

3.2 工程总承包项目管理流程图一、项目部行文流程相关部门会签综合管理部秘书核稿，确定密级，缓急程度综合管理部复核项目经理或项目副经理签发综合管理部秘书编号、排版、打样稿拟稿人校对、签字承办部门拟稿，拟稿人签名，在发文稿纸上填写标题，主题词，主送、抄报、抄送单位，印发份数、附件，部门负责人审阅、签字综合管理部修改、印刷、装订综合管理部审定上网否综合管理部用印上网综合管理部按发文范围发布，原文及正本二份由综合科存档图3-3 项目部行文流程二、发文处理流程拟稿人起草文件，签发发文原稿审签单）项目部领导审签发文人员编号、打字拟稿人校对、会签综合管理部用印发文人员修改、复印发文人员登记、发送文件，签发项目部发文签收登记表)发文人员对发文存档图3-4 发文处理流程三、收文处理工作流程收到来文收文人员登记来文，填写项目部收文处理登记表)送交项目部领导批示、部门处理综合管理部根据来文内容提出文件流程处理意见收文人员办理签收收文人员处理来文，填写收文处理单)收文人员收回存档图3-5 公文处理工作流程四、设计文件项目部内部审核流程项目部收到设计文件专业部门审查监理人核查或审批发给分包人项目部总工审核，签署审核意见项目部将意见反馈给分包人分包人修改图3-6 设计文件项目部内部审核流程五、工程价款支付流程承包人申报时段结算报表（初稿1份）支付金额50万元时，总承包项目部经理审批给予支付单价项目时段结算报表总价项目时段结算报表监理人审核项目部审核监理人审签项目部审签分包人申报时段结算报表（终稿6份）50万元支付金额150万元时，总承包项目部报生产经营和财务资产部分管部长审签及项目分管院长审批后给予支付150万元支付金额300万元时，在50万元支付金额150万元审签程序上增加分管财务院长审批后给予支付支付金额300万元时，在150万元审批程序上增加院长审批后给予支付审签单交付会计进行支付并留存单元工程支付工程量结算签证单图3-7 工程价款支付流程六、设备采购费支付流程支付金额50万元时，总承包项目部经理审批给予支付按合同约定时间和金额总承包项目部填报支付审签单50万元支付金额150万元时，总承包项目部报生产经营和财务资产部分管部长审签及项目分管院长审批后给予支付150万元支付金额300万元时，在50万元支付金额150万元审签程序上增加分管财务院长审批后给予支付支付金额300万元时，在150万元审批程序上增加院长审批后给予支付审签单交付会计进行支付并留存图3-8 设备采购费支付流程七、项目部会务管理流程综合管理部印发会议通知各部门提出议题 综合管理部部长审核综合管理部登记、初审、分类项目部各部门组织安排、报综合管理部案项目经理审定有关部门准备汇报材料 将通知、材料送至与会人员开 会综合管理部做好记录、及时整理会议纪要归档会议决议的贯彻、催办和督办专题办公会项目部联系会议图3-9 项目部会务管理流程八、档案管理流程综合管理部制定案卷方法各部门按立卷方法分类组卷，并做好本部门的预立卷工作综合管理部对项目部各部门案卷进行详细检查，并指导立卷工作不合格案卷按要求重新整理合格案卷在综合管理部提供的管理系统内录入卷内目录，并连同案卷移交综合科综合管理部接收核对案卷，关在移交清单上签收对案卷进行编目档案信息录入库房案卷目录和全收卷内目录返回各部门年终召开兼职档案员会议，总结各部门立卷归档情况。并视情况通报各部门档案立卷情况图3-10 档案管理流程九、分包招标管理流程总承包人提出分包方案总承包人报送业主及相关部门招标领导小组批准分包方案总承包人招标招标领导小组批准招标结果总承包人与中标人签订分包合同图3-11 招标工作流程十、设计文件管理流程（一）总承包人提供设计文件的工作流程监理人收到设计文件监理人核查设计文件监理人签字、盖章监理人发给总承包人分包人检查设计文件用于施工如有问题总承包人负责的设计文件图3-14 总承包人提供设计文件的工作流程（二）分包人提供设计文件的工作流程分包人负责设计文件监理人审批设计文件监理人签字、盖章监理人将设计文件交给分包人用于施工如有问题总承包人审批图3-20 混凝土浇筑开仓工作流程十一、质量控制工作流程（一）工程质量控制总体流程质量标准信息反馈分包人调整重新报送设计单位设计文件进行修改OK质量控制措施施工图纸提供或设计修改设计文件签发组织设计单位进行技术交底分部分项工程施工作业措施计划施工措施计划审批建筑材料、设备、成品半成品检验合格施工准备检查合格施工实施单元、分部工程验收意见或建议NONO单位工程验收竣工验收专项验收阶段验收工程保修期工程移交图3-21 工程质量控制总体流程（二）施工质量过程控制流程质量控制目标审查施工单位的质量保证体系发布质量监控指令工程验收竣工验收报告质量评估报告全程质量监控质保组织质保措施三检制按签发设计图纸施工测量、复核、验收施工措施方案审批试 验施工监测隐蔽工程检查签证分部、分项工序检查签证施工原材料检验施工工艺检验缺陷或返工处理质量事故报告NO图3-22 施工质量过程控制流程（三）材料、构配件质量控制流程分包人提交材料/构配件进场报验单（1）质量检验报告（免检证书）；（2）产品合格证；（3）质量保证书合格：允许进场不合格：不允许进场监理人审批材料/构配件进场报验单使用过程检验监理人抽样检验图3-23 材料、构配件质量控制流程（四）工程设备质量控制流程1分包人采购质量控制分包人提出采购计划报监理人核查采购计划总承包人批准采购计划工程设备交货、验收工程设备安装工程设备安装验收图3-24 分包人采购的工程设备质量控制流程2总承包人采购质量控制分包人提出工程设备进场计划监理人审查工程设备进场计划总承包人采购工程设备交货、验收（分现场与工厂）工程设备安装工程设备安装验收图3-25 分包人采购的工程设备质量控制流程（五）“三检”工作流程分包人：初检（班组长签字）分包人：复检（施工队长签字）分包人：终检（公司专职质检员签字）分包人向监理人提交“三检”资料和工序质量验收单监理人审核“三检”资料，现场验收监理人签字认可图3-26 “三检”质量控制流程（六）工序或单元工程过程质量控制流程工序或单元工程施工完毕分包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单监理人审核分包人自检资料完整性审核结果监理人现场检验合格否监理人审核、签认工序或单元工程施工质量报验单核准计量、支付合格不合格返工合格不合格进入下一工序或单元工程图3-27 工序或单元工程质量控制流程十二、进度控制流程（一）进度控制流程业主编制工程项目里程碑进度计划总承包人编制工程总承包项目总进度计划分包人编制并提交施工进度计划监理人审查调整和修改施工总进度计划不同意同意总承包人批准施工进度计划分包人编报年、季、月施工进度计划监理人审查年、季、月施工进度计划不同意同意分包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告监理人监督、检查施工进度计划发生实际进度与计划进度不符（拖后）是否影响总工期、后续工作安排分包人调整进度计划继续施工监理人审查是否满足要求是是修订进度计划总承包人编制工程总承包项目控制性进度计划总承包人审批年、季施工进度计划总承包人审批调整进度计划调整和修改施工进度计划图3-28 进度控制流程（二）进度要素控制流程编制总进度计划进度计划调整目标分解及阶段控制计划编制年、月统计报表协调进度控制措施计划实施实施性进度计划申报实施性进度计划审批年月周或旬进度计划资金供应计划阶段目标控制性网络计划总进度目标工程采购计划设计供图计划资源配置施工措施施工措施资源投入检查施工干扰协调记录、资料、档案NoOk图3-29 进度要素控制流程十三、停工与复工流程发生停工事由分包人原因事由排除，具备复工条件分包人提出复工申请监理人签发复工通知非分包人原因分包人提出复工申请监理人发出暂停施工通知总承包人批准监理人签发复工通知/进一步指示监理人未签发复工通知/进一步指示监理人按工程变更处理或提前解除合同监理人签发复工通知/进一步指示监理人未签发复工通知/进一步指示图3-30 停工与复工流程十四、投资控制流程单元工程验收合格分包人申请工程计量监理人进行工程计量、复核分包人编制并提交工程价款月支付申请监理人审核是否通过监理人签发工程价款月付款证书总承包人审批总承包人向分包人支付否是总承包人确认工程计量结果总承包人提出付款申请业主审批业主向总承包人支付图3-31 投资控制流程十五、工程计量流程分包人提交原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图监理人审核原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图监理人审查分包人计量人员，计量仪器及计量流程和方法分包人提出计量申请监理人审查计量项目，范围，方法及计量所需资料和调价监理人、总承包人、分包人协商签认付款申请前，监理人审查支付工程量汇总成果监理人、总承包人、分包人共同签认总承包人审核图3-32 工程计量流程十九、支付工作流程（一）月支付工作流程分包人提出月支付申请报表监理人审核月报表，签发月付款证书报总承包人批准总承包人按付款证书付款图3-33 月支付工作流程（二）完工支付工作流程签发移交证书分包人提出完工付款申请报表监理人审核完工报表，签发完工付款证书总承包人按付款证书付款退还50%质保金签发移交证书报总承包人批准图3-34 完工支付工作流程（三）最终支付工作流程签发移交证书签发保修责任终止证书分包人提出最终付款申请报表和结清单总承包人按付款证书付款退还剩余质保金保修期期满监理人审核最终报表，签发最终付款证书退履约保函金报总承包人批准图3-35 最终支付工作流程二十、工程设备和材料管理流程（一）总承包人采购工程设备的管理流程1分包人提交交货日期计划2监理人批复4总承包人定货5交货验收6总承包人与分包人共同参加出厂检验，并办理正式移交手续7总承包人和分包人共同进行现场开箱检验，并办理正式移交手续8分包人负责设备进场12分包人设备安装13分包人进行安装自检14监理人检查、测试、验收3同意否9分包人提出工程设备安装调试方案，报发包人审批10监理人协助总承包人审批分包人的工程设备安装调试方案11同意否不同意同意厂家交货工地交货不同意同意不同意同意图3-36 总承包人采购工程设备的管理流程1分包人提交工程设备采购计划2监理人审批4分包人订货，并将定货协议副本给监理人5监理人会同总承包人参加交货验收6监理人复核检验结果11分包人进行设备安装12分包人进行安装自检7是否合格8分包人提出工程设备安装调试方案，报监理人审核9总承包人审批工程设备安装调试方案10同意否13监理人检查测试、验收3总承包人批准（二）分包人采购工程设备的管理流程 不同意 同意 否 是 同意 不同意图3-37 分包人采购工程设备的管理流程（三）总承包人采购材料管理流程不同意同意分包人提交材料需求计划监理人审核分包人修改总承包人采购材料分包人接收材料监理人抽样检验分包人查验证件总承包人处理总承包人审批分包人抽样检验是否合格合格不合格图3-38 总承包人采购材料管理工作流程（四）分包人采购材料管理流程不同意同意分包人提交材料采购计划监理人审核分包人修改分包人与供货商签订协议，将副本提交监理人分包人采购材料监理人抽样检验分包人提供证件分包人处理分包人材料入库合格否总承包人批准 图3-39 分包人采购材料管理流程二十一、施工设备管理流程1分包人提交进场施工设备清单2监理人审批3分包人负责施工设备进场4监理人核查进场设备5监理人使用前核查6分包人施工7监理人施工中核查 不同意 同意 不合格 合格 不合格 合格 不合格 合格图3-40 施工设备管理流程二十二、测量工作流程（一）计量测量工作流程分包人制定施测方案，报监理人监理人审批施测方案承包人按批准施测方案实施，监理人监督监理人签认测量结果监理人参加联合测量，共同签认测量结果总承包人参加联合测量，共同签认测量结果共同签认测量结果图3-41 计量测量工作流程（二）控制测量工作流程分包人报控制测量方案、测量人员上岗证、仪器检定证书业主向总承包人交控制点、测量资料、规划红线点分包人施测，报监理人监理人主持控制点、测量资料、规划红线点等的移交监理人批准监理人复核图3-42 控制测量工作流程二十三、分包人现场人员管理流程分包人接到进场通知分包人提交工地管理机构人员安排报告监理人审查是否与合同文件中的拟投入合同工作的主要人员一致重新申报分包人人员进场监理人核查进场人员（主要人员）是否与人员安排报告一致分包人人员调换分包人施工分包人定期提交人员变动情况报告分包人重新安排人员监理人审查变动后人员质量和数量能否满足施工需要否否是否是图3-43 分包人现场人员管理流程二十四、工程质量评定工作流程单元工程完工分包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级监理人审核单元工程质量等级评定表，认定单元工程质量等级进入下一单元工程分部工程完工分包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定监理人审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程）单位工程完工进入下一分部工程分包人填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定监理人复核单位工程质量等级评定表，复核单位工程质量等级质量监督部门核定单位工程质量等级工程项目完工进入下一单位工程质量监督部门评定工程项目质量等级质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议图3-44 工程质量评定工作流程二十五、工程不合格品处理流程不合格品发现原因分析、处理报告分包人审查方案合理性、提出处理建议监理人批准项目部专题会研究方案实施可行性项目部、监理人、设计人、分包人复核、验算设计人图3-45 工程不合格品处理流程二十六、工程质量缺陷处理流程图3-46 工程质量缺陷处理流程二十七、工程质量事故处理流程图3-47 工程质量事故处理流程二十八、工程变更管理流程（一）总承包合同工程变更管理流程总承包人提出工程变更建议书业主提出工程变更建议书总承包人与业主协商争议不同意同意业主与总承包人签订补充协议不同意同意设计人进行工程变更设计监理人核查签发变更设计图分包人施工监理人通知分包人就工程变更报价分包人报价监理人审核分包人报价、报总承包人总承包人与分包人是否接受总承包人与分包人协商价格总承包人与分包人协商一致监理人暂定合适价格工程变更支付进入争议解决程序不接受接受不接受接受图3-48 总承包合同工程变更管理流程（二）分包合同工程变更管理流程设计人、监理人、分包人提出工程变更建议书总承包人提出工程变更建议书监理人审核工程变更建议书按原计划执行不同意同意总承包人审批工程变更建议书不同意同意设计人进行工程变更设计监理人核查签发变更设计图分包人施工监理人通知分包人就工程变更报价分包人报价监理人审核分包人报价、报总承包人批准总承包人与分包人是否接受总承包人与分包人协商价格总承包人与分包人协商一致监理人暂定合适价格工程变更支付进入争议解决程序不接受接受不接受接受图3-49 分包合同工程变更管理流程二十九、工程索赔管理流程（一）总承包合同的索赔管理流程1总承包人向业主索赔索赔事件发生总承包人向业主提交索赔意向通知业主代表核查索赔项目记录和资料总承包人提交索赔申请报告业主代表审核索赔申请报告是否需要提交补充材料业主代表作出索赔处理决定总承包人与业主是否接受索赔付款进入争议解决程序否否接受否总承包人提交补充资料，业主代表审核图3-50 总承包人向业主索赔管理流程2业主向总承包人索赔索赔事件发生业主向总承包人提出索赔要求（条款、索赔金额、缺陷通知期限的延长期）总承包人同意总承包人不同意支付或扣款业主向总承包人协商尽量达成协议达成协议不能达成协议进入争议解决程序图3-51 业主向总承包人索赔管理流程（二）分包合同索赔管理流程1分包人向总承包人索赔索赔事件发生分包人向监理人提交索赔意向通知监理人核查索赔项目记录和资料分包人提交索赔申请报告监理人审核索赔申请报告是否需要提交补充材料监理人作出索赔处理决定总承包人与分包人是否接受索赔付款进入争议解决程序否否接受否分包人提交补充资料，监理人审核图3-52 分包人向总承包人索赔管理流程2总承包人向分包人索赔索赔事件发生总承包人应向承包商发出通知总承包人应向分包人发出通知监理人商定或确定：（1）总承包人有权得到的支付的金额；（2）总承包人有权得到缺陷通知期限的延长期图3-53 分包人向总承包人索赔管理流程三十、违约管理流程（一）分包人违约管理流程提前解除合同）监理人向分包人发出书面警告通知监理人下达暂停施工工令，整改监理人判断违约事件后果违约事件分包人限期纠正分包人拒绝纠正或继续违约分包人提交整改报告分包人继续严重违约监理人向总承包人报告，说明可能造成的影响双方继续履行合同进驻现场，接管工程提前解除合同结算担保或索赔总承包人提前解除合同处理合同有关事宜图3-54 分包人违约管理流程（二）总承包人违约管理流程分包人提出解除合同双方继续履行合同知监理人及时与总承包人协商不影响正常施工总承包人违约提前解除合同结算分包人提交书面报告尽快恢复正常施工索赔影响正常施工后果图3-55 总承包人违约管理流程三十一、化石与文物管理流程发现“文物”分包人向监理人报告监理人通知总承包人监理人指示分包人保护总承包人报告业主业主下达指令总承包人执行指令暂停施工改变施工方案减慢施工速度改变工作面分包人向总承包人提出索赔总承包人向业主提出索赔图3-56 化石与文物管理流程三十二、施工安全管理流程安全工作依据环境保护法规劳动报酬法规安全生产法规安全体系审核组织机构设置人员配置仪器设备配置施工措施方案渡汛措施操作规程安全措施审核基本培训方案上岗培训证专业资格证技能培训审查巡回定期检查专项业务检查工作会议安全生产检查总结、奖惩事故报告建立报告制度安全生产活动工作总结报告图3-57 施工安全管理流程三十五、工程保修工作流程合同项目（或单位工程）移交确定缺陷责任及重点监测部位监督按期完成缺陷处理及安装检测仪器定期检查、分析检测资料提出缺陷处理的技术措施、方法等意见保修期满前的检查报总承包人批准监理人办理终止施工承包合同手续NO运行过程中发现问题图3-66 工程保修工作流程三十六、争议解决工作流程合同双方或其中任一方以书面形式提出争议，并抄送另一方主诉方向争议调解组提交申诉报告，同时提交一份副本给被诉方被诉方向争议调解组提交申辩报告，同时提交一份副本给被诉方争议调解组举行听证会争议调解组提出评审意见报告，提交合同双方，如果为分包合同，则需要抄送监理人向对方发仲裁意向通知，如果为分包合同，则需要抄送人友好解决提请仲裁执行未达成协议达成协议进入诉讼执行是否接受否是 图3-67 争议解决工作流程三十七、风险管理流程风险识别确定与总承包风险有关的信息确定总承包风险因素编制总承包风险识别报告风险评估分析总承包风险各种风险因素发生的概率分析总承包各种风险的损失量确定总承包风险量和风险等级风险响应总承包风险对策（规避、减轻、自留、转移）方案总承包风险管理计划风险控制收集与分析与总承包风险有关的信息预测可能发生的总承包风险对总承包风险进行监控提出预警执行方案与计划的执行效果方案与计划的修改与调整图3-68 风险管理流程三十八、信息管理流程业主监理人总承包人分包人图3-69 信息沟通流程