知识产权现场审核记录表要点.docx
现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日审核要素, 4.2.2, 4.2.4, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 5.4.3, 审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估总体要求 文件限制外来文件及记录文件学问产权管理体系筹划学问产权目标本公司学问产权管理者代表是谁？是否进展管理评审？是否按文件限制程序的要求对文件进展发放回收，是否对密级进展了规定，对外来文件是否进展有效管理是否对记录进展了有效管理？如何进展学问产权管理体系筹划的？公司是否制定了学问产权管理目标？并依据目标合理的实施？是否按规定进展考核？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。审核过程/要素审核记录标准号条款号评估法律和其他要求内部沟通管理评审内部审核公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？是否进展刚好更新？并对员工进展了传达？查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道查看管理评审的输入和输出是否满足学问产权管理的规定内部审核的筹划说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估学问产权方针 内部沟通获得维护实施, 许可和转让是否制定学问产权管理方针，并对方针进展了宣贯查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道获得学问产权前是否进展检索及分析，并形成记录，是否按目标制定了学问产权获得的工作方案？学问产权获得记录是否保存？是否保障创建创建人员的署名权？是否制定学问产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生学问产权的变更放弃行为，是否进展评估，是否对学问产权的实施进展监控？是否发生学问产权的实施, 许可或转让，在实施, 许可或转让前是否对学问产权进展评估？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。审核过程/要素审核记录标准号条款号评估风险管理 争议处理保密分析和改良公司是否建立学问产权预警机制？是否对学问产权风险进展识别并且进展监控？有发生学问产权的风险吗？是否有过学问产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进展评估？保密制度的建立，明确保密人员, 设备, 信息和区域是否对学问产权的不合格制定改良措施，并进展跟踪检查说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估涉外贸易合同管理销售和售后是否对出口国的法律法规进展搜寻及分析，产品是否进展了海关备案是否在出口国进展学问产权申请, 注册和登记是否对销售合同进展学问产权条款审查产品销售前，是否对产品进展学问产权的审查和分析？在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进展跟踪调查？产品宣扬, 销售, 会展等商业活动前制定了风险躲避方案？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估立项探讨开发立项之前是否对该工程的学问产权信息进展检索和分析，并对有风险的学问产权进展了相应的评估？是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？探讨开发活动中的程序是否完善？是否依据相应的研发程序完成？研发过程中是否有记录？记录是否完善？在研发过程中是否进展了跟踪检索？是否对学问产权进展规划？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估生产生产过程中学问产权是否能够进展有效的管理？是否对生产中的生产创新及合理化建议进展有效管理？生产过程中的记录是否进展有效的管理？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估合同管理选购是否对选购合同进展学问产权条款审查公司是否收集供方的学问产权信息及权属证明？对供方信息, 进货渠道, 进价策略等信息资料进展了有效管理？对托付合作的过程中有没有对合同中的学问产权条款进展审查？假如有，有没有明确学问产权权属, 许可运用范围, 侵权责任承当等？是否收集供方的学问产权许可证明？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估财务资源公司是否设立了学问产权工作专项经费？专项经费是否有方案？是否能够依据方案运用？对经费的运用进展记录？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估获得维护实施, 许可和转让获得学问产权前是否进展检索及分析，并形成记录是否制定学问产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进展评估是否对学问产权的实施进展监控？实施, 许可或转让前是否对学问产权进展评估？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估根底设施信息资源是否对涉及学问产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施台账？明确了涉密场所公司学问学问产权信息收集渠道是否完善？是否认期收集学问产权信息？信息发布审批前是否进展了相应的审批？说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素5.4.2, 审核提示l 重大变更/变更信息Ø 组织/文件/人员/职责l 上次不符合项跟踪Ø 订正/订正措施实施状况Ø 效果/有无再发生l 学问产权纠纷l 分析和持续改良审核过程/要素审核记录标准号条款号评估机构人力资源是否明确了学问产权相关管理人员的岗位职责？是否明确学问产权工作人员的任职条件？是否制定了年度培训方案？学问产权管理人员是否进展培训？公司是否和公司内部涉及学问产权的人员签订保密合同？是否对新入职员工进展了学问产权背景调查？离职员工是否进展了学问产权提示？是否建立了学问产权嘉奖台账？6.说明：“评估栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。
