《经济地理学》课件PPT-第6章-跨国公司区位.ppt

第六章第六章 跨国公司区位跨国公司区位n第一节第一节 跨国直接投资区位选择跨国直接投资区位选择n第二节第二节 跨国公司不同组分的区位选择跨国公司不同组分的区位选择 n第三节第三节 跨国公司对投资区经济发展的影响跨国公司对投资区经济发展的影响第一节第一节 跨国直接投资区位选择跨国直接投资区位选择n跨国直接投资区位，涉及三个问题：一是为何跨国投资；二是选择在何国家投资；三是在微观上，选择在投资国的何地点建立机构。n一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因 n二、跨国投资的国别选择二、跨国投资的国别选择n三、跨国投资的微观区位选择三、跨国投资的微观区位选择 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n公司为何跨国直接投资？众多学者对此加以解释，包括弗农的产品周期理论，海默（SHymer）的垄断优势理论，拉格曼（AMRugman）的国际生产内部化理论，邓宁的折衷理论等。以下主要介绍经济地理文献中引用较多的产品周期理论和折衷理论。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（一）产品周期理论（一）产品周期理论 n该理论是由弗农于60年代提出的，主要用于解释国际投资的空间变化。n弗农把产品的发展分为三个阶段：新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段。然后，把这些阶段与企业的区位选择联系起来。n比如，在新产品阶段，需要较高的科学技术水平（保证新产品开发）、良好的通讯接触条件（联络消费者与生产者）以及较高的消费水平（提出对新产品的需求）。这些条件要求，使得新产品的发明和生产出现在主要发达工业国（如美国）的都市中心。随着市场需求的增加，生产在主要工业国增长的同时，也开始在其它发达国家进行。但生产仍集中于主要工业国，产品通过出口供应它国市场（图61）。一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（一）产品周期理论（一）产品周期理论 n在成熟产品阶段，产品的设计和生产已经实现部分标准化，无需进行较大变化。这使得用已有的技术从事长期生产成为可能。企业开始更多地关注生产成本，会在出口和投资它国生产之间进行利润权衡。当出口商品的边际生产成本加上运输成本大于在当地直接生产的平均生产成本时，企业便会选择直接投资。由于在该阶段产品的市场主要在发达国家，其直接投资的对象以发达国家为主（图61）。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（一）产品周期理论（一）产品周期理论 n在标准化产品阶段，产品完全定型，生产技术标准化，生产区位的选择便以生产成本最低点为准则。而此时产品的市场也扩延至发展中国家，在这种情况下，企业会趋于把生产和装配业务转移到劳动力成本很低的发展中国家，并在这些国家进行专业化生产。产品生产区位转移的结果，使得初始发明此产品的国家变为该产品的进口国。 n弗农的理论，考虑了在此之前科斯的内部交易理论和区位理论，两者综合，较好解释了战后初期美国在欧洲的投资扩展。但是，在规划企业未来投资国别，在说明跨国公司为其总体利益而实行全球化战略行为时，便不能令人满意了。n为此，需要把产品周期理论与企业拥有的特殊优势结合起来考虑。n此外，弗农的理论只重视企业最终产品的生产周期，而未考虑这些产品的生产工艺流程可进行国际分工。赫莱纳（GKHelleiner）认为，在未进入标准化阶段，追求低生产成本的一些生产工艺也可在发展中国家投资生产。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（二）折衷理论（二）折衷理论n1977年，英国著名跨国公司学者邓宁将企业年，英国著名跨国公司学者邓宁将企业优势、内部化优势和区位优势相结合，提出了优势、内部化优势和区位优势相结合，提出了折衷理论。按照邓宁的观点，这三种优势对于折衷理论。按照邓宁的观点，这三种优势对于解释跨国投资均具有重要意义。解释跨国投资均具有重要意义。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（二）折衷理论（二）折衷理论 n1企业的所有权优势。企业的所有权优势。相对于其它国家的企业来说，跨国投资企业应该拥有服务特定市场的净所有权优势。这些优势主要表现为拥有无形资产、协调或减低风险优势。如跨国公司的技术优势、管理优势、规模或垄断优势、品牌优势、融资能力优势等。在一段时间内，这些优势应为相关跨国公司所独有。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（二）折衷理论（二）折衷理论 n2内部化优势。内部化优势。假若已经满足条件1，那么拥有以上优势的企业还必须满足以下条件：即比起把它们出售或租借给外国企业来说，自己利用这些优势更加有利。这些利益的实现可通过现有的价值链或者建立新的生产经营机构（新的价值链环节）。这种通过公司内部交易而获取的优势，被称为内部化优势。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（二）折衷理论（二）折衷理论 n3区位优势。区位优势。假若已经满足以上两个条件，那么拥有这两项优势的企业必须从全球利益考虑，将这些优势的利用与国外生产要素投入（包括自然资源）相结合，即充分利用世界其它国家的要素优势。实际上，世界各国生产要素（劳动力、自然资源、土地等）差别显著。各国的政治环境、政策、社会因素、市场等与公司经营有关的条件有很大不同。这些均构成国家的区位优势。 一、跨国直接投资原因一、跨国直接投资原因n（二）折衷理论（二）折衷理论 n综上所述，当一企业仅仅拥有所有权优势时，它可将其优势转让给其它企业以获取收益；当一企业拥有所有权优势并在企业内部利用这种优势时，它可通过产品出口获取收益；只有当企业内部利用所拥有所有权优势，并充分利用世界各国的区位优势时，对外直接投资才会发生。 二、跨国投资的国别选择二、跨国投资的国别选择n从从地理学地理学观点看，跨国投资的国别选择可追溯观点看，跨国投资的国别选择可追溯到韦伯等人区位论的基本思想。企业之所以要到韦伯等人区位论的基本思想。企业之所以要向它国跨国投资，主要是受利益驱动。具体一向它国跨国投资，主要是受利益驱动。具体一些，成本、市场和要素投入在决定其跨国投资些，成本、市场和要素投入在决定其跨国投资国别选择上起重要作用。国别选择上起重要作用。 二、跨国投资的国别选择二、跨国投资的国别选择n根据区位论区位论成本学派成本学派的观点，生产成本最低的区位便为企业所追求的最佳区位。最小成本可在一国之内找到，也可发生于多国之间。公司在国家间进行成本比较，当它国生产成本明显低于本国时，便会倾向于向这些国家投资。同样，沿着最大利润区位论的思路，企业在生产成本、运输费用和市场价格的综合考虑基础上，当投向它国比在本国可以获取更大收益，自然会选择后者。由此可以得出，生产成本最低或预期利润较高的国别，易于成为跨国投资地。二、跨国投资的国别选择二、跨国投资的国别选择n根据区位论区位论市场学派市场学派观点，市场区是企业是否赢利、甚至是否存在下去的关键。可以服务较大市场的区位，成为企业追求的最佳区位。这一原则，也可用于国际尺度上。当一国具有较大的潜在市场，而公司在国内生产出口这一国家受交通运输成本影响，或者更为重要的是受国家关税和其它贸易壁垒影响时，公司便会自然地选择在这一国家直接投资。二、跨国投资的国别选择二、跨国投资的国别选择n韦伯的工业区位论工业区位论中，曾经对生产原料分为遍在性和地方性原料。地方性原料对区位具有一定的影响。地理学家对经济现象的研究，十分强调各地经济发展环境、生产要素的差异性。由于资源的区位差异，以及不同工业（企业）又有不同的要素需求，为了充分利用它国的资源优势，公司必然会在相应国家跨国投资。 二、跨国投资的国别选择二、跨国投资的国别选择n从公司地理公司地理角度，公司本身是一个生产组织系统。为了公司整体利益，从战略上考虑，有时公司会在战略重点区位投资建立相应生产或经营机构。这些战略重点区位，并不一定是符合以上区位选择原则。n故综合而论，跨国投资国别选择包括成本取向、利润取向、市场取向、要素取向和公司战略取向。 三、跨国投资的微观区位选择三、跨国投资的微观区位选择n跨国投资区位与国内企业投资区位有一定差别。q据邓宁邓宁对英国及其它欧洲国家的实例研究，发现跨国公司对于区域激励政策的反应比起国内公司更为敏感，跨国公司在区位选择时受区域政策的影响更明显。q麦康奈尔麦康奈尔对美国外资区位和国内企业区位的比较研究表明，两者区位取向和区位变化均有不同。n外国直接投资区位，有三个显著特征：趋于经趋于经济中心区济中心区、邻国边界区邻国边界区和文化社会关系密切文化社会关系密切地区。 三、跨国投资的微观区位选择三、跨国投资的微观区位选择n（一）集中于经济中心区布局（一）集中于经济中心区布局n跨国投资与在本国投资不同，投资者并不十分了解投资国各地的情况，不可能进行十分周全的区位论证。故在一段时间内，选择东道国的经济中心区投资。q早在70年代初凯夫斯就提到，跨国投资在寻求当地原材料和服务供应商、确定市场机遇、管理分散设施、招募高水平劳动力等方面均具较高摸索成本，这便促使投资者仿效东道国已有的投资格局。经济中心区，多为信息通畅、各类经济活动集聚区。在此投资，可以减少因对投资地情况不了解所带来的风险和成本。 三、跨国投资的微观区位选择三、跨国投资的微观区位选择n（二）集中于边界地区（二）集中于边界地区 n边界地区是另一类外资集中区。边界地区，历史上相邻两国（地区）交往较多，彼此了解加深，投资者所掌握的相关信息较多。这种情况十分有利于邻国投资者的区位选择。 三、跨国投资的微观区位选择三、跨国投资的微观区位选择n（三）集中于社会联系密切地区（三）集中于社会联系密切地区 n密切的社会和亲属社会和亲属联系，也对外资区位选择具重要影响作用。一般来说，语言和文化习惯语言和文化习惯的相同，可以减少对信息了解的障碍，加强投资者与当地各有关方面的沟通；了解当地的习惯、习惯、法律法律等，也利于避免劳资冲突。尤其是当投资者与投资地具有密切的个人关系个人关系（如亲属关系）时，这些投资地更易于被投资者所选择。 第二节第二节 跨国公司不同组分的区位选择跨国公司不同组分的区位选择n在跨国公司的区位选择中，公司的不同部门之间，具有较大差异。公司总部、区域总部、研究与开发机构、生产经营机构有着不同的区位需求条件。研究这些组分区位选择的一般性特征，不仅对解释公司空间结构，而且对公司空间战略策划，均具重要意义。 第二节第二节 跨国公司不同组分的区位选择跨国公司不同组分的区位选择n一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征 n二、公司研究与开发（二、公司研究与开发（R&D）机构的区位特）机构的区位特征征 n三、公司生产单位的区位特征三、公司生产单位的区位特征一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n公司总部是整个公司的中心。其功能是制定影响公司发展方向的战略决策。q比如，公司应该进入（或抽回）何种产品生产或者市场；是否应该扩张或者压缩公司内的某些部门；是否应该获取其它公司（或其它公司的某些工厂）；是否应该卖掉本公司的一些部分；何时投资与何时抽回投资，等等。q其中，公司总部最为重要的角色之一就是资金控制。只有总部才能决定公司预算中不同组成单位的资金分配。在全球性公司中，总部的视野是全球，所考虑的时间尺度也较为长远。公司总部还代表公司与其它公司进行高层协商、谈判，与政府部门交涉，与金融市场接触。 一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n（一）公司总部的区位要求（一）公司总部的区位要求 n公司总部对区位条件的要求包括： q1便利的交通运输q2及时的信息获取q3便于与关键人员随时接触一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n（二）公司总部的实际区位（二）公司总部的实际区位 n根据以上条件，公司总部应趋于选择主要大都大都市区市区。因为大都市区具有以下3种优势：q具有公司之间当面接触可能性；q提供了金融、法律、广告等方面服务的便捷性；q具有与其它大都市高度接近性。 全球尺度上，主要都市国际尺度上，全国主要城市一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n（三）公司总部的区位变化（三）公司总部的区位变化 n公司总部区位并非固定不变。随着公司的地理扩张及其公司经营环境的变化，公司总部的区位也会发生变化。但是，这种变化在不同尺度、不同国家表现有所不同。q在宏观尺度上，跨国公司一般很少将其总部从其母国移往它国。至多发现有的跨国公司将其总部的一部分迁往它国。如80年代末期，IBM公司将其通讯系统总部从纽约迁往伦敦。 一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n（三）公司总部的区位变化（三）公司总部的区位变化q在一国之内，公司总部在都市间的迁移则时有发生。迁移的结果使公司总部区位趋于分散。 q在都市内，公司总部由市中心区外移现象，在纽约、伦敦等地均有发生。这主要是为了避免市中心的过分拥挤现象。为了交通和地价原因，也有一部分公司总部从大都市移往相邻的都市。 一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n（三）公司总部的区位变化（三）公司总部的区位变化q我国的公司总部迁移在近几年也不断发生。其中最主要原因是诞生于非经济中心区的企业，随着其规模扩大和业务拓展，当地环境条件的诸多方面已不能满足公司需求。 一、公司总部的区位特征一、公司总部的区位特征n（四）公司总部的区位变化实例：壳牌公司（四）公司总部的区位变化实例：壳牌公司 二、公司研究与开发（二、公司研究与开发（R&D）机构的）机构的区位特征区位特征n（一）（一）RD的过程特点的过程特点 nRD是一个复杂的运营过程。该过程可以分为三个阶段（图6-5）：q第一阶段为研究阶段，通过市场营销，发现新产品（或者对原产品的改进）信息；同时，通过应用科学研究，了解生产这种产品的技术可行性。q第二阶段为研制阶段，根据第一阶段所获信息，对拟开发产品进行产品设计和产品开发。q第三阶段为生产阶段，先对研制的产品进行样本生产；然后根据市场需要进行修改，并进行大规模生产，大规模的营销。 二、公司研究与开发（二、公司研究与开发（R&D）机构的）机构的区位特征区位特征n（二）（二）RD的区位要求的区位要求 n由于RD活动具有不同阶段，各阶段对区位的需求不尽相同。但总的来说，RD对区位条件要求为：q1接近于科研机构（如大学、科研院所等）和贸易组织，以获取市场需求信息和科技支持；q2接近数量充足、高素质的劳动力（科学家、工程师、技工）供应地，以满足研究、开发和试制生产等对劳动力的需求；q3接近新产品的使用者，以便及时对样本及新产品的性能、消费者编好提供反馈意见，并引导消费。二、公司研究与开发（二、公司研究与开发（R&D）机构的）机构的区位特征区位特征n（三）（三）RD区位区位n根据以上区位条件，公司的RD区位应该趋于大都市区和大科研集中区。由于RD区位条件与公司总部具有某种相似，RD在空间上也应倾向于公司总部所在地。对大型跨国公司来说，其母国更具有RD区位条件，故这些公司的RD多集中于母国，尤其是来自发达国家的跨国公司，更是如此。二、公司研究与开发（二、公司研究与开发（R&D）机构的）机构的区位特征区位特征n（三）（三）RD区位区位n但对不同类型跨国公司，其RD区位分布也有不同。q据贝尔曼和费希尔的研究，母国市场型公司、东道国市场型公司和世界市场型公司的RD趋于不同的格局。q母国市场型公司很少在海外建立RD。即使少量公司在海外建立RD，也限于低层次的支持型实验室。q东道国市场型公司，在公司母国建立有RD机构的同时，也趋于在海外市场建立较高层次的RD机构（综合性RD实验室）。q世界市场型公司（全球运营）具全球取向，而不限于某一国家市场。这类公司趋于在适宜区位建立国际性和相对独立特定研究实验室。一国之内公司R&D区位格局特点（美国）二、公司研究与开发（二、公司研究与开发（R&D）机构的）机构的区位特征区位特征n（四）公司案例：英国卡德伯里（四）公司案例：英国卡德伯里施韦普斯公施韦普斯公司（司（Cadbury Schweppes） 三、公司生产单位的区位特征三、公司生产单位的区位特征n抛开部门和公司的差异，迪肯从一般工业公司总体生产组织的角度，抽象出4种生产单位区位格局特征。 n（一）全球集中生产型（一）全球集中生产型 n（二）市场地生产型（二）市场地生产型n（三）专业化生产型（三）专业化生产型n（四）跨国横向一体化生产型（四）跨国横向一体化生产型 三、公司生产单位的区位特征三、公司生产单位的区位特征n（一）全球集中生产型（一）全球集中生产型 n这类公司将生产活动集中在一个区位（或一个这类公司将生产活动集中在一个区位（或一个区域，或一个国家），通过销售网络，将产品区域，或一个国家），通过销售网络，将产品销往世界各地市场（图销往世界各地市场（图6-8a）。这种区位类型，）。这种区位类型，受国际贸易政策影响较大。如果国家间贸易壁受国际贸易政策影响较大。如果国家间贸易壁垒存在，国外销售便难以拓展。所以，在大型垒存在，国外销售便难以拓展。所以，在大型地区性集团（如地区性集团（如E.E.C、东南亚联盟、英联邦、东南亚联盟、英联邦等）之内，易于形成此种类型的公司生产格局。等）之内，易于形成此种类型的公司生产格局。 三、公司生产单位的区位特征三、公司生产单位的区位特征n（二）市场地生产型（二）市场地生产型 n该类公司在每一个市场地（国家）均建立其生该类公司在每一个市场地（国家）均建立其生产厂家，这些生产厂家以服务各自的市场为主产厂家，这些生产厂家以服务各自的市场为主（图（图6-8b）。无（或很少有）跨越国界的销售）。无（或很少有）跨越国界的销售发生。属于典型的进口替代型生产。显然，这发生。属于典型的进口替代型生产。显然，这些厂家的生产规模受制于当地的市场规模。一些厂家的生产规模受制于当地的市场规模。一般情况下，这些厂家的产品与母国相同。有些般情况下，这些厂家的产品与母国相同。有些情况下，需要根据当地市场的环境进行一些修情况下，需要根据当地市场的环境进行一些修改。这时常需要在当地建立相应的改。这时常需要在当地建立相应的RD机构。机构。 三、公司生产单位的区位特征三、公司生产单位的区位特征n（三）专业化生产型（三）专业化生产型n该类型公司具有多个生产区位（国家），每一该类型公司具有多个生产区位（国家），每一区位集中生产一种产品，服务于区域或世界市区位集中生产一种产品，服务于区域或世界市场（图场（图6-8c）。由于市场巨大，这些专业化生）。由于市场巨大，这些专业化生产厂家一般规模很大，从而生产的规模效益十产厂家一般规模很大，从而生产的规模效益十分突出。分突出。 三、公司生产单位的区位特征三、公司生产单位的区位特征n（四）跨国横向一体化生产型（四）跨国横向一体化生产型n该类型公司按生产过程在不同区位（国家）进行专业该类型公司按生产过程在不同区位（国家）进行专业化生产，每一区位只负责最终产品的一个生产过程化生产，每一区位只负责最终产品的一个生产过程（图（图6-8d）。公司在一个区位的生产产品，与当地市）。公司在一个区位的生产产品，与当地市场毫无关系。一制造业工厂的产品，只是同一公司内场毫无关系。一制造业工厂的产品，只是同一公司内另一个位于其它国家的工厂的生产原材料（投入品）。另一个位于其它国家的工厂的生产原材料（投入品）。而最终的产品，也许要运往第三国市场或跨国公司的而最终的产品，也许要运往第三国市场或跨国公司的母国市场。具有公司生产单位的国家，只是为了加工母国市场。具有公司生产单位的国家，只是为了加工出口。故被称为出口。故被称为“出口平台出口平台”（export platform）。）。而这些生产单位，只是充当跨国公司而这些生产单位，只是充当跨国公司“国际采购点国际采购点”的角色。的角色。 第三节第三节 跨国公司对投资区经济发展的跨国公司对投资区经济发展的影响影响n一、跨国公司与投资地联系的背景一、跨国公司与投资地联系的背景n二、跨国公司对投资地经济发展的影响特点二、跨国公司对投资地经济发展的影响特点 n三、跨国公司与投资地的相互作用关系三、跨国公司与投资地的相互作用关系 一、跨国公司与投资地联系的背景一、跨国公司与投资地联系的背景n（一）跨国投资的联系系统（一）跨国投资的联系系统 n对于任一区域的跨国投资，均可以从生产链、组织链和所有权关系三方面进行分析（图6-9） 一、跨国公司与投资地联系的背景一、跨国公司与投资地联系的背景n（二）区域等级关系（二）区域等级关系n我们可用政治、经济和社会关系三维坐标系，来讨论区域之间的关系（图6-10）一、跨国公司与投资地联系的背景一、跨国公司与投资地联系的背景n（三）跨国公司和区域的综合联系（三）跨国公司和区域的综合联系 q对照以上跨国投资企业关联系统和区域等级关系系统的讨论，可以看出，跨国投资企业处于两类系统相结合的关键部位。区域系统可通过与跨国投资企业的联系，介入国际或全球生产系统；跨国公司通过投资企业与当地区域系统的联系，影响区域生产活动，最终达到获取最大效益的目的。进而，两类系统均离不开地理空间。两者的区位之间是否具有一定相关性呢？ 一、跨国公司与投资地联系的背景一、跨国公司与投资地联系的背景n（三）跨国公司和区域的综合联系（三）跨国公司和区域的综合联系q根据这种思路，可以构建组织空间等级关系模型。q海默等人的研究认为，跨国公司趋于将高级决策机构集中于发达国家的主要城市，将次一级管理功能集中于区域性中心，将生产活动分布于外围地区。 二、跨国公司对投资地经济发展的影二、跨国公司对投资地经济发展的影响特点响特点n（一）广泛性（一）广泛性 n（二）层次性（二）层次性n（三）区域性（三）区域性n（四）多面性（四）多面性 n（五）差异性（五）差异性 n（六）时间性（六）时间性 三、跨国公司与投资地的相互作用关三、跨国公司与投资地的相互作用关系系n跨国公司对投资地的诸多方面的影响，是投资者与投资地诸参与方相互作用的产物。跨国公司在投资活动中，与投资地政府有关部门、合资者、同类生产企业、生产关联企业、服务性企业等均发生一定联系。通过这些联系，各方相互作用，以其利用对方为自己牟得利益。正是这种相互作用中各方地位的不同，决定了投资地利益得失的大小。 三、跨国公司与投资地的相互作用关三、跨国公司与投资地的相互作用关系系n（一）跨国公司与投资地关系特点（一）跨国公司与投资地关系特点q1互补性q2竞争性q3变化性三、跨国公司与投资地的相互作用关三、跨国公司与投资地的相互作用关系系n（二）影响跨国公司与投资地关系的主要因素（二）影响跨国公司与投资地关系的主要因素q1社会政治背景q2结构状况q3相对地位讨论题nP164，思考题2.试述跨国公司投资及其国别选择的原因（注重相关理论的阐述）n 科斯（RCoase）的基本观点是：市场对从事某些类型的交易，既昂贵又低效。利用市场的交易成本包括：确定合适价格的经纪人成本；一体化生产的安排成本；各方达成协议的合同成本；市场交易应付税款等成本。因此，只要能在企业内组织交易并能比通过市场花较低的成本，企业就会自己来从事这些交易并使之内部化。n 弗兰克索瑟德1931年在美国在欧洲的工业研究中讨论了公司为什么在这个国家生产而不在那个国家生产的区位问题。