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21年证券从业历年真题9卷21年证券从业历年真题9卷 第1卷 MACD在股市没有明显趋势时，失误的时候较少。正确答案：×MACD的缺点与移动平均线相同，在股市没有明显趋势而进入盘整时，失误的时候较多。 基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。（ ）正确答案： 下列（ ）情形使得上市公司不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载B现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除D违规对外提供担保且尚未解除正确答案：ABD上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 上证成分指数不是（ ）。 A遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股 B只有30样本股票 C以样本股的调整股本数为权数 D采用特许加权综合价格指数公式计算正确答案：B 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。A支付模式B收益情况C有利的市场环境D对流动性的要求正确答案：ABCD 目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。A3000B3500C4000D5000正确答案：D 现金股利保障倍数越大，说明( )。A.收益质量不够好B.支付现金股利的能力越强C.公司偿债能力越强D.资产利用效率越高正确答案：B答案为B。现金股利保障倍数=每股营业现金净流量每股现金股利。现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越强。 刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。正确答案： 存货周转率（存货周转天数）指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的长期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。 ( )正确答案：×160.B存货周转率（存货周转天数）指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响公司的短期偿债能力，也是整个公司管理的重要内容。21年证券从业历年真题9卷 第2卷 当公司法定公益金累计额达到注册资本的50%以上时，可以不再提取。（ ）正确答案：当公司法定公益金累计额达到注册资本的50以上时，可以不再提取。 开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查开放式基金。题干表述正确。 发行人及主承销商在获得股票代码后，应当刊登（ ）等材料。A招股意向书B发行安排C招股说明书D初步询价公告正确答案：ABD初步询价开始日前2个交易、日内，发行人应当向交易所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。 由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（ ）正确答案：×有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。 A3.8% B.7.4% C.5.9% D.6.2%正确答案：C掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P328。 下列关于比较研究法的说法，正确的是（ ）。A横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标。在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究B纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势C如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业D如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业正确答案：ABCD本题考查比较研究法的相关内容。ABCD选项都正确。 可转换公司债券每张面值（ ）元。A30B50C90D100正确答案：D可转换公司债券每张面值100元。 关于封闭式基金与开放式基金的投资策略，下列说法正确的是（ ）。 A两者完全相同 B两者完全相反 C前者可以全部将资金用于投资，后者则不能，尤其是长期投资；但两者在短期投资上的策略有时是相同的 D后者可以全部将资金用于投资，前者则不能，尤其是长期投资；且两者在长期投资上的策略有时是相同的正确答案：C 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。A加强自律管理B加强监管C完善法制D严格把关正确答案：CD21年证券从业历年真题9卷 第3卷 收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 （ ）正确答案：× 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。A出具资产托管报告B安全保管集合资产管理计划资产C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来正确答案：ABCD四个选项都是正确的。 基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）正确答案：× 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。 （ ）正确答案：× 政府发行债券所筹集的资金可用于（ ）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D弥补战争费用的开支正确答案：ABCD 是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C集中性市场营销策略D分散性市场营销策略正确答案：AA无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。 基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 A每周 B每日 C每月 D每年正确答案：A考点：熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。 根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下面属于第一产业的是( )。A.工业和建筑业B.农业C.交通运输业D.金融保险业正确答案：B答案为B。1985年，我国国家统计局明确划分三大产业。把农业定义为第一产业；把工业和建筑业定义为第二产业；把第一、二产业以外的各行业定义为第三产业。 合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（）。A基金管理机构B保险公司C证券公司D其他资产管理机构点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业历年真题9卷 第4卷 持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额应予公告。( )正确答案： 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）正确答案：× （ ）主要研究“在特定交易规则约束下，交易性资产的价格形成过程及其结构”。， A市场微结构理论 B行为金融理论 C期权定价理论 D有效市场理论正确答案：A了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P11。 证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证正确答案：C 在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。A最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限D必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额正确答案：BD 关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是( )。（1分）A在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率B当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度C当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度D在赋税条件下公司允许更大的负债规模正确答案：AB72. AB在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率加上一定的风险报酬率。风险报酬率根据无负债企业的权益资本成本率和负债企业的债务资本成本率之差和债务权益比所确定。 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。（ ）正确答案： 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。A最近3个会计年度连续盈利B最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形正确答案：ACD 证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合业绩评估 ( )正确答案：×125.B题干所述缺少“投资组合修正”这一步骤，这一步骤应在“构建证券投资组合”之后，“投资组合业绩评估”之前。21年证券从业历年真题9卷 第5卷 证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有()。A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E、以其他方法操纵证券交易价格正确答案：ABCE 基金可以向他人提供担保。 ( )正确答案：× 适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（ ）A正确B错误正确答案：A适时陛原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 与其他类型行业相比，高增长行业的股票价格受经济周期变化的影响相对较小。 （ ）正确答案： 公司内部控制系统一般包括（ ）。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导E市场监管部门监管正确答案：ABCD 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（ ）。 A对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 B对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 C对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售 D对不同类别的机构投资者设定的配售比例正确答案：BC考点：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。见教材第八章第三节，P269270。 上市公司的区位分析包括：（ ）。A区位内的自然和基础条件B区位内的消费水平C区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持D区位内的消费习惯E区位内的比较优势和特色正确答案：ACE 股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。A证券交易所B证监会C全国人民代表大会D全国人大常务委员会正确答案：A 货币期权也可称为（ ）。A外币期权B外汇期权C本币期权D资金期权正确答案：AB要掌握货币期权的另外两个名称：外币期权和外汇期权。21年证券从业历年真题9卷 第6卷 按照证券法的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。 A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B有固定的经营场所和业务设施 C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度正确答案：CD掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。 债券筹资的特点有（ ）。A债券的税后成本低予股票的税后成本B公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权C债券投资具有杠杆作用D公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权正确答案：AC 仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析正确答案：A 下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等正确答案：D 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（ ）正确答案：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P62。 关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（ ）。A登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表觋正确答案：A 证券经纪业务营销是以（ ）金融产品为载体的金融服务营销。 A权益类 B债权类 C证券类 D期权类正确答案：C证券公司经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （ ）正确答案： 封闭式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。 A可进行长期投资和全额投资 B可投资于流动性相对较弱的资产 C具有更好的激励约束机制 D资产流动性好正确答案：AB掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。见教材第一章第四节，P9。21年证券从业历年真题9卷 第7卷 在低位，K、D来回交叉次数很多，表明发出信号的可靠性减弱。 （ ）正确答案：× 基金的会计核算涉及( )等经营活动。A基金的投资交易B.基金申购赎回C基金持有证券的上市公司行为D.基金资产估值正确答案：ABCD答案为ABCD。根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括投资类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算，涉及基金的投资交易、基金申购赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）正确答案：证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。A资产配置B分散经营C风险与税收定位D收益生成下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 下列各项属于外部信用增级的是( )A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户正确答案：B31.B内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。 中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A、1997B、1998C、1999D、2000正确答案：D 可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应( )担保金额，且估值应( )。A低于；经过有资格的评估机构评估B低于；自行评估C不低于；经过有资格的评估机构评估D不低于；自行评估正确答案：C答案为C。为了降低可转换债的风险，可转换债如果设定质押，质押财产的估值应不低于担保金额，且估值应经过有资格的评估机构评估。 关于网上定价发行，不正确的说法是（）。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍正确答案：B 决定基金期限长短的因素主要有（ ）。A发行规模B宏观经济形势C基金份额交易方式D基金本身投资期限的长短正确答案：BDBD本题考查决定基金期限长短的因素基金本身投资期限的长短、宏观经济形势。21年证券从业历年真题9卷 第8卷 世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（ ）正确答案：×为会员进行资格认证主要通过考试这种形式进行，也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。 发行人应在招股说明书披露后（ ）内向中国证监会报送正式印刷的文本。A3日B5日C10日D15日正确答案：C 沪深证券交易所根据公司法等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（ ）正确答案：×B股证券发行审核机构为证监会。 某公司2022年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2022年6月到期还本付息，2022年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。（ ）A4 5B3 7C5 4D6 4正确答案：C可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年(2022年6月至2022年6月)；转换期限为4年半(2022年12月至2022年6月)。 下列关于久期描述正确的是（ ）。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大正确答案：ABCD NASDAQ的中文全称是（ ）。A道·琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C全美证券交易商自动报价系统D日经225股价指数正确答案：C 在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段正确答案：A熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。 企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。（ ）正确答案：×根据国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)。后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。 社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。 （ ）正确答案：×风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。21年证券从业历年真题9卷 第9卷 基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（ ）。A银行存款账户B清算备付金账户C交易所证券账户D全国银行间市场债券托管账户正确答案：ABCD 客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）正确答案：×客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。 德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即（ ）。A持有期和标准差B持有期和置信度C标准差和置信度D标准差和期望收益率正确答案：B 中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。（ ）正确答案：×中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了货银对付原则。 在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备信息备忘录。（ ）正确答案：在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备信息备忘录。 某投资人购买了50万的企业债券，等于认购了（ ）个单位的企业债券。A50B5000C500D50万正确答案：C企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为1个认购单位。50万可以认购500个单位及企业债券。 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。 （ ）正确答案：A掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P198。 依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下( )做法是不正确的。A.基金单位计价错误达到05时，立即公告B.基金单位计价错误时，应立即纠正C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法正确答案：D 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济运行处于（ ）。A繁荣B萧条C衰退D复苏正确答案：A