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2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章 第1章非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照基金法的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.证券交易所答案：C解析：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照基金法的规定向中国证监会报送申请材料。非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票；债券；投资基金证券；彩票。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明相关业务技术系统建设情况说明参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度公司财务状况的报告及相关材料A.B.C.D.答案：B解析：除了四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：C解析：董事会承担全面风险管理的最终责任。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）合伙人协商决定按照合伙协议的约定办理合伙人平均分配、分担合伙人按照实缴出资比例分担A.B.C.D.答案：D解析：根据合伙企业法第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例答案：B解析：按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章 第2章下列不属于期货交易所职责的是( )。 A、组织并监督交易B、提供交易的服务C、为期货交易提供集中履约担保D、直接参与期货交易答案：D解析：根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券答案：A解析：在我国，企业债券和公司债券是不同的两种债券。下列关于分公司的说法中，错误的是()。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果答案：D解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（ ）。资金来源广、发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币A.B.C.D.答案：B解析：这种特殊性表现在资金来源广、发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币。下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：B解析：对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章 第3章按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；负责证券业从业人员资格考试、执业注册对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；A.B.C.D.答案：B解析：证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（八）证券业协会章程规定的其他职责。短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。投机性资本流动贸易资本流动银行资金调拨保值性资本流动A.、B.、C.、D.、答案：A解析：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。(2022年)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用答案：A解析：证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。截至2022年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到297055亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130答案：B解析：截至2022年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共257只，其中非流通债券143只，总规模达到297055亿元。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。当事人姓名、住所等相关信息订立合同的目的和依据开立信用业务相关账户的有关内容甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证A.B.C.D.答案：D解析：考查融资融券业务合同的基本内容，都属于。证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算答案：A解析：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章 第4章发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性答案：D解析：信息披露应满足以下要求：1.全面性：这是对基金信息披露范围的要求。完整披露要求信息披露当事人依法充分完整地公开所有法定项目的信息，不得有遗漏和短缺。要充分披露可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格产生重大影响的信息，不得有任何隐瞒或重大遗漏。2.真实性：信息披露的核心是信息的真实性。公开披露的基金信息应当真实、准确，不得有虚假记载或误导性陈述。3.时效性：这是对信息披露操作的时间要求。即时披露要求信息披露当事人毫不拖延地依法披露有关的重要信息。题干要求选不包括的，D不包括故选D。下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（ ）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同答案：C解析：分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别，选C。变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：B解析：同步性指标的含义。资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A.B.C.D.答案：C解析：选项符合资产证券化中管理人不得有的行为。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。#资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资答案：C解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章 第5章人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量答案：D解析：最早的风险计量方法是名义值法。人们为了比较精确地度量风险，引入敏感性和波动性测量。（ ）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换答案：A解析：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济二者的监管途径中均包含资产负债表宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上A.B.C.D.答案：A解析：宏观审慎监管与货币政策联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济；宏观审慎监管是控制过度资产负债表收缩导致的社会成本的监管努力，而资产负债表的传导渠道正是货币政策传导的重要渠道，正确。二者在功能和目标上也存在区别，表现在：货币政策难以有效维护金融稳定，需要宏观审慎监管的补充，宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于价格和产出上。因此，表述不正确。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。A.50B.100C.200D.500答案：B解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。影响债券现金流的因素有（ ）。债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种A.B.C.D.答案：A解析：以上选项均符合影响债券现金流的因素。流通国债的特征不包括（ ）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求答案：B解析：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。设立基金管理公司，应当具备的条件有()。有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.B.C.D.答案：C解析：根据中华人民共和国证券投资基金法和证券投资基金管理公司管理办法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6章 第6章根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。对合伙企业进行管理对证券交易活动进行管理对证券从业者进行行业限制对会员进行管理A.B.C.D.答案：D解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。故项不是证券交易所得监管职能，符合题意，选D项。当利率看跌时，可以（ ）.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.、B.、C.、D.、答案：C解析：下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。利率互换信用联结票据信用互换保证金互换A.、 B.、C.、D.、 答案：B解析：信用衍生工具的核心是转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据以及信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证等信用风险缓释工具。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2022年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况答案：C解析：在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者风险偏好及可承受损失。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：D解析：证券公司另类投资子公司管理规范规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额.资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会.董事会.监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员答案：D解析：公司制证券交易所。任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。保证最高收益型产品非收益保证型产品保证适中收益型产品收益保证型产品A.B.C.D.答案：B解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。