GMP自检计划.doc

GMP自检记录检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议机构与人员*0301企业应建立药品生产和质量管理机构，明确各级机构和人员的职责。0302企业应配备一定数量的与药品生产相适应的具有相应的专业知识、生产经验及工作能力，应能正确履行其职责的管理人员和技术人员， *0401主管生产和质量管理的企业负责人应具有医药或相关专业大专以上学历，并具有药品生产和质量管理经验，应对本规范的实施和产品质量负责。*0501生产管理和质量管理的部门负责人应具有医药或相关专业大专以上学历，并具有药品生产和质量管理的实践经验，有能力对药品生产和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理。*0502药品生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。0601企业应建有对各级员工进行本规范和专业技术、岗位操作知识、安全知识等方面的培训制度、培训计划和培训档案。*0602企业负责人和各级管理人员应定期接受药品管理法律法规培训。0603从事药品生产操作的人员应通过相应的专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议机构与人员*0606从事药品质量检验的人员应通过相应专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际操作技能。0609进入洁净区的工作人员（包括维修、辅助人员）应定期进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核。0701应按本规范要求对各级员工进行定期培训和考核。厂房与设施0801企业的生产环境应整洁；厂区地面、路面及运输等不应对药品生产造成污染；生产、行政、生活和辅助区总体布局应合理，不得互相妨碍。0901厂房应按生产工艺流程及所要求的空气洁净度级别进行合理布局。0902同一厂房内的生产操作和相邻厂房之间的生产操作不得相互妨碍。1001厂房应有防止昆虫和其它动物进入的有效设施。1101洁净室（区）的内表面应平整光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落、耐受清洗和消毒。1102洁净室（区）的墙壁与地面的交界处应成弧形或采取其他措施，以减少灰尘积聚和便于清洁。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议厂房与设施1201生产区应有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，避免差错和交叉污染。1207贮存区应有与生产规模相适应的面积和空间用于存放物料、中间产品、待验品和成品，避免差错和交叉污染。1208易燃、易爆、有毒、有害物质的生产和贮存的厂房设施应符合国家有关规定。1301洁净室（区）内各种管道、灯具、风口以及其他公用设施应易于清洁。1401洁净室（区）应根据生产要求提供足够的照明。主要工作室的照度应达到300勒克斯；对照度有特殊要求的生产部位应设置局部照明。厂房应有应急照明设施。*1501进入洁净室（区）的空气必须净化，并根据生产工艺要求划分空气洁净度级别。1502洁净室（区）空气的微生物数和尘粒数应定期监测，监测结果应记录存档。洁净室（区）在静态条件下检测的尘埃粒子数、浮游菌数或沉降菌数应符合规定。 1504洁净室（区）的净化空气如可循环使用，应采取有效措施避免污染和交叉污染。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议厂房与设施*1505产尘量大的洁净室（区）经捕尘处理不能避免交叉污染时，其空气净化系统不得利用回风。1506空气净化系统应按规定清洁、维修、保养并作记录。*1601洁净室（区）的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位应密封。1602空气洁净度等级不同的相邻房间（区域）之间或规定保持相对负压的相邻房间（区域）之间的静压差应符合规定，应有指示压差的装置，并记录压差。1603空气洁净度等级相同的区域内，产尘量大的操作室应保持相对负压。1701洁净室（区）的温度和相对湿度应与药品生产工艺要求相适应。无特殊要求时，温度应控制在1826，相对湿度应控制在45%65%。*1801洁净室（区）的水池、地漏不得对药品产生污染，100级洁净室（区）内不得设置地漏。1901不同空气洁净度级别的洁净室（区）之间的人员和物料出入，应有防止交叉污染的措施。*1903洁净室（区）与非洁净室（区）之间应设置缓冲设施，洁净室（区）人流、物流走向应合理。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议厂房与设施2401厂房必要时应有防尘及捕尘设施。2501与药品直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体应经净化处理，符合生产要求。2601仓储区应保持清洁和干燥，应安装照明和通风设施。仓储区的温度、湿度控制应符合储存要求，按规定定期监测。2602如仓储区设物料取样室，取样环境的空气洁净级别应与生产要求一致。如不在取样室取样，取样时应有防止污染和交叉污染的措施。*2701根据药品生产工艺要求，洁净室（区）内设置的称量室或备料室，空气洁净度等级应与生产要求一致，应有捕尘和防止交叉污染的措施。2801质量管理部门根据需要设置的实验室、中药标本室、留样观察以及其他各类实验室应与药品生产区分开。2802生物检定、微生物限度检定和放射性同位素检定等应分室进行。2901有特殊要求的仪器、仪表应安放在专门的仪器室内，应有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施。设备3101设备的设计、选型、安装应符合生产要求，应易于清洗、消毒或灭菌，应便于生产操作和维修、保养，应能防止差错和减少污染。3201与药品直接接触的设备表面应光洁、平整、易清洗或消毒、耐腐蚀，不与药品发生化学变化或吸附药品。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议设备3202洁净室（区）内设备保温层表面应平整、光洁、不得有颗粒性等物质脱落。3205生产过程中应避免使用易碎、易脱屑、易长霉器具；使用筛网时应有防止因筛网断裂而造成污染的措施。3208设备所用的润滑剂、冷却剂等不得对药品或容器造成污染。3301与设备连接的主要固定管道应标明管内物料名称、流向。*3401纯化水的制备、储存和分配应能防止微生物的滋生和污染。*3403储罐和输送管道所用材料应无毒、耐腐蚀，管道的设计和安装应避免死角、盲管，应规定储罐和管道清洗、灭菌周期。3404水处理及其配套系统的设计、安装和维护应能确保供水达到设定的质量标准。3501用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器等，其适用范围和精密度应符合生产和检验要求，应有明显的合格标志，应定期校验。3601生产设备应有明显的状态标志。3602生产设备应定期维修、保养。设备安装、维修、保养的操作不得影响产品的质量。3603不合格的设备如有可能应搬出生产区，未搬出前应有明显状态标志。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议设备3604非无菌药品的干燥设备进风口应有过滤装置，出风口应有防止空气倒流装置。3701生产、检验设备应有使用、维修、保养记录，并由专人管理。3702生产用模具的采购、验收、保管、维护、发放及报废应制定相应管理制度，应设专人专柜保管。物料3801药品生产所用物料的购入、贮存、发放、使用等应制定管理制度。3802应有能准确反映物料数量变化及去向的相关记录。3803物料应按品种、规格、批号分别存放。*3901药品生产所用物料应符合药品标准、包装材料标准、生物制品规程或其它有关标准，不得对药品的质量产生不良影响。*3903非无菌药品上直接印字所用油墨应符合食用标准要求。3904直接接触药品的包装材料应经过批准。*3905物料应按批取样检验。4101物料应从符合规定的供应商购进并相对固定，变更供应商需要申报的应按规定申报， 供应商应经评估确定。对供应商评估情况、供应商资质证明文件、质量管理体系情况、购买合同等资料应齐全,并归档。4102购进的物料应严格执行验收、抽样检验等程序,并按规定入库。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议物 料*4201待验、合格、不合格物料应严格管理。不合格的物料应专区存放，应有易于识别的明显标志，并按有关规定及时处理。如采用计算机控制系统，应能确保对不合格物料及不合格产品不放行。4301对温度、湿度或其他条件有特殊要求的物料、中间产品和成品应按规定条件贮存。4302固体原料和液体原料应分开贮存；挥发性物料应避免污染其它物料；炮制、整理加工后的净药材应使用清洁容器或包装，应与未加工、炮制的药材严格分开。*4401麻醉药品、精神药品、毒性药品（包括药材）的验收、贮存、保管应严格执行国家有关规定。4407易燃、易爆和其它危险品的验收、贮存、保管应严格执行国家有关规定。4501物料应按规定的使用期限贮存，贮存期内如有特殊情况应及时复验。*4601药品标签、说明书应与药品监督管理部门批准的内容、式样、文字相一致。4602标签、说明书应经企业质量管理部门校对无误后印制、发放、使用。4603印有与标签内容相同的药品包装物，应按标签管理。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议4701标签、说明书应由专人保管、领用。物 料4702标签、说明书应按品种、规格专柜或专库存放，应凭批包装指令发放。4703标签应计数发放，由领用人核对、签名。标签使用数、残损数及剩余数之和应与领用数相符。印有批号的残损标签或剩余标签应由专人负责计数销毁。*4704标签发放、使用、销毁应有记录。卫 生4801药品生产企业应有防止污染的卫生措施，应制定各项卫生管理制度，并由专人负责。4802洁净室（区）内应使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫生工具，卫生工具应存放于对产品不造成污染的指定地点，并限定使用区域。4901药品生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级的要求制定厂房清洁规程，内容应包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂，清洁工具的清洁方法和存放地点。4902药品生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级的要求制定设备清洁规程，内容应包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂，清洁工具的清洁方法和存放地点。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议卫 生4903药品生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级的要求制定容器清洁规程，内容应包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂，清洁工具的清洁方法和存放地点。5001生产区不得存放非生产物品和个人杂物，生产中的废弃物应及时处理。5101更衣室、浴室及厕所的设置不应对洁净室（区）产生不良影响。5201工作服的选材、式样及穿戴方式应与生产操作和空气洁净度等级要求相一致，并不得混用。洁净工作服的质地应光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒物。5203不同空气洁净度级别使用的工作服应分别清洗、整理，必要时消毒或灭菌，工作服洗涤、灭菌时不应带入附加的颗粒物质，应制定工作服清洗周期。5204100,000级以上区域的洁净工作服应在洁净室（区）内洗涤、干燥、整理。5301洁净室（区）应限于该区域生产操作人员和经批准的人员进入，人员数量应严格控制，对进入洁净室（区）的临时外来人员应进行指导和监督。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议卫 生5401进入洁净室（区）的人员不得化妆和佩带饰物，不得裸手直接接触药品；100级洁净室（区）内操作人员不得裸手操作，当不可避免时手部应及时消毒。5501洁净室（区）应定期消毒；使用的消毒剂不得对设备、物料和成品产生污染，消毒剂品种应定期更换，以防止产生耐药菌株。5502应制定消毒剂的配制规程并有配制记录。5601药品生产人员应有健康档案，直接接触药品的生产人员应每年至少体检一次。传染病、皮肤病患者和体表有伤口者不得从事直接接触药品的生产。5603患有传染病、皮肤病、皮肤有伤口者和对生物制品质量产生潜在的不利影响的人员，不得进入生产区进行操作或进行质量检验。5604应建立员工主动报告身体不适应生产情况的制度。验 证*5701企业应有验证总计划，进行药品生产验证，应根据验证对象建立验证小组，提出验证项目，制定验证方案，并组织实施。*5702药品生产验证内容应包括空气净化系统、工艺用水系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅材料变更。*5801生产一定周期后，应进行再验证。*5901验证工作完成后应写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议验 证6001验证过程中的数据和分析内容应以文件形式归档保存，验证文件应包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人等。文 件6101药品生产企业应有设施和设备的使用、维护、保养、检修等制度和记录。6102药品生产企业应有物料采购、验收、生产操作、检验、发放、成品销售和用户投诉等制度和记录。6103药品生产企业应有不合格品管理、物料退库和报废、紧急情况处理制度和记录。*6201生产工艺规程的内容应包括：品名、剂型、处方和确定的批量，生产工艺的操作要求，物料、中间产品、成品的质量标准和技术参数及贮存注意事项，物料平衡的计算方法，成品容器、包装材料的要求等。6202岗位操作法的内容应包括：生产操作方法和要点，重点操作的复核、复查，中间产品质量标准及控制，安全和劳动保护，设备维修、清洗，异常情况处理和报告，工艺卫生和环境卫生等。6203标准操作规程的格式应包括：题目、编号、制定人及制定日期、审核人及审核日期、批准人及批准日期、颁发部门、生效日期、分发部门、标题及正文。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议文 件6204批生产记录内容应包括：产品名称、规格、生产批号、生产日期、操作者、复核者的签名，有关操作与设备，相关生产阶段的产品数量，物料平衡的计算，生产过程的控制记录及特殊问题记录。6301药品生产企业应有药品的申请和审批文件。*6302药品生产企业应有物料、中间产品和成品质量标准及检验操作规程。*6303药品生产企业应有产品质量稳定性考察计划、原始数据和分析汇总报告。*6304每批产品应有批检验记录。6401药品生产企业应建立文件的起草、修订、审查、批准、撤销、印制、分发、收回及保管的管理制度。6402分发、使用的文件应为批准的现行文本。已撤销和过时的文件除留档备查外，不得在工作现场出现。6501生产管理文件和质量管理文件应满足以下要求：1文件的标题应能清楚地说明文件的性质。2各类文件应有便于识别其文本、类别的系统编码和日期。3文件使用的语言应确切、易懂。4填写数据时应有足够的空格。5文件制定、审查和批准的责任应明确，应有责任人签名。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议生产管理*6601药品应严格按照注册批准的工艺生产。*6602生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程不得任意更改，如需更改时应按规定程序执行。6701每批产品应按产量和数量的物料平衡进行检查。如有显著差异，应查明原因，在得出合理解释、确认无潜在质量事故后，方可按正常产品处理。6801批生产记录应及时填写、字迹清晰、内容真实、数据完整，并由操作人及复核人签名。6802批生产记录应保持整洁、不得撕毁和任意涂改；更改时，应在更改处签名，并使原数据仍可辨认。6803批生产记录应按批号归档，保存至药品有效期后一年。*6901药品应按规定划分生产批次，并编制生产批号。7001生产前应确认无上次生产遗留物，并将相关记录纳入下一批生产记录中。7002生产中应有防止尘埃产生和扩散的措施。*7003不同品种、规格的生产操作不得在同一操作间同时进行。*7004有数条包装线同时进行包装时，应采取隔离或其他有效防止污染或混淆的设施。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议生产管理7006生产过程中应防止物料及产品所产生的气体、蒸汽、喷雾物或生物体等引起的交叉污染。7011每一生产操作间或生产用设备、容器应有所生产的产品或物料名称、批号、数量等状态标志。7013生产中的中间产品应规定贮存期和贮存条件。*7015药品生产过程中，不合格的中间产品，应明确标示并不得流入下道工序；因特殊原因需处理使用时，应按规定的书面程序处理并有记录。7016药品生产过程中，物料、中间产品在厂房内或厂房间的流转应有避免混淆和污染的措施。*7101应根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水应符合质量标准。7102工艺用水应根据验证结果，规定检验周期，定期检验，检验应有记录。7201产品应有批包装记录，批包装记录的内容应包括：待包装产品的名称、批号、规格；印有批号的标签和使用说明书以及产品合格证；待包装产品和包装材料的领取数量及发放人、领用人、核对人签名；已包装产品的数量；前次包装操作的清场记录（副本）及本次包装清场记录（正本）；本次包装操作完成后的检验核对结果、核对人签名；生产操作负责人签名。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议生产管理7202药品零头包装应只限两个批号为一个合箱，包装箱外应标明合箱药品的批号，并建立合箱记录。7301每批药品的每一生产阶段完成后应由生产操作人员清场，填写清场记录。清场记录内容应包括：工序、品名、生产批号、清场日期、检查项目及结果、清场负责人及复查人签名。清场记录应纳入批生产记录。质量管理*7401药品生产企业的质量管理部门应负责药品生产全过程的质量管理和检验，应受企业负责人直接领导，并能独立履行其职责。7402质量管理部门应配备一定数量的质量管理和检验人员，应有与药品生产规模、品种、检验要求相适应的场所、仪器、设备。7501质量管理部门应制定和修订物料、中间产品和产品的内控标准和检验操作规程，应制定取样和留样制度。7503质量管理部门应制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液、培养基、实验动物等管理办法。*7505质量管理部门应有物料和中间产品使用、成品放行的决定权。*7507药品放行前应由质量管理部门对有关记录进行审核。审核内容应包括：配料、称重过程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质量检验结果；偏差处理；成品检验结果等。符合要求并有审核人员签字后方可放行。*7508质量管理部门应审核不合格品处理程序。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议质量管理*7509质量管理部门应对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样，并按试验原始数据如实出具检验报告。7513质量管理部门应按规定监测洁净室（区）的尘粒数和微生物数。7514质量管理部门应评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料贮存期、药品有效期提供数据。7515质量管理部门应制定和执行偏差处理程序，所有偏差应有记录，重大偏差应有调查报告。7601质量管理部门应会同有关部门对主要物料供应商质量体系进行评估，并履行质量否决权。当变更供应商时，质量管理部门应履行审查批准变更程序。7602企业应根据工艺要求、物料的特性以及对供应商质量体系的审核情况，确定原料药生产用物料的质量控制项目。产品销售与收回*7701每批药品均应有销售记录。根据销售记录应能追查每批药品的售出情况，必要时应能及时全部收回。销售记录内容应包括品名、剂型、批号、规格、数量、收货单位和地址、发货日期。7801销售记录应保存至药品有效期后一年。未规定有效期的药品，其销售记录应保存三年。检查日期： 年 月 日 编号：SMP-12-001-a检查项目是不全否结论及改进建议产品销售与收回7901药品生产企业应建立药品退货和收回的书面程序，并有记录。药品退货和收回记录内容应包括品名、批号、规格、数量、退货和收回单位及地址、退货和收回原因及日期、处理意见。7902因质量原因退货或收回的药品制剂，应在质量管理部门监督下销毁，涉及其它批号时，应同时处理。投诉与不良反应报告8001企业应建立药品不良反应监测和报告制度，应指定专门机构或人员负责管理。8101对用户的药品质量投诉和药品不良反应应有详细记录并及时调查处理。对药品不良反应应及时向当地药品监督管理部门报告。*8201药品生产出现重大质量问题时，应及时向当地药品监督管理部门报告。自 检8301药品生产企业应定期组织自检。自检应按预定的程序，对执行规范要求的全部情况定期进行检查，对缺陷进行改正。8401自检应有记录。自检完成后应形成自检报告，内容应包括自检的结果、评价的结论以及改进措施和建议。