2016证券从业资格证新版题库3.docx

1、公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。2、有限责任公司章程应当载明以下事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生方法、职权、议事规那么；公司法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章3、有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。4、有限责任公司股东会的职权包括：(1)决定公司的经营方针和投资方案;(2)选举和更换由“非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会或者执行董事的报告;(4)审议批准监事会或者监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;(10)修改公司章程。5、股份股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进展前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。7、公司法规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的，不得担任股份的董事、监事、高级管理人员。8、股份以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。9、证券法自2006年1月1日起施行10、老实信用原那么，这是市场经济中一条通行的重要原那么，它将法律上的要求及道德上的要求融合在一起，成为一条法定的行为准那么11、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进展核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进展销售活动;已经销售的，必须立即停顿销售活动，并采取纠正措施。12、根据中国证券法的规定,主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日13、承销团至少由两个以上的承销商组成14、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、老实信用和适当性原那么，防止利益冲突，不得损害客户合法权益。15、公司最近三年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年完毕之日起二个月内，向国务院证券监视管理机构和证券交易所报送中期报告17、收购方通过及目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进展收购是指协议收购，即收购方通过及目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进展收购18、要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30X60)。19、收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。(经批准，可变更)。20、投资者持有或者通过协议、其他安排及他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达“30%时，继续进展收购的，应当依法向该上市公司“所有股东(不是局部股东)发出收购上市公司“全部或者局部股份的要约。21、投资者持有或者通过协议、其他安排及他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进展报告和公告。22、过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排及他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达百分之三十时，继续进展收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约23、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款24、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以 上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款25、被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选26、期货交易所负责设计合约，安排合约上市27、申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近五年无重大违法违规记录28、期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监视管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。29、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规那么要求的期货公司，国务院期货监视管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施31、期货交易所允许会员在保证金缺乏的情况下进展期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。32、国务院证券监视管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定33、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。34、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效35、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资参谋人员，要求其具有二年以上证券业务或证券效劳业务经历的工作证明。36、对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。37、证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处分处分信息，会员应自处分处分决定生效之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因38、证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。39、客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议、风险提醒书、买者自负承诺函均一式两份，以及客户资金存管合同一式三份等文件。40、工作人员核对委托单及成交单是否相符。无误那么打印交割单，并将交割单交客户；假设不相符，那么核对委托柜保存的委托单。41、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规那么、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准那么等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险42、证券投资参谋效劳协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。43、证券投资参谋业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。44、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就及前次报告书不同的局部作出报告、公告。自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务45、以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在及上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，46、在持续督导期间，财务参谋应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告47、：重组管理方法适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购置、出售资产或者通过其他方式进展资产交易到达规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为以下简称“重大资产重组。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购置资产、对外投资的行为，不适用重组管理方法。 48、上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。49、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年50、证券公司对其证券自营业务及其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可51、中华人民共和国证券法对证券发行的规定包括 。.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料还包括：1报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。2证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。3证券公司承销证券约定的内容。4证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的制止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。52、以下属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是 。.年检申请报告.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书.业务场所使用证明文件、机构通信地址、 和 机号码项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件53、以下属于证券公司风险监控体系一般规定的是 。.建立防火墙制度，确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格别离.各证券公司应按要求将全部自营账户明细含不标准账户报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风、项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容：项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容55、以下关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的选项是 。.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务.保荐代表人应当遵守职业道德准那么，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业慎重，保持和提高专业胜任能力.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。56、以下关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的选项是 。.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例到达规定的最高限额的，证券交易所可以暂停承受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规那么的规定，暂停全部或者局部证券的融资融券交易并公告.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝.中国证券业协会应当按照业务规那么，对及融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进展监视项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规那么，对及融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进展监视。57、部门规章及标准性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括证券发行及承销管理方法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法上市公司信息披露管理方法证券公司融资融券业务试点管理方法和证券市场禁入规定。58、财务参谋主办人应当具备的条件包括：l具有证券从业资格：2 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3参加中国证监会认可的财务参谋主办人胜任能力考试且成绩合格。4所任职机构同意推荐其担任本机构的财务参谋主办人。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6最近24个月无违反诚信的不良记录。7最近24个月未因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分。8最近36个月未因执业行为违法违规受到处分。9中国证监会规定的其他条件。59、以下关于我国代办股份转让业务的描述正确的有 。.代办股份转让系统又称三板.为非上市股份提供标准股份转让效劳的股份转让平台.代办股份转让系统由中国证监会负责管理.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进展实时监控，并对异常转让情况提出报告代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。60、发生信息披露违法行为而认定为应当从重处分的情形包括：1不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。2在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查：3两次以上违反信息披露规定并受到行政处分或者证券交易所纪律处分。4在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。5证监会认定的其他情形61、非法集资类犯罪的构成包括：l犯罪主体包括自然人和单位。2犯罪主观方面是成心。3犯罪客体是国家金融管理秩序。4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为62、高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员63、根据中华人民共和国公司法，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会：股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会。国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会64、根据有关规定，涉嫌以下情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：1证券交易成交额累计在50万元以上的。2期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。3获利或者防止损失数额累计在15万元以上的。4屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进展交易活动的。5其他情节严重的情形/65、共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。66、股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。67、以下关于股票的说法正确的选项是 。.股票是一种有价证券，它是股份签发的证明股东所持股份的凭证.股票是设权证券.股票是资本证券.股票是综合权利证券股票是证权证券而不是设权证券。68、以下关于国际债券的表述正确的有 。.国际债券资金来源广、发行规模大.不存在汇率风险.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家国际债券存在汇率风险69、基金管理人的义务主要有：l按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。2及时、足额向基金持有人支付基金收益。3保存基金的会计账册、记录15年以上。4编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。5计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值：6基金契约规定的其他职责。 70、记名股票的特点包括 。.可以一次或分次缴纳出资.平安性较好.转让相对复杂或受限制71、以下关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的选项是 。.证券公司应当将拟参及媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进展报备.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息.证券公司员工参及播送电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进展风险提示监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。72、附权证的可别离公司债券及一般的可转换债券之间的区别包括 。.行权方式.权利的内容73、以下关于股票合并的说法正确的选项是 。.股票合并时将假设干股票合并为l股.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调.理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化74、以下关于证监会派出机构的表述中，正确的选项是 。.中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局.中国证监会在各省、自治区、直辖市、方案单列市共设立36个证局.依法查处辖区内监管范围的违法，违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进展监视管理75、以下关于存托凭证的优点，正确的选项是 .市场容量大，筹资能力强.以美元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进展清算.避开直接发行股票及债券的法律要求.上市手续简单，发行本钱低76、以下关于证券公司申请融资融券业务试点业务规那么的说法中，正确的选项是 。.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前一个交易曰.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用77、内幕交易是指利用内幕信息进展证券交易活动。内幕交易包括以下行为：1知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。2非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。3知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。4知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。78、以下关于企业年金的表述，正确的选项是 。能用于证券投资基金.企业年金是指根据依法制定的企业年金方案筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金.企业年金基金财产限于境内投资.每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理79、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是 。.协会远程系统的培训.所在辖区地方证券业协会组织的培训.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。80、商品期货的主要品种可以分为农产品期货如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油、金属期货如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银和能源期货如原油、汽油、燃料油。81、上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司重大资产重组上市公司收购管理方法上市公司股改国有资产管理和上市公司定向增发等法律。 82、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的选项是 。.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处分和刑事处分，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定.客户资产平安、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管83、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的选项是 。80年代初期.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券.到2001年底，转国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券84、系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险等85、以下关于证券公司账户体系的说法中，正确的 。.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资所生债.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算86、以下关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的选项是 。.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须到达一定的严重程度，才构成犯罪.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为.本罪侵犯的客体是复杂客体选项属于其客体要件。87、有以下情形之一的，为公开发行：1向不特定对象发行证券。2向累计超过200人的特定对象发行证券。3法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。88、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说注中.正确的选项是 。.主体为特殊主体.在主观方面必须出于成心.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于成心。89、以下关于债券的表述正确的有 。虚拟资本.债券属于有价证券.债券是债权的表现.债券有一定的票面格式90、在证券发行市场上，属于证券发行主体的是 。.企业.政府机构91、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的效劳包括 。.提供期货行情信息.代理客户进展期货交易.提供交易设施证券公司不得代理客户进展期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金92、证券公司从事上市公司并购重组财务参谋业务，应当具备以下条件：l公司净资本符合中国证监会的规定。2具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。3建立健全的尽职调查制度.具备良好的工程风险评估和内核机制。4公司财务会计信息真实、准确、完整。 5公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。6财务参谋主办人不少于5人。7建立健全的尽职调查制度，具备良好的工程风险评估和内核机制。8中国证监会规定的其他条件93、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的选项是 。.在银行间债券市场发行.在证券交易所上市交易.约定在一定期限内还本付息证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。94、以下关于经纪业务制止行为的说法中，正确的选项是 。.可以在批准的营业场所之外承受客户委托和进展清算、交收.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便.不得散布谣言或其他非公开披露的信息证券经纪业务的制止行为之一是不得在批准的营业场所之外承受客户委托和进展清算、交收，故项错误。95、证券经纪业务部管理方面的法律包括证券从业人员资格管理方法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法和证券从业人员行为守那么试行等。选项.证券公司融资融券业务试点管理方法属于融资融券方面的法律法规96、证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段97、证券账户注册资料的查询包括：1自然人申请查询。2法人申请查询。3经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。4复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。5经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人98、证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性99、关于社保基金的以下表述中，正确的选项是 。.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线.主要投向国债市场.对资金的平安性和流动性有很高的要求100、自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。