企业稽查工作制度.doc

企业稽查工作制度1目的以整顿和规范公司内部管理秩序为中心，以落实公司各项规章制度为主要抓手，强化监督与服务职能，坚持以查促管、以查促改，督促各单位部门切实履责，提高制度执行力，确保公司决策和公司各项规章制度得到有效落实，确保公司上下步调一致，政令畅通，规范有序，促进企业健康和谐发展。2范围本制度适用稽查部门日常开展工作及公司各单位和部门。3职责3.1督察办有权对公司所属各单位进行稽查。稽查内容包括：目标书规定各单位职责履行情况；违规、违纪、违标事件及生产、经营销售及设备、现场、安全、环保、质量管理等各环节存在的问题进行稽核与查处；专项工作及重点工作督查、督办；总经理安排的重点工作完成情况；公司制度落实执行情况;投诉处理等。3.2按照公司制度规定及董事长安排，督察办可对公司中、高管人员履职落实情况进行稽查。4程序要求4.1稽查人员应严格要求自己，自觉履行职责，开展稽查工作必须遵循公平、公正、及时、便民的原则。4.2在接到投诉或举报时，要做到有诉必查，有查必果，及时快捷高效。不得以权谋私，不得接受吃请，更不得“吃、拿、卡、要”。稽查人员如出现违规行为，一经查实，责任人自觉接受公司的经济及行政处理。4.3开展稽查工作时须两人以上进行，根据工作性质需要，稽查人员上、下班工作时间可自行安排。4.4稽查人员当发现违规行为时，应立即通知被稽查单位生产或工作区域第一责任人到现场配合（涉及需进一步追溯、调查问题除外），并按相关规定给予制止。4.5 稽查人员日常对各生产目标单位设备、安全、现场、产品及工作质量进行稽查时，被稽查单位必须密切配合，并安排相关工作人员共同参与稽查。4.6稽查完毕后，稽查人员现场出具稽查问题专项记录，由当事人单位相关人员签字认可。4.7稽查通报下发涉及问题单位时，同时将稽查结果存在的问题及要求下达公司相关对口职能部门、单位及分管副总。4.8凡未能按稽查要求按时、按量整改的单位（部门），稽查可加倍处罚，同时挂罚公司相关职能对口监管考核部门。4.9对问题突出涉及严重失职者，督察办可作进一步拿出处理建议上报总经理。4.10被稽查单位及有关人员应积极配合稽查人员调查工作，并根据稽查人员要求，如实提供有关资料，回答有关询问，协助稽查人员工作，不得阻挠、搪塞或抵触稽查工作。4.11对配合不积极，态度不端正，甚至有明显抵触者，除给予经济处罚外，并由督察办拿出意见上报总经理作行政处理。5考核办法5.1被稽查单位调查地点是在被调查人员本工作区域的，被调查人员必须及时到达现场，否则视情节对当事人给予100-500元处罚。5.2通知被调查人员到达公司督察办接受调查的，必须及时到位，否则视情节对当事人给予100-500元处罚。5.3对被调查人拒不配合者，将视其情节、态度，稽查人员可直接拿处理意见上报公司，同时追究责任单位一把手责任。5.4对违规、违纪、违标事件人员一律按公司制度条款严格考核，如公司现有制度没有处罚依据，督察办可拿出处理建议报总经理审批执行。5.5 对日常稽查涉及生产、设备、现场、安全、环保、质量及工作服务质量等问题一般不符合项（重大问题除外），每项分别给予100-500元处罚，同时形成稽查通报下发相关单位、部门，公司运营中心凭稽查部门通报，负责考核罚款的落实兑现。5.6针对涉及到损害公司利益及对外形象的重大违规事件如;偷盗、贪污、侵占职工合法收入、损公肥私以及吃、拿、卡、要等行为的，将给予从重或特别处罚。5.7针对情节恶劣、造成公司重大损失或涉及到违法行为的，除公司内部经济处罚及行政处理外，并报请公司批准后移送司法机关处理。5.8针对稽查中发现的问题，各相关责任单位、部门及有关人员应正确面对，立即整改。对没有按期整改的问题，稽查再次发现时可加倍重罚。5.9督察办对违规问题处理后，要求提交罚金缴付公司财务部门的，被处罚单位及个人必须在规定时间内予以落实，否则罚金由责任单位目标责任人全额承担。5.10此制度自发布之日起执行。4