21年证券从业考试试题题库7章.docx

21年证券从业考试试题题库7章21年证券从业考试试题题库7章 第1章 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 （ ）正确答案：B熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P245。 从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A约定交易 B所有权 C期权 D远期交易正确答案：C从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上看，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。 绝对估值法反应的是市场供求决定的股票价格，相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，而后计算每股价值，从而估算股票价值。 （ ）正确答案：×相对估值法反应的是市场供求决定的股票价格，而绝对估值法体现的是内在价值决定价格。 证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券 ( )正确答案：×149.B证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类（如个人投资者和机构投资者）区分，有的根据投资品种（如股票和债券）区分，在一个证券账户中允许买卖各种证券。 财务顾问不再符合财务顾问管理办法规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）正确答案：×财务顾问不再符合财务顾问管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。21年证券从业考试试题题库7章 第2章 夏普指数与特雷诺指数给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 （ ）正确答案： 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。A.吸引投资者B.增强资金的流动性C.消除投资的风险D.协调提高收益与降低风险之间的关系正确答案：D 依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 （ ）正确答案：A了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P294。 金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的( )。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性正确答案：B答案为B。利用少量保证金就可以实现以小博大的效果，这是衍生工具的杠杆性。21年证券从业考试试题题库7章 第3章 下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统E、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司正确答案：BCDE 实物国债就是实物债券。正确答案：× 某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值为（ ）。A-2元B2元C18元D20元正确答案：B由于公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，根据零增长模型，公司股价理论值为2÷10%=20元，公司净现值为20-18=2元。 第 11 题 招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。A6，最后一次签署之日B3，第一次签署之日C6，最后一次签署次日D3，第一次签署次日正确答案：A招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。 公司管理风格及经营理念分析是公司基本素质分析不可或缺的内容。( )正确答案：21年证券从业考试试题题库7章 第4章 对于开市期问停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竟价参考价格、匹配量和未匹配量。 （ ）正确答案：×熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 证券公司，资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产( )正确答案：×答案为B证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 证券投资顾问业务的基本原则有( )A依法合规B诚实守信C客观谨慎D公平维护客户利益正确答案：ABD答案为ABD证券投资顾问业务的基本原则有：依法合规；诚实守信：公平维护客户利益 （ ）实行一级市场和二级市场并存的交易制度。 AETF BLOF C衍生证券投资基金 D指数基金正确答案：A考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 金融衍生工具的基本特征有（ ）。 A杠杆效应 B跨期交易 C不确定性和高风险 D保值和投机共存正确答案：ABCD21年证券从业考试试题题库7章 第5章 当出现（ ）情形时，应当在该情形出现后两个月内召开临时股东大会。A董事人数不足公司法规定的法定最低人数或者少于公司章程所定人数的2/3时B公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时C单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时D董事会认为必要时正确答案：ABCD 关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是（ ）。A在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线B上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用C上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种D趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的正确答案：ABCD 撰写投资价值研究报告应当遵循的要求有( )（1分）A独立、审慎、客观B引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源C对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏正确答案：ABCD105. ABCD撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：独立、审慎、客观；引用 的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。 （ ）正确答案： ( )是指中小股东可以通过征集其他股东的委托书来临时召集临时股东大会以达到改组公司董事会控制公司的目的的一种方式A公司托管B累积投票C表决权信托D表决权委托书正确答案：D48.D表决权信托与委托书是控制权变更型公司重组的一种方式，表决权委托书给予了中小股东征集其他股东的委托书来召集临时股东大会的机制，以达到改组公司董事会，控制公司的目的。21年证券从业考试试题题库7章 第6章 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发），采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。（ ）正确答案： 证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%( )正确答案：× 财务报表的因素分析法是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。（ ）正确答案：× 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。 （ ）正确答案： 由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：21年证券从业考试试题题库7章 第7章 我国目前A股的价格与B股、H股价格相同。正确答案：× 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循 （ ）原则。A人员、机构、资产相结合B人员、机构、资产按照业务划分C债务、收入与成本、费用相配比D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比正确答案：BD 楔形大多为整理形态，偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查楔形的内容。本题表述正确。 证券的流通性又称变现性。正确答案： 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。A同业中心B中央国债登记结算有限责任公司C中国人民银行D中国银行业监督管理委员会正确答案：B