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Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateHSF审核检查表台冠起重机械设备有限公司卓越五金製品(惠州)有限公司審核檢查表 表格編號：SP-EF-031-A1審核部門品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA制程檢驗1、 IPQC判定是否有相應的HSF檢驗規範及抽查頻率的規定。2、 現場抽2-3個HSF產品有無首檢，巡檢記錄。3、 抽查2-3份記錄是否依相關規定進行。4、 HSF產品是否有相關標識規定，執行狀況如何。5、 查3-5份HSF產品記錄的完整性。6、 HSF產品出現不合格時，有無依相關規定處理。最終檢驗1、 抽查2-3批HSF產品成品有無成品檢驗及測試記錄。2、 抽查2-3份HSF產品記錄是否有對應的檢驗規範。3、 抽查HSF產品記錄是否依檢驗規定檢驗。4、 抽查出現HSF產品不合格時有無依規定處理。5、 標識狀況如何。審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司審核檢查表表格編號：SP-EF-031-A1審核部門品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA824產品的監視和測量HSF產品進料檢驗1、 詢問HSF產品來料檢驗物件。2、 抽查HSF產品進料檢驗是否有來料檢驗規範、及抽樣方法。3、 抽查HSF產品來料檢驗及物料標識。4、 抽2-3份驗收單是否有相應的檢驗記錄。5、 抽查2-3份HSF產品記錄是否依檢驗規範的要求實施檢驗。6、 有無緊急放行現象，同時有無相關記錄。7、 緊急放行的標識如何。8、 有無免檢物料一覽表。9、 出現HSF產品不合格時有無依規定辦理。76檢測設備管理1、 查詢實際編號與文件規定之符合性。2、 抽查2-3台儀器是否登記在量測儀器一覽表上。3、 詢問校準週期和校準方式，並抽查是否依規定實施校正。4、 抽查2-3台儀器是否有記錄校正。5、 校準結果查詢合格標識。6、 詢問結果查詢合格標識。7、 查詢儀器的履歷建檔狀況。8、如何保持設備清潔?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司審核檢查表編號：審核部門品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA85糾正與預防措施1、 詢問在何時需提出糾正措施。2、 抽查3-5份HSF產品有關糾正措施記錄。3、 評價措施之實施程式及評估狀況。4、 詢問預防措施提出過程。5、 抽查有關預防措施實施狀況(包括HSF產品)。客戶投訴受理情況。1、 詢問客戶投訴詳情(包括HSF產品)。2、 詢問客戶投訴之統計(包括HSF產品)。3、 抽查3-5份客戶投訴表的原因分析是否適當(包括HSF產品)。4、 查3-5份客戶投訴改善措施執行狀況(包括HSF產品)。5、 查3-5份客戶投訴的處理回復狀況(包括HSF產品)。審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門品質部及生產部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA83不合格品控制不合格品的標識、隔離1、 查看相關記錄，是否有不合格的記錄並完整(包括HSF產品)。2、 查看不合格品的標識、隔離狀況是否適當(包括HSF產品)。不合格品重檢後的檢驗記錄1、 查看重檢的不合格品的記錄完整性(包括HSF產品)。進料不合格品的處理(包括HSF產品)1、 標識狀況。2、 記錄狀況。3、 處理狀況。半成品不合格的處理(包括HSF產品)1、 標識狀況。2、 記錄狀況。3、 處理狀況。成品不合格時的處理(包括HSF產品)1、 標識狀況。2、 記錄狀況。3、 處理狀況。特采作業(包括HSF產品)1、 查問特采的準則。2、 特采的執行過程。3、 特采的相關記錄。審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA63設備管理1、 抽查2-3台詢問設備編號及設備賬目的執行情況。2、 索取設備保養規範。3、 瞭解設備保養頻率。4、 抽查保養記錄之合格性。5、 查詢維修是否有維修記錄。6、 瞭解設備報廢作業流程。7、 報廢前是否有設備報廢申請單進行申請。審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門行政部/人事審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA6.2人力資源1、 查詢相關記錄及招聘相關流程是否按檔規定執行。2、 查看是否明確了相關重要崗位的能力要求(有否環保方面的能力要求)。3、 對重要崗位人員是否進行了能力評估專業人員一覽表。4、 是否制訂了人員培訓計畫(有無包含環保管理的培訓內容)。5、 計畫中的課程是否得到實施,並留下相應記錄。6、 是否對員工進行品質意識及滿足客戶要求重要性認識的培訓。7、 抽查2-3次培訓的效果是否進行了評估(口試筆試實作等)審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註審卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門總經理/管理代表審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA管理者承諾(4.1;5.1-5.6;6.1;8.1;8.2.3;8.5.1)1、 是否依照ISO9000/QC080000標準建立和保持檔化的品質系統/HSF過程管理體系?並持續改進?(查證有無相關品質手冊、程式檔、作業指導書等檔及執行記錄?)2、 如何認識滿足客戶和法律法規要求的重要性?採取了哪些措施將重要性傳達經各級人員?3、 各級人員如何認識滿足客戶的要求重要性?4、 公司如何確定客戶的要求和期望?如何證實客戶需求轉化為相應的要求,並得到了滿足?5、 對品質/環保政策的認識如何?品質政策能否滿足標準的要求?(抽查3-5人是否瞭解品質環保方針及目標?)6、 品質/環境方針及目標是否提交管理審查?7、 詢問是否有控制相關品質/環境計畫並執行。8、 查核是否有職責許可權的描述?9、 查核是否有管理者代表任命書是否許可權職責規定?10、了哪些內部溝通管道?各類人員是否瞭解公司品質/環境管理系統的運行狀況?11、管理評審會議是否定期召開?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門總經理/管理代表審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA12、是否有評審記錄?包括評審計畫、評審的相關資料、評審最終結論報告(包括HSF有害物質過程管理體系)?13、討論內容是否齊全,是否包括了檔規定的項目;14、討論決議事項是否明確描述,決議事項是否包括了檔規定的要求,且進行執行及評估。15、如體確保資源的提供(包括實現HSF管理目標的資源提供)。16、公司實施了哪些測量分析和改進的過程,包括統計技術在內的方法。17、是否明確了為滿足顧客要求必須進行測量和監控的實現過程和方法?效果如何?18、策劃和管理了哪些持續改進的過程?8.2.2內部品質審核(包括HSF過程管理體系)1、 審核時內審人員是否經過培訓並有合格證明(包括QC080000體系)。2、 內審頻率是否明確制定(是否有年度審核計畫,並且批准)3、 審核的範圍及依據是否明確(查看審核行程表)4、 審核員是否具有獨立性(查看審核行程表)5、 是否以檢查表為依據執行審核.6、 不符事項是否有相關不符合報告,並採取了糾正措施(包括HSF產品).7、 是否有內審總結報告.8、 審核是否確認不符合事項糾正情況,且有記錄(包括HSF產品).審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門文控中心及各部門審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA4.2.4記錄的控制(包括HSF產品)1、 查看相關記錄的歸檔狀況?2、 查看相關記錄的保存是否防潮防蝕等?3、 查看記錄內容是否完整,有無填寫不完整如缺項、無簽名或無簽日期?4、 查看記錄內容是否有塗改、無簽名現象?5、 查看是否有品質記錄清單並有保存期限且按規定執行?6、 查看記錄是否有遺失情況?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA4.2.3文件控制(包括QC080000體系文件)1、 抽查2-3份檔的編號方法與檔的規定是否一致。2、 抽查記錄的編號方法與檔規定是否一致?3、 抽查檔版本編號方法與檔規定是否一致?4、 抽查品質手冊的制定、批准與發佈,與檔規定是否一致?5、 抽查程式檔手冊的制定、批准與發佈與檔規定是否一致?6、 抽查技術規程檔的制定、批准與發佈與檔規定是否一致?7、 抽查檔是否有發放記錄,並蓋受控印章?8、 抽查2-3份是否有檔管制性清單,且版本是否相符?9、 抽查檔更改的相關規定,及更改的記錄?10、 查看原版檔的歸檔記錄?11、 軟碟的管理是否按規定執行?12、 過期檔是否回收並有記錄?13、 過期檔是否銷毀?14、 環境要求文件有否發放到相應部門、更改、回收、處理?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門營業部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA8.2.1客戶服務1、 詢問調查頻率方式及調查物件,是否符合檔規定(包括HSF產品管理的滿意度).2、 滿意度調查後是否匯總分析.3、 不滿意事項是否進行了原因分析及改善措施提出.4、 抽查改善結果驗證和確認.5、 滿意專案是否納入持續改進.6、 詢問客戶投訴詳情.7、 查3-5份客戶投訴改善及處理回復狀況(包括HSF產品).8、 詢問對客戶服務方式.9、 詢問服務探方內容、頻率、記錄及相應措施.10、 查詢服務資訊之內部溝通,包括相關會議.11、 瞭解服務方面之持續改進情況.7.2訂單評審(包括HSF產品)1、 詢問評審方法和評審內容.2、 抽查2-3份評審的記錄,是否依檔規定進行了評審.3、 瞭解口頭接單之評審方式.4、 抽查2-3份訂單中要求是否行到了滿足(如:交期)5、 抽查訂單變更後之評審及其記錄.6、 抽查變更後之內部資訊傳達情況.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門倉庫審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA7.5.5產品防護7.5.3標示與追溯1、 是否明確需實施防護(包括簽、搬運、包裝、存儲和保護)的產品類別和要求(包括HSF產品)?2、 防護的實施是否符合要求?是否有效(包括HSF產品)?3、 是否進行了產品和檢驗狀態標識(包括HSF產品)?4、 當有可追溯性要求時,是否控制和記錄了產品的唯一性標識?5、 出入庫前相關表單依據是否齊全。6、 查核是否按規定的進料檢驗要求執行檢驗作業。7、 查核物料的倉儲是否依相關檔執行。8、 查核物料和產品的檢驗狀態是否標識並且正確。9、 物料是否擺放於指定區域(有否HSF產品區域)。10、 出入庫是否及時作賬。11、 賬目是否完整正確,(抽查賬目、物料是否相符).12、 是否體現先進先出.13、 防火、防潮、防盜措施如何.14、 搬運方式是否適當.15、 是否定期盤點?有無盤點記錄?16、 查詢是否定期對時效性物料進行評估?有無超時效的物料?審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門生產部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA7.5生產控制1、 評估生產環境的適宜性是否符合檔規定的抽查要求.2、 現有人員的能力是否符合要求,是否合格後上崗.3、 查核是否有生產計畫.4、 計畫變動時是否有記錄.5、 生產前是否進行備料、是否有物料計畫?6、 生產前是否對報有準備工作如設備、指導書、人員等各方面進行落實並實施.7、 生產過程中的標識是否正確執行(包括HSF產品).8、 制程中是否正確執行品質檢驗且使產品符合要求(包括HSF產品).9、 查核是否按要求包裝(包括HSF產品).10、 抽查2-3個制程中的重要參數看是否監控並記錄.11、 抽查2-3個制程看是否依作業指導書的生產(包括HSF產品的清潔生產).審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門倉庫審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA7.5.4客戶財產管理詢查相關記錄查看是否按程式要求進行存放,1、 查詢是否有損壞、遺失現象2、 處理方式如何.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門採購審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA7.4採購及外加工(包括HSF產品)1、 詢問採購流程.2、 抽查幾份採購記錄是否齊全.3、 查閱3-5份原物料訂單詢問採購主管如何進行申請.4、 詢問採購主管對原物料的採購數量如何確定.5、 查核原物料申請單的核准許可權是否依規定執行.6、 查詢3-5份原訂單確認是否內容完整、字跡是否清晰.7、 查閱3-5份訂購單是否是合格供應商,若有特殊要求時是否已注明.8、有否環保協議並按協議執行.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表編號：審核部門採購及品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA7.4供應商管理1、 詢問供應商選擇條件和調查方法及其記錄(有無對環保的要求).2、 抽查2-3家供應商是否有調查表(有無系統的環境管理內容).3、 詢問供應商評分標準(有否環保項目?).4、 查看合格供應商一覽表是否核准.5、 抽查3-5份評分記錄及判定結果.6、 查詢3-5份供應商的調查表確定是否符合要求.7、 查閱3-5份採購單的供應商是否在合格供應商一覽表內.8、 抽查3-5份採購單的供應商定期評分記錄是否確實執行.9、 抽查3-5份供應商的供應商評估表記錄,檢查進行情況是否落實.10、 查核是否有客戶指定的供應商,若有是否進行管制.11、有否環保協議,並按協議執行.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註卓越五金製品(惠州)有限公司內部審核檢查表 編號：審核部門品質部審核日期年 月 日審核專案評價審核情況記錄OKNGNA8.4資料分析(包括HSF產品)1、 詢問品管部及相關部門主管資料分析專案.2、 抽查相關分析資料.3、 瞭解分析後之處理措施.4、 查詢相關資料並對存在問題的改善狀況進行分析,是否達到目的.5、 是否有持續改進的相關資料.審核小組意見管理代表受審單位審核人員備註-