作业许可管理规定.doc

昆仑能源有限公司作业许可管理规定（试行）第一章 总则第一条 为加强昆仑能源有限公司（以下简称公司）危险作业安全管理，加强风险控制，保障作业安全，防止生产安全事故发生，根据国家相关法律法规和中国石油相关管控规定，结合公司实际，特制定本办法。第二条 本规定适用于公司机关和所属单位。所属控股公司按照法定程序执行本规定。第三条 公司按照“落实直线责任和属地管理”的原则，对非常规作业实行作业许可管理。第四条 公司作业许可管理实行公司总部、二级单位、三级单位的三级管理。第二章 术语和定义第五条 下列术语和定义适用于本规定(一) 非常规作业临时性的、缺乏程序规定的以和承包商作业的活动。(二) 作业申请人是指承担作业的现场负责人。如施工方项目经理、作业单位负责人、现场作业负责人。(三) 作业批准人除动火、高处作业外，批准人为三级单位的主要负责人。(四) 现场作业负责人项目作业单位现场第一责任人。(五) 作业现场监护人作业现场监护人：由建设单位、作业现场负责人指定的、负责对施工全过程风险控制措施的检查落实，且在异常情况下发出警告、叫停和采取应急保护措施的人员。(六) 作业现场监督人由项目建设单位和项目作业单位双方派出的、负责对项目施工过程HSE措施实施情况进行监督的人员。包括HSE监督部门的专职监督人员、基层单位和作业单位专兼职安全人员。第三章 职责第六条 质量安全环保部是公司作业许可的归口管理部门，其主要职责是：(一) 负责制定和修订公司作业许可管理制度；(二) 负责对所属单位作业许可管理执行情况的监督检查；(三) 负责对所属单位二级和以上的危险作业的备案。第七条 公司机关各职能部负责对业务主管范围内作业许可中技术方案的审查，并对业务主管范围内作业许可管理工作进行监督检查。第八条 二级单位职责：(一) 负责制定和修订本单位作业许可管理制度；(二) 负责组织二级和以上作业的安全作业方案的编制和审批；(三) 负责对职责权限范围内的作业许可的审批和签发；(四) 负责对所属单位三级危险作业的备案；(五) 负责对所属单位作业许可管理执行情况的监督检查。第九条 三级单位职责：(一) 负责办理作业许可票；(二) 负责组织职责范围内的安全作业方案的编制和审批，并组织作业许可的书面审查；(三) 组织现场安全交底和安全培训；(四) 审查特种作业人员持证上岗情况；(五) 对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。第十条 三级单位负责人职责:(一) 组织对作业许可的书面审查；(二) 负责本单位作业许可的现场核查和批准；(三) 负责安排人员对作业许可执行过程进行现场监督。第十一条 作业单位职责：(一) 参加建设单位组织的工作前安全分析（JSA），识别作业项目存在的危险有害因素、评价风险并制定风险控制措施；(二) 负责依据项目建设单位规定、项目风险识别和控制的需求、本单位资源等，编写HSE作业计划书； (三) 负责对申报的作业许可材料提前进行内部审查,并向建设单位提出作业许可申请；(四) 负责落实施工作业过程的各项风险控制措施；(五) 负责作业过程中的内部监护与监督。第四章 作业许可管理要求第一节 作业许可范围和分级第十二条 在所辖区域内或在已交付的在建装置区域内，进行下列工作均应实行作业许可，办理作业许可证：(一) 非常规作业1.非计划性检修工作（未列入日常维修计划或无程序指导的维修工作）；2.承包商作业；3.偏离安全标准、规则和程序要求的工作；4.交叉作业；5.在承包商区域进行的工作；6.缺乏安全程序的工作。对不能确定是否需要办理作业许可证的其他工作，应办理许可证。作业许可管理流程见附件1。注：本条所指承包商作业是指由承包商完成的非常规作业活动。(二) 如果工作中包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证：1.进入受限空间；2.挖掘作业；3.高处作业；4.移动式起重机吊装作业；5.管线打开作业；6.临时用电；7.动火作业。第十三条 公司对以下危险作业实行分级许可管理：(一) 动火作业：实行一、二、三级许可管理；(二) 高处作业：实行特级、一、二、三级许可管理；(三) 吊装作业：按照三级许可管理；(四) 受限空间作业：按照三级许可管理；(五) 挖掘（动土）作业：按照三级许可管理；(六) 管线打开作业：按照三级许可管理；(七) 临时用电：按照三级许可管理。一级许可管理：指由公司主管领导批准方案，二级单位主要领导到现场核查并批准的作业许可。HSE作业计划书审核流程：作业单位（项目负责人、业务主管部门、安全部门）建设单位（基层单位、业务主管部门、安全部门、业务主管领导、主要领导）公司机关业务主管部门。二级许可管理：指由二级单位主管领导现场核查并批准的作业。HSE作业计划书审核流程：作业单位（项目负责人、业务主管部门、安全部门）建设单位（基层单位、业务主管部门、安全部门、业务主管领导、主要领导）业务主管部门备案。三级许可管理：指由三级单位主要领导现场核查并批准的作业。第十四条 节假日（国家法定的节假日含周末调休）或特殊时期危险作业应实行升级管理。第二节 作业许可证申请第十五条 作业前申请人填写作业许可证（作业许可证见附件2），提出申请并提供包含以下内容的资料： (一) 作业许可证；(二) 作业内容说明；(三) 相关附图(如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等)；(四) 风险评估 (如工作前安全分析)；(五) HSE作业计划书和安全工作方案。第十六条 作业申请人应实地参与作业许可所涵盖的工作，否则作业许可不能得到批准。当作业许可涉和到多个负责人时，则被涉和到的负责人均应在申请表内签字。第三节 风险评估第十七条 风险评估是作业许可审批的基本条件，应在作业区域所在单位安全专职人员的指导下进行。第十八条 申请人应组织对申请的作业进行风险评估，风险评估的内容应包括工作步骤、存在的风险和危害程度、相应的控制措施等执行作业前安全分析管理规范Q/SY1238。第十九条 对于一份作业许可证下的多种类型作业，可统筹考虑作业类型、作业内容、交叉作业界面、工作时间等各方面因素，统一完成风险评估。第二十条 建设单位应根据风险评估的结果组织编制安全工作方案。第四节 安全措施第二十一条 作业单位应严格按照安全工作方案落实安全措施。需要系统隔离时，应确认方法有效，交叉作业时需考虑区域隔离。第二十二条 交叉作业前，安全监督管理人员应进行安全检查，确认安全防范措施落实后方准开始作业。交叉作业过程中，安全监督管理人员应密切注视安全动态，发现不安全因素应立即停止作业，并立即采取相关安全措施。第二十三条 许可证审批之前，对凡是可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、易燃易爆气体、粉尘的作业环境，都应进行气体检测，并确认检测结果合格。同时在安全工作方案中注明工作期间的气体检测时间和频次。第二十四条 许可证得到批准后，在作业实施过程中，应按照安全工作方案的要求进行气体检测，填写气体检测记录，注明气体检测的时间和检测结果。气体检测表见附件3。第二十五条 凡是涉和有毒有害、易燃易爆作业场所的作业，作业单位均应按照相应要求配备个人防护装备，并监督相关人员佩戴齐全，执行相关个人防护装备管理要求。第五节 作业许可书面审查第二十六条 在收到申请人的作业许可申请后，批准人应组织申请人和作业涉和的相关方人员，集中对许可证中提出的安全措施、工作方法进行书面审查，并记录审查结论。审查内容包括：(一) 确认作业的详细内容；(二) 确认所有的相关支持文件，包括风险评估、安全工作方案、作业区域相关示意图、作业人员资质证书等；(三) 确认安全作业所涉和的其他相关规范遵循情况，如Q/SY1247-2009、Q/SY1236-2009、Q/SY1243-2009、Q/SY1241-2009等。(四) 确认作业前、作业后应采取的所有安全措施，包括应急措施；(五) 分析、评估周围环境或相邻工作区域间的相互影响，并确认安全措施；(六) 确认许可证期限和延期次数；(七) 其他。第六节 作业许可现场核查第二十七条 书面审查通过后，所有参加书面审查的人员均应到许可证上所涉和的工作区域实地检查，确认各项安全措施的落实情况。现场确认内容包括但不限于：(一) 与作业有关的设备、工具、材料等；(二) 现场作业人员资质和能力情况；(三) 系统隔离、置换、吹扫、检测情况； (四) 个人防护装备的配备情况；(五) 安全消防设施的配备，应急措施的落实情况；(六) 培训、沟通情况；(七) 安全工作方案中提出的其他安全措施落实情况；(八) 确认安全设施的提供方，并确认安全设施的完好性。第七节 作业许可证审批第二十八条 书面审查和现场核查通过之后，作业批准人或其授权人、申请人和受影响的相关各方均应在作业许可证上签字。第二十九条 许可证的有效期限一般不超过一个班次。如果在书面审查和现场核查过程中，确认需要更多的时间来进行作业，应根据作业性质、作业风险、作业时间，经相关各方协商一致确定作业许可证有效期限和延期次数。第三十条 如书面审查或现场核查未通过，对查出的问题应记录在案，申请人应重新提交一份带有针对该问题解决方案的作业许可申请。第三十一条 作业人员、监护人员等现场关键人员变更时，应经过批准人和申请人的批准。第八节 作业许可的执行与监督第三十二条 作业许可执行人员须经过安全与技能的教育和培训；特种作业人员必须持国家和地方政府有关部门颁发的特种作业证书。第三十三条 作业过程中必须有安全监督人员进行现场监控，监控的主要内容包括：作业细节是否符合规定文件要求；作业许可证是否按规定填写、批准、签发，是否在有效期内。第三十四条 在作业过程中出现异常情况，应立即停止作业，并通知现场作业许可批准人。第九节 作业许可证取消第三十五条 当发生下列任何一种情况时，生产单位和作业单位都有权力和责任立即终止作业，取消（相关）作业许可证，并告知批准人许可证被取消的原因。若要继续作业应重新办理许可证。(一)作业环境和条件发生变化；(二)作业内容发生改变；(三)实际作业与作业计划的要求发生重大偏离；(四)发现有可能发生立即危和生命的违章行为；(五)现场作业人员发现重大安全隐患；(六)事故状态下。第三十六条 当正在进行的工作出现紧急情况或已发出紧急撤离信号时，所有的许可证立即失效。重新作业应办理新的作业许可证。 第三十七条 风险评估和安全措施只适用于特定区域的系统、设备和指定的时间段，如果工作时间超出许可证有效时限或工作地点改变，风险评估失去其效力，应停止作业，重新办理作业许可证。第三十八条 许可证一旦被取消即作废，如再开始工作，需要重新申请作业许可证。取消作业应由提出人和批准人在许可证第一联上签字。第十节 许可证延期和关闭 第三十九条 如果在许可证有效期内没有完成工作，申请人可申请延期。申请人、批准人和相关方应重新核查工作区域，确认所有安全措施仍然有效，作业条件未发生变化。若有新的安全要求(如夜间工作的照明) 应在申请上注明。在新的安全要求都落实以后，申请人和批准人方可在作业许可证上签字延期，并确定作业许可证有效期限和延期次数。许可证未经批准人和申请人签字，不得延期。第四十条 在规定的延期次数内没有完成作业，需重新申请办理作业许可证。第四十一条 作业完成后，申请人与批准人或其授权人在现场验收合格后，双方签字后方可关闭作业许可证。第十一节 许可证管理 第四十二条 作业许可证应包含作业活动的基本信息，作业许可证（包括专项作业许可证）的基本内容应包括但不限于：(一)作业单位；(二)作业区域；(三)作业范围、内容、时间；(四)作业监护人、监督、作业人员；(五)作业危害、气体检测和相应的控制措施；(六)作业申请、批准、取消、延期、关闭。第四十三条 许可证应编号，编号由许可证批准人填写。作业许可证一式四联：(一)第一联悬挂在作业现场；(二)第二联张贴在控制室或公开处以示沟通，让现场所有有关人员了解现场正在进行的作业位置和内容；(三)第三联送交相关方，以示沟通；(四)第四联保留在批准人处。第四十四条 作业许可证分发后，不得再作任何修改。作业完成后，许可证第一联由申请人、批准人签字关闭后交批准方存档。许可证存档并保存一年(包括已取消作废的许可证)。第四十五条 在工作实施期间，申请方应时刻持有有效作业许可证第一联，并将作业许可证第一联、附带的其它专项作业许可证第一联和安全工作方案放置于工作现场的醒目处。第四十六条 当同一工作有多个作业单位参与时，每个作业单位都应有一份作业许可证(或复印件)。当工作需要中断(工间休息除外)和工作已超过许可证规定的时间限制时，许可证第一联应交回批准方保留。 第五章 附则第四十七条 本办法由公司质量安全环保部负责解释。第四十八条 本办法自印发之日起施行。原中石油昆仑燃气有限公司作业许可管理规定（昆燃运行201480号）废止。附件: 1.作业许可管理流程 2.作业许可证 3.气体监测表附件1作业许可管理流程布置任务作业申请风险评估安全措施不合格书面审查现场核查作业批准不合格批准作业安全交底终止延期作业实施实施作业作业结束作业核实作业关闭恢复现场关闭作业附件2 作业许可证 许可证编号：作业单位作业区域所在单位作业区域作业地点作业内容描述:受影响相关方：是否附工作方案 是 否其它附件（危害识别等）：是否附图纸 是 否图纸说明：有效期: 从 年_月_日_ 时到 年_月_日_时 工作类型判定：（带工作需办理专项作业许可证）承包商工作*受限空间偏离安全标准/规则/程序要求的工作非计划性维修工作*吊装作业没有安全程序可遵循的工作交叉作业 *管线打开屏蔽报警*临时用电*挖掘作业解除连锁和安全应急设备*动火作业*高处作业其他 危害识别：（工艺设备、作业工具、作业地点是否存在下列危险） 爆炸性粉尘、 易燃性物质 腐蚀性液体 蒸汽 高压气体/液体 有毒有害化学品 高温/低温 触电 惰性气体 噪音 产生火花静电 旋转设备 淹没/埋没 辐射 不利天气 其他（注明） 坠落 安全措施：（需要打“Ö”，不需要打“X”）工作前安全措施个人安全防护装备 切断工艺流程 设路障 安全眼镜 全封闭眼罩 设备隔离、吹扫、置换工作做警示牌 焊接护目镜 安全帽 完成上锁挂签 火花防护罩防静电服装 护耳 通风 气体检测仪安全鞋 防毒面罩(种类: ) 完成气体检测 防爆机具正压式呼吸器 防化服 工作区域围栏/警戒线 急救设施 手套 绝缘服 紧急疏散指示 消防设施 防弧面具 安全带 夜间照明和警示灯具消防设施安全绳 逃生设施设备安全检查并贴标签安全冲淋设施人员培训已完成特殊工种人员资质 办理专项作业许可证安全工作方案审核其它个人防护用具 逃生设施 其它设施作业许可证（续）作业前气体检测结果检测时间检测位置氧气检测浓度， %可燃气体浓度， LEL%有毒气体浓度， %本人确认工作开始前气体检测已合格。检测人签字： 确认人签字：注明工作过程中气体检测要求（位置、频次和检测标准，另附气体检测记录表）： 许可证的签批：本人在工作开始前, 已按照审批的安全工作方案对作业现场工作内容进行了现场检查, 该工作许可证的安全措施已落实。监护人：年 月 日 时监督人：年 月 日 时本人在工作开始前, 已同工作区域负责人讨论了该工作和安全工作方案, 并对工作内容进行了现场检查, 该工作许可证的安全措施已落实。申请人(作业现场负责人): 年 月 日 时本人已同工作执行单位(人员)讨论了该工作和安全工作方案, 并对工作内容进行了现场检查, 我对本工作和工作人员的安全负责。批准人(生产单位负责人): 年 月 日 时本人确认收到许可证，了解工作对本部门的影响，将安排人员对此项工作给与关注，并和相关各方保持联系。单位： 确认人:单位： 确认人： 受影响相关方共同签署： 许可证的延期：本许可证是否可以延期 是 否 如果是，最多延期次数： 次延期有效时间： 年 月 日 时 到 年 月 日 时作业申请人： 相关方 ： 作业批准人：延期有效时间： 年 月 日 时 到 年 月 日 时作业申请人： 相关方： 作业批准人： 许可证的关闭：工作结束，已经确认现场没有遗留任何安全隐患，并已恢复到正常状态，同意许可证关闭。申请人： 年 月 日 时相关方：年 月 日 时批准人：年 月 日 时 许可证的取消：因以下原因，此许可证取消：提出人：相关方：取消人： 年 月 日 时附件3 气体监测表许可证编号_日期_空间名称 _地点_要求的测试允许限度结果时间检测人氧气，%有毒气体，%可燃性气体，%LEL其他允许限度使用的监测设备类型：氧气：19.5%23.5%易燃易爆气体：当爆炸下限：4时，浓度O.5(V/V)；当爆炸下限4时，浓度0.2(V/V)。