21年证券从业模拟试题5篇.docx

21年证券从业模拟试题5篇21年证券从业模拟试题5篇 第1篇 为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。（ ）正确答案：× 可转换债券的价值可以近似地看作是（ ）。A普通债券与股票期权的结合体B股票期权C普通债券D普通债券与认证股权的结合体E股票期权与认证股权的结合体正确答案：A 投资者投资基金的税收目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。A征收4%B暂不征收C征收1%D征收2%正确答案：B 下列不属于集中性市场营销策略的是（ ）。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D无差异市场营销策略正确答案：D 反收购管理层防卫策略有（ ）A毒丸策略B金降落伞策略C银降落伞策略D积极向其股东宣传反收购的思想正确答案：BCD 全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。 （ ）正确答案：21年证券从业模拟试题5篇 第2篇 对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的足（ ）。A分析目前与未来的经济环境确定经济环境可能存在的状态范围B确定各情景发生的概率C预测在各种情景下。各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D以情景的发生慨率为权重通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险正确答案：C 使用技术分析方法时，要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整。 （ ）正确答案：A考点：熟悉技术分析方法的局限性。见教材第六章第一节，P270。 封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露（ ）。 A截至前一日的基金资产净值 B日每万份基金净收益 C基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益 D基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率正确答案：ACD掌握货币市场基金收益公告披露的内容。见教材第九章第六节，P206。 董事的职权有（ ）。A出席董事会B行使表决权C报酬请求权D签名权正确答案：ABCD 开放式基金的直销不通过中介机构，由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（ ）等实现。 A邮寄 B电话 C银行现场销售 D直销队伍正确答案：ABD了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P137。 （ ）缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。A普通B突破C持续性D消耗性正确答案：D21年证券从业模拟试题5篇 第3篇 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。A存券银行B评级公司C托管银行D中央存托公司正确答案：B 修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了()等方面的规定。A.法人人格否认B.关联关系规范C.累积投票D.独立董事下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 （ ）正确答案：认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款，但认购记名股票可以分多次缴纳股款 追求市场平均收益水平的投资者会选择（ ）。A市场指数基金B市场指数型证券组合C平衡型证券组合D增长型证券组合正确答案：AB证券从业资格证考试通过两科到哪儿去领证真的要到证券公司去才能领到证券从业资格证？不是执业证吗？我刚在长春通过了基础和交易，现在大二，还有两年毕业，将来肯定回南方工作，回南方之后承认我在长春考试的成绩吗？是不是过了两年我还不去证券公司工作这证就失效了？在长春大二学生可以去什么证券公司实习？谢谢！基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 证券投资基金每设立1项基金产品可开立1个证券账户。（ ）正确答案：×21年证券从业模拟试题5篇 第4篇 1994年7月1日实施的公司法规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2022年10月27日修订实施的公司法将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。 （ ）正确答案：B熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。见教材第二章第一节，P35。 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B公司治理健全，内部控制有效C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排正确答案：ABCD 采用无套利均衡分析技术的要点是（ ）。A舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B动态复制C静态复制D复制证券的现金流特性与被复制政权的现金流特性完全相同正确答案：D 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照证券法第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。正确答案：× 石油行业的市场结构属于（ ）。 A完全竞争 B不完全竞争 C寡头垄断 D完全垄断正确答案：C考点：了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P143。 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000)手(一手为1000元面值)。（ ）正确答案：A。略21年证券从业模拟试题5篇 第5篇 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（ ）。A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利正确答案：D 对发行人而言，发行存托凭证的优点有（ ）。 A市场容量大，筹资能力强 B避开直接发行股票与债券的法律要求 C上市手续简单，发行成本低 D以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算正确答案：ABC熟悉存托凭证的优点。见教材第五章第四节，P184。 属于经营活动的关联交易有（ ）。A承包经营B信用担保C合作投资D资产转让和置换正确答案：D 证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A5% B10% C15% D20%正确答案：A证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案；单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。A永久性B持续性C参与性D收益性正确答案：A23.A股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的，这是股票与债券的区别之一。 市场占有率是指：（ ）。A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例正确答案：A