2022年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题 .pdf

2015 年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票2.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 _以上。A5% B10% C15% D20% 3.某证券营业部支付场地租金需要500 万元，设备购置需要300 万元，席位费需要50 万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_。A500 万元B550 万元C800 万元D1000 万元4.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入， _。A征收营业税，免征企业所得税B免征营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D免征营业税，免征企业所得税名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 5. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10% B20% C25% D15% 6. 1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金7. 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A1 B2 C3 D4 8. 证券交易所所采取的交易的组织方式是_。A经纪制B代理制C做市商制D自助制9. 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过_确定发行价格区间，在发行价格区间内通过_确定发行价格。_ A累计投标询价；初步询价B初步询价；投票C初步询价；累计投标询价D累计投标询价；投票名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - 10. 股东大会是股份公司的_。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构11. 上市公司配股的信息披露中，假设T 日为股权登记日，则在_日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。AT-3 BT-2 CT-1 DT+3 12. 境内证券经营机构要取得B 股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院13. 根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。AR BR+1 CR-1 DR+2 14. 严格意义上的ETF 最早出现在 _。A纽约证券交易所B多伦多证券交易所C伦敦证券交易所D芝加哥证券交易所15. 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B投资者受目标公司大股东的控制C投资者在业务上有合作关系D持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份16. 现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。A1 B2 C3 或者 3 以上D10 以上17. 定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销18. 债券发行的定价方式以_最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价19. 一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是_。A货币基金债券基金股票基金认股权证基金B货币基金股票基金债券基金认股权证基金C认股权证基金债券基金货币基金股票基金D认股权证基金股票基金债券基金货币基金20. 以下不属于股份发行登记的是_。A首次公开发行登记B增发新股登记名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - C送股和配股登记D发放现金股利登记21. 为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是_。A中国证券投资者保护基金B中国证监会及其派出机构C证券交易所D证券业协会22. 由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于 _。A成长型投资者B激进型投资者C稳健型投资者D收益型投资者23. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。A有限责任公司B股份有限公司C合伙制D合作制24. 建业股息是 _。A公司前期未分配利润B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司当期盈利25. 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（）。A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B投资者受目标公司大股东的控制C投资者在业务上有合作关系D持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 26.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金27.根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元，发行人应符合会计指标要求（）。A最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000 万元B最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000 万元C最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000 万元D最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000 万元28.当有效申购量等于或小于发行量时，_。A应重新申购B发行底价就是最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量29._是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A美国存托凭证B国际存托凭证C国外存托凭证D欧洲存托凭证30. 资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。A期货价格成为世界各地现货成交价的基础B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能32. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D技术服务33. 证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A灵活性B收益性C持久性D稳定性34. 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性35. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200 元， 该公司上一年末支付的股利为每股4 元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_ A3.8% B2.9% C5.2% D6.0% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 36. 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。A金额B份额C时间D数量37. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。A警告B罚款C暂停其从事证券业务D公开谴责38. 完全正相关的证券A 和证券 B， 其中证券 A 标准差为40%， 期望收益率为15%， 证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B) 的标准差为 _。A20% B25% C30% D35% 39. 股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。A国务院B国家体改委C省级人民政府D中国证监会40. 根据相关的规定，目前我国证券登记实行_。A自动申报制B申请人自愿原则C证券登记申请人申报制D证券公司代理制41. 基本分析流派对待市场的态度是_ 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - A市场有时是对的，有时是错的B市场永远是对的C市场永远是错的D不置可否42. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会43. 根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4 亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为_以上。A10% B15% C20% D25% 44. 在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是_。AWMS 最快， K 其次， D 最慢BK 最快， WMS 其次， D 最慢CD 最快， K 其次， WMS 最慢DWMS 最快， D 其次， K 最慢45. 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式46. 以下证券投资风险中属于系统性风险的是_。A财务风险B信用风险C购买力风险名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - D经营风险47. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（） 。A不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 48. 公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织49. 下面可以作为金融债券的发行主体的是_。A中央政府B生产企业C国际公益组织D银行50. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是_。A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A 规则下的私募ADR 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -