金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）.docx

附件1金属非金属露天开采矿山风险分级管控隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）时间组织有阅历的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉 能导致危险的关键因素； 可以根据规定的标准、规范和法 规，检查遵守的状况，提出确切的评价；表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到平安教 育的作用。表内还可注明提升措施的要求，隔一段时间后重新检查 提升状况；简明易懂，简单把握；只能作定性的评价，不能给出定量评价结果；只能对已经存在的对象评价。2）平安检查表的编制平安检查表应列举需查明的所有会导致事故的担忧全因素。它采用提问的方式，要求回复“是或“否。”是表 示符合要求，“否表示存在问题有待于进一步提升。所以在每个 提问后面也可以设提升措施栏。每个检查表均需注明检查时间、检 查者、直接负责人等，以便分清责任。平安检查表的设计应做到系 统、全面，检查工程应明确。编制平安检查表主要依据是：有关标准、规程、规范及规定。为了保证平安生产，国家及有关部门发布了各类平安标准及有关的文件，这些是编制平安 检查表的一个主要依据。为了便于工作，有时将检查条款的出处加 以注明，以便能尽快统一不同看法。国内外事故案例。国 内外同行业及同类产品性业的事故案例，从中挖掘出担忧全因素， 作为平安检查的内容。国内外及本单位在平安管理及生产中的有关 阅历，自然也是一项重要内容。通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是平安检查表的内容。 研究成果。在现 代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快，编制平安检查表务 必采用最新的知识和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标 准。危险性较大的设备、设施由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告，并在检测检验有效期内。矿山全面推进平安生产技术进步，积极采用新技术、新工艺、新材料、新装备，及时淘汰陈旧落后及平安保障能力低的 平安防护设施、设备与技术，不应使用国家明令淘汰、阻止使用的设备及工艺。8其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表二、平安管理序号检查工程检查内容1平安 生产管理 制度及程 序文件矿山应建立健全平安生产责任制度，实行全员平安生产责任制。矿山要健全完善平安生产目标管理、平安生产会议、平安生产检查、平安生产教育培训、生产技术管理、平安设施和设备管理、 平安费用提取与使用、重大危险源监控管理、事故隐患排查治理、平安技术措施审批、特种作业人员管理、劳动防护用品管理、职业 卫生管理、生产平安事故报告和应急管理、平安生产奖惩、平安生产档案管理等制度。矿山要建立健全各类平安操作规程。2平安 生产记录矿山应保存完整以下平安生产记录：培训记录、平安生产会议记录、法定检测记录、平安检查与隐患整改记录、平安设备设施和装置维护和校验记录、应急预案及演练记录、劳动者健康监护档案、交接班记录等。3图纸矿山应保存完整以下列图纸，并根据实际状况的变化及时更新：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图、开采现状图（至少半年更新一次）。开采现状图中应明白标记矿区范围和最终开采境界限，及时真实反映矿区周边相关设施（如重要工业和民用设施，及水利、铁 路、输电线路设施和古文建筑等）现状。4平安 教育培训矿山应每年制定平安教育培训计划，实行全员平安教育培训，确保全员培训合格，”三项岗位人员务必持证上岗。新员工“三级培训、重新上岗和调整工作岗位培训、职工每年再培训等培训记录保存完整。5外包单位矿山外包工程应当由取得非煤矿山平安生产许可证和相应等级资质的承包单位承受。承包单位及其工程部应设置平安生产管理机 构，配备专职平安生产管理人员、有关工程技术人员和特种作业人员。，加强对施工工程部及施工过程的平安生产管理，并对工程质 量负责。承包单位及其工程部应建立健全平安生产责任制、平安生产规章制度、操作规程、应急救援预案等。发包单位应当与承包单位签订平安生产管理协议，明确各自的平安生产管理职责。金属非金属露天开采矿山平安生产检查表二、平安管理序号检查工程检查内容6应急 管理矿山企业应制定综合应急预案和专项应急预案，风险性较大的重点岗位应制定现场处置方案；应急预案应经过评审，并向当地县级以上平安生产监视管理部门备案。矿山企业应制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置 方案演练。矿山企业务必建立专（兼）职应急救援队伍，或与邻近专职救援队签订救援协议，配备必要的应急装备、物资，危险作业务必有 专人监护。7风险公示务必在企业醒目位置设置公告栏，在存在平安生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告 等内容。务必在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、平安距离、防控方法、应急措施等内 容。务必在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。务必在工作岗位标明平安操作要点。务必及时向员工公开平安生产行政处分决定、执行状况和整改结果。务必及时更新平安生产风险公告内容，建立档案。8其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表三、总平面布置序号检查工程检查内容1总平面布置矿区内所有存在坠人危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，均应加盖或设栅栏，并设置明显的标志和照明。行人和车辆通行的沟、坑、池的盖板，应固定可靠，并满足承载要求。设备的袒露转动局部，应设防护罩或栅栏。要害岗位、重要设备和设施及危险区域，应设置平安警示标志。2工业场地工业场地内主要建（构）筑物布置位置不应受洪水、滑坡、爆破等影响。矿区道路、有轨运输与无轨运输交织处、有轨运输行人通行处等危险路段应按规定设置限速和警示标志。3破碎站小型露天采石场距工作台阶坡底线50米范围内不得从事碎石加工作业。破碎系统应设置除尘装置；入料口应设置稳固可靠的挡车设施，挡车设施的局度应不小于各种运输车辆最大轮胎直径的2/5o4其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表四、采剥工程序号检查工程检查内容1开采方式台阶高度、平台宽度、台阶坡面角、终了边坡角等采剥要素应与设计一致。不能采用台阶式开采的小型采石场，应当自上而下分层顺序开采。2采场管理露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误入。露天矿边界上2m范围内，可能危及人员平安的树木及其他植物、不稳固材料和岩石等，应予清除。采场坡面倾向不得与岩层倾向一致。3穿孔作业矿山穿孔作业及穿孔设备行走应符合金属非金属矿山平安规程中的规定设备。穿孔作业时应采取湿式作业，不能使用湿式凿岩的钻机应安装捕尘装置。钻机作业时，其平台上不应有人，非操作人员不应在其周边停留。钻机与下部台阶接近坡底线的采装设备不应同时作业。4爆破管理成立统一爆破指挥机构，协调指挥爆破平安，务必落实爆破作业平安管理规定。未经批准的务必采用中深孔爆破。应编制爆破技术设计文件。在爆破危险区内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，应由有关部门和发包方组织各施工单位成立统一的爆破指挥 部，指挥爆破作业。各施工单位应建立起爆掩体，并采用远距离起爆。在矿山主要出入口处设置爆破警示牌，向相关方告知爆破时间。爆破时，爆破平安警戒范围以内的所有设施应中止生产，所有人员和车辆务必及时撤离到爆破平安警戒线以外的平安区，爆破人 员应撤至指定的避炮设施内，严禁人员、车辆进入爆破警戒线以内。爆破作业现场应设置稳固的人员避炮设施，其设置地点、结构及拆移时间，应在采掘计划中规定，并经主管矿长批准。通达避炮 掩体的道路不应有任何障碍。每次爆破后应及时填写爆破检查记录。阻止采用扩壶扩爆破；阻止使用爆破方式对大块矿岩进行二次破碎。5爆堆平安爆堆高度，不得超过设备最大挖掘高度的1.5倍。爆堆宽度应不影响矿岩的运输线路。坡顶不应出现伞檐，出现伞檐应及时进行处理。6民用爆炸物品管理爆破使用的民用爆炸物品，务必由专用车辆运输，专人负责。建立民用爆炸物品的领用、清退台账，数量要吻合，账目要明白。运输民用爆炸物品的车辆应保证设备的完好、平安、整齐，严禁带病作业。7铲装作业作业前对爆堆进行洒水，减少扬尘。铲装设备能力应能满足生产要求，务必与台阶高度相匹配。采装工作面要平整，设备整齐，电缆管线摆放整齐，平盘无积水。挖掘机汽笛或警报器应完好。进行各种操作时，均应发出警告信号。夜间作业时，车下及前后的所有信号、照明灯应完好。两台以上的挖掘机在同一平台上作业时，挖掘机的间距：汽车运输时，应不小于其最大挖掘半径的3倍，且应不小于50m （小型 采石场挖掘机的间距应当大于铲装机械最大回转半径的2倍）；机车运输时，应不小于二列列车的长度。上、下台阶同时作业的挖掘机，应沿台阶走向错开一定的距离；在上部台阶边缘平安带进行辅助作业的挖掘机，应超前下部台 阶正常作业的挖掘机最大挖掘半径3倍的距离，且不小于50nio装车时，不应检查、维护车辆；驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸出驾驶室外。运输设备不应装载过满或装载不均，也不应将巨大岩块装入车的一端，以免引起翻车事故。8其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表五、矿山运输序号检查工程检查内容1马路运输路面宽度、坡度、缓和坡段长度、转弯半径应符合设计要求；路面平整，不允许出现长1m,宽度0.1m的坑包；路面整齐，无积水，无冰雪、无浮土、无杂物、无落石，并采取防尘措施。配备必要的养路设备，对道路进行养护。运输道路内侧应设水沟，外侧设车档，且水沟及车档应满足平安耍求。矿内各种道路，应根据具体状况（弯道、坡道、交织路口、危险路段）设置平安警示标志。夜间运输作业的矿山，应设置照明设施，主要运输路段两侧及转弯、交织处要有夜间识别的反光标识。山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段以及高堤路基路段，外侧应设置护栏、挡车墙等。卸矿地点应设置稳固可靠的挡车设施，并设专人指挥。挡车设施的高度应不小于该卸矿点各种运输车辆最大轮胎直径的2/5。严禁超载，阻止对车厢进行加高处理，严禁抛洒。运输车辆应符合设计要求，阻止使用报废车辆运输。驾驶室外平台、脚踏板及车斗不应载人；不应在运行中升降车斗。正常作业条件下，同类车不应超车，前后车应保持适当距离。生产干线、坡道上不应无故停车。不应采用溜车方式发动车辆，下坡行驶不应空档滑行。在坡道上停车时，司机不应离开；应使用停车制动，并采取平安措施。2铁路运输铁路的最小曲线半径、线路坡度符合设计要求。铁路线终点应设平安车挡与警示标志。电气化铁路应按规定设置限界架、平安栅网和防护网。窄轨自溜运输，车辆的滑行速度应不超过3m/So滑行速度1.5m/s以下时，车辆间距应不小于20m；滑行速度超过1.5m/s 时，车辆间距应不小于30m,沿线应按需要设减速器或阻车器等平安装置。3带式输送带式输送机两侧应设人行道，经常行人侧的人行道宽度应不小于1.0叱另一侧应不小于0.6m。人行道的坡度大于7°时，应设踏机运输步。保护装置齐全可靠，主耍包括：防止跑偏、撕裂、断带、过速保护、过载保护、防大块冲击等装置、信号、电气联锁装置和紧急 停车装置。装料和卸料点应设空仓、满仓等保护装置，带有声光报警信号并与输送机连锁。机头、减速器及其他旋转局部设防护罩。不得运输规定以外的其他物料及设备。非乘人带式输送机，严禁人员乘坐。应及时停车清除输送带、传动轮和改向轮上的杂物，不应在运行的输送带下清矿。4其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表六、机电管理序号检查工程检查内容1机电技术 资料设备应登记在册，主要设备各项技术资料齐全，并按规定存档。主要设备要有保养、运行、检修、交接班的维修指南及手册。2供电线路存在夜间作业的采矿场供电线路不宜少于两回路；有吞噬危险的采矿场，主排水泵的供电线路不少于两回路。存在夜间作业要求的采场、运输道路、破碎站等作业区域应有良好的照明设施。移动式电气设备使用矿用橡套软电缆。从变电所到采矿边界以及采场内爆破平安地带的供电应使用固定线路。架空线电力线路边导线至建筑物的最小距离，满足以下要求：1）线路电压35KV,最小距离3. 0m；2）线路电压310KV,最小距离1.5m；3）线路电压3KV以下，最小距离1.0m。3供电电压行灯或移动式电灯的电压不高于36VO露天采场照明使用电压为380V/220Vo金属容器和潮湿地点作业，平安电压不得超过12VO4变电所变电所应有独立的避雷系统。有防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施。过流和欠压保护装置符合实际要求，并动作灵敏可靠。设备与电缆标志牌齐全。5接地保护矿山电气设备、线路务必有可靠的避雷、接地装置，并定期进行检修。36V以上及由于绝缘损坏而带有危险电压的电气装置、设备的外露可导电局部和构架等应接地。接地线应采用并联方式；露天矿接地装置的电阻应每年测定一次，记录测定结果。6运行管理有齐全可靠的机电防护设施和平安警示牌，机械设备传动部件应设置防护罩或遮栏。用电设备应有专用的受电开关；停电和送电应有工作牌。电气设备可能被人触及的袒露带电局部，设置保护罩或遮栏及警示标志。供电设备和线路的停电和送电，应严格执行工作票制度。在电源线路上断电作业时，该线路的电源开关把手，应加锁或设专人看护，并悬挂“有人作业，不准送电"的警示牌。7其他2、确定风险等级（1）确定矿山作业岗位风险等级通过对岗位作业人员作业活动过程调查，结合作业场所的工程 分析、现场调查、环境分析等全面识别岗位作业过程中，所存在的 各种风险因素；通过LEC法，判定风险因素等级，由此来确定岗位作 业人员风险管控层级。矿山企业应根据矿山生产实际，确定金属非金属露天矿山作业 现场危险性较大的作业岗位数量。为有效落实风险管控，结合作业 条件危险性分析法一一LEC法，将作业岗位风险等级划分为四个级 别：表3：金属非金属露天矿山岗位风险分级风险等级危险程度D值一级（红）极其危险，不能继续作业>320二级（橙）高度危险，要当即整改160-320三级（黄）显著危险，需要整改70-160四级（蓝）一般危险，需要注意<70举例:A矿山企业矿用自卸车岗位平安风险分级。表4： A矿山企业矿用自卸车司机风险识别与管控措施表风险 识别 与管 控措施序号风险描述可能发生的后果LECD风险等级管控措施1未按规范进行检测检验车辆损坏，人 员伤亡161590三级定期检验2传动轴脱落车辆失控，翻 车事故161590三级出车前检查3钢板断裂钢板突断引发36354四级出车前检查金属非金属露天开采矿山平安生产检查表七、边坡管理序号检查工程检查内容1综合管理务必落实边坡平安措施。设立边坡专（兼）职边坡管理组织或人员。有边坡稳定专项措施及滑坡应急预案。大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立边坡监测系统，对边坡应进行定点定期观测，对存在不稳定因素的最终边坡应 长期监测，发现问题及时处理。还应每5年由有资质的中介机构进行一次检测和稳定性分析。对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查。2日常管理按要求对第四系表土进行剥离；台阶高度、台阶坡面角、生产台阶的高度、平安平台宽度、清扫平台宽度、运输平台宽度以及边 坡角符合设计要求。及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石，边坡浮石清除完毕之前，其下方不应生产；人员和设备不应在边坡底部停留。靠近边坡爆破时应采取减震等操纵爆破技术。不应在境界外邻近地区堆卸矿（废）石，增加边坡荷载。在采场境界外围修筑截水沟，拦截外部地表水，并保持截水沟畅通，防止水流直接冲刷边坡。3其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表八、防排水序号检查工程检查内容1管理机构水文地质条件繁杂的矿山应设置防排水机构。大中型深凹露天矿设专职水文地质人员，建立水文地质档案。2防排水 措施按设计要求修建截水沟，且截水沟保持畅通。露天采场的总出入沟口、平胴口、排水井口和工业场地等处，都务必采取合理的防洪措施。边坡岩体存在含水层并影响边坡稳定时，应采取疏干排水措施，疏干过程中出现陷坑、裂缝以及可能出现的地表陷落范围，应及 时圈定、设立警示标志，并采取必要的平安措施。3防排水 设备按设计布置排水泵和排水管。集水池应采取防护措施，防止人员坠入。雨季前应对排水设备、设施和排水设备供电系统进行专项检查。4其他金属非金属露天开采矿山平安生产检查表九、排土场序号检查工程检查内容1综合管理排土场应明确平安责任主体，并建立相关平安生产责任制、平安管理制度和平安技术操作规程。排土场要健全完善排土场；排土场平安生产责任制度；排土场平安生产检查制度；排土场平安技术措施实施计划；排土场平安操 作以及有关平安培训、教育制度和平安评价制度等。务必按设计排土，加强排土场管理。2平安生产档案排土场应完整保存以下资料：排土场设计资料、排土场最终平面图、排土场工程水文地质资料、排土场平安稳定性评价资料、排土场复垦规划资料等。排土场现状平、剖面图应及时测绘。3周边环境排土场坡脚外围滚石平安距离范围内不得有建构筑物、耕种地，不得在该范围内从事任何活动。排土场应圈定危险范围，并设立警戒标志，严禁无关人员进入。4马路排土排土卸载平台边缘要设置平安车挡，其高度不小于轮胎直径的2/5o排土作业时，应有专人指挥。推土时，在排土场边缘严禁推土机沿平行坡顶线方向推土。排土作业区设置一定数量的限速牌等平安标志牌。排土作业区务必配备足够数量且质量合格、适应汽车突发事故应急的钢丝绳（不少于四根）、大卸扣（不少于四个）、灭火器等 应急工具。推土机作业时刮板不得超出平台边缘。夜间排土作业，务必配备照明设备。5铁路排土严禁运行中卸土（曲轨侧卸式和底卸式除外）铁路移动线路卸车地段，路基面应向排土场内侧形成反坡。翻车时务必2人操作，操作人员应位于车箱内侧。在独头卸载线端部，务必设置车挡。车挡应有完好的挡栏指示和灯光示警。独头线的起点和终点，应设置铁路障碍指示器。6胶带运输排土机排土排土机长距离行走时，受料臂、排料臂应与行走方向成一直线，并将其吊起、固定；配重小车在靠近回转中心的前端，到位后用销子固定；严禁上坡转弯。排土机应在稳定的平盘上作业，外侧履带与台阶坡顶线之间应保持一定的平安距离。7防洪设施山坡排土场周边应修筑可靠的截洪和排水设施拦截山坡汇水。排土场内平台应实施2%3%的反坡，并在排土场平台修筑排水沟拦截平台外表山坡汇水。排土场底层应排弃大块岩石，并形成渗流通道。8其他应由有资质条件的中介机构，每5年进行一次排土场检测和稳定性分析。附件6矿山生产平安事故隐患排查治理记录年月日序号隐患名称及内容是否 重大 隐患检查 发现人发现 时间整改期限整改 责任人 签字复查 验收人签字备注12345单位负责人（签字）：填表人（签字）：附件7隐患整改通知书编号：01机修车间:经检查，发现你车间存在以下问题：1 .砂轮机房有一台砂轮机防护罩缺少。2 . 一工段5吨行车登高梯子缺少防护栏杆。3 .机修车间二工段电源插座盖破。整改要求：1 .将砂轮机防护罩安装好。2 .将行车登高梯子防护栏杆安装好，高度不低于1米。3 .更换电源插座。以上问题请于2016年*月*日前整改完毕，并将整改结果反应平安部门。签发部门：平安部门（盖章）签收人：*日期：2016年*月*日日期：2016年*月*日整改结果：以上问题已按耍求整改完成。平安部门负责人签字确认：*日期：2016年*月*日车辆伤害4离合器失灵导致撞车事故367126三级出车前检查5无载人平安设施导致人员伤亡161590三级严格遵守平安 操作规程6轮胎气压缺乏方向失控，发 生事故36118四级及时充实7油料泄露引起火灾1616四级岗前检查、配 备灭火器8车辆灯光损坏导致车辆追尾 事故、碰撞事 故667252三级按要求对车辆 “三检及时 检查更换9刹车失灵车辆伤害3615270二级按要求对车辆“三检10紧急停车未做警示标志车辆伤害36118四级设置警示标志 及防溜车装置11下坡熄火、空档滑行导致翻车、碰 撞事故667252二级严格遵守平安 操作规程12仪表盘指示器不灵导致车辆损坏1616四级按要求对车辆“三检13转向失灵车辆伤害161590三级及时维修14车辆超载、超速车辆伤害667252二级严格遵守平安 操作规程15其它通过风险识别与管控措施表中风险等级一栏，取最高风险值，来确定岗位风险等级。如：以表4 （A矿山企业矿用自卸车司机风险 识别与管控措施表）例如，矿用自卸车司机岗位平安风险等级为二 级。（2）确定矿山特别场所风险等级根据国家安监总局关于严防十类非煤矿山生产平安事故的通 知（安监总管一201448号）要求，结合金属非金属露天矿山实际，在平安管理过程中，应重点加强对特别场所（边坡、 防排水及排土场等）的分级管控。为有效落实矿山特别场所风 险管控，结合平安检查表法一SCA,以检查表的形式，对矿山企 业特别场所平安管理现状进行评分得出T值，根据T值大小， 将矿山特别场风险等级划分为四个级别，如下表：表5：金属非金属露天矿山特别场所风险分级风险等级分值（T）一级（红）T<7二级（橙）7WT<8三级（黄）8WTV9四级（蓝）T>9举例:A矿山企业边坡平安风险分级。表6： A矿山企业边坡管理风险分级表单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分边坡 管理 （10分）1.综 合 管 理设立边坡专（兼）职边坡管 理组织或人员。0.5未设置边坡管理 组织或人员，不 得分。查阅边坡管理组 织设立文件、人 员任命文件。0.5有边坡稳定专项措施及滑坡 应急预案。0. 5未制定专项措施 或应急预案，不 得分。查阅边坡稳定专 项措施及滑坡应 急预案。0. 5单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分大、中型矿山或边坡潜在危 害性大的矿山，应建立边坡 监测系统，对边坡应进行定 点定期观测，对存在不稳定 因素的最终边坡应长期监 测，发现问题及时处理。还 应每5年由有资质的中介机 构进行一次检测和稳定性分 析。1未建立边坡监测系统并定期观 测，不得分；建 立边坡监测系统 但未定期由中介 机构进行边坡检测或稳定性分 析，不得分。查阅边坡稳定监 测及维护记录， 查阅由中介机构 编制的边坡稳定 性检测或稳定性分析报告。1对采场工作帮应每季度检查 一次，高陡边帮应每月检查 一次，不稳定区段在暴雨过 后应及时检查。1未按要求对工作 帮边坡进行检查 的，不得分。查看工作帮边坡 检查记录。0.52.日 常 管 理按要求对第四系表土进行剥 离；台阶高度、台阶坡面 角、生产台阶的高度、平安 平台宽度、清扫平台宽度、 运输平台宽度以及边坡角符 合设计要求。3每发现一处不符 合，扣1分，扣 完为止。查阅矿山设计资 料、开采现状图 纸、评价报告，并现场核对。2及时清理平台上的疏松岩土 和坡面上的浮石，边坡浮石 清除完毕之前，其下方不应 生产；人员和设备不应在边 坡底部停留。2平台上有疏松岩 土或坡面上有浮 石，未及时排 险，该项不得 分。现场检查。2靠近最终边坡爆破时应采取 减震等操纵爆破技术。0.5靠近最终边坡不 采取操纵爆破技 术，不得分。查阅邻近最终边 坡时的爆破设计 方案及爆破作业 指导书。0.5不应在境界外邻近地区堆卸 矿（废）石，增加边坡荷 载。0. 5矿（废）石堆放 不符合要求，不 得分。现场检查。0. 5单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分在采场境界外围修筑截水 沟，拦截外部地表水，并保 持截水沟畅通，防止水流直 接冲刷边坡。1未在可能向采场 内汇集雨水的地 段挖设排水沟、截水沟，不得 分，有堵塞现象 扣，每发现一处 不符合，扣0.5 分，扣完为 止。现场检查。0.5各项得明显细：单元综合管理（3分）日常平安管理（7分）实际得分2.55. 5不涉及项分数实际总得分：8风险等级：三级矿山企业特别场所平安风险分级中，对矿山企业特别场所各个管理 环节中的平安管理评分，结果汇总各管理单元得分，结合表5 （金 属非金属露天矿山特别场所平安风险分级），来确定矿山企业该特 别场所平安风险等级。如：以表6 （A矿山企业边坡管理平安风险分 级表）例如，通过最终得分，可以确定A矿山企业边坡管理风险等 级为三级。（3）确定矿山平安生产管理风险等级为有效落实矿山平安管理现状的风险管控，结合平安检查表法- -SCA,以检查表的形式，对矿山企业平安管理体系现状进行评分， 得出G值，根据G值大小，将矿山平安管理风险等级划分为四个级 别，如下表：表7:金属非金属露天矿山平安管理风险分级风险等级分值（G）一级（红）G<70二级（橙）70WGV80三级（黄）80WGV90四级（蓝）G>90举例:4矿山企业平安生产管理风险分级。表8： A矿山企业平安管理风险分级标准单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分、根本 条件 （15分）1.建 设程 序及 证照矿山建设工程平安“三同时 满足国家有关法律法规要求， 相关资料真实、齐全，保存完 整。1缺少与“三同 时相关的资 料，如开发利用 方案、矿山平安 设施设计、开采 设计及审批文件 等，均不得分。现场检查矿山档 案材料。0.5生产矿山应具有营业执照、采 矿许可证、平安生产许可证， 并在有效期内；基建矿山应具 有营业执照、采矿许可证，并 在有效期内；自主爆破的矿山 应具备爆破作业单位许可证， 并在有效期内，其他矿山应委 托有资质的爆破作业单位实施 爆破作业，并签订爆破平安管 理协议。1证照不齐全，不 得分。停产。现场查验证照原 件。0.52.略略1211单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分二、平安 管理（13 分）1.安 全生 产管 理制 度及 程序 文件矿山应建立健全平安生产责任 制度，实行全员平安生产责任 制。0.5未按规定建立或 未有效执行平安 生产责任制，不 得分；未定期修 改，与生产实际 不相符，每一处 扣0. 1分，扣完 为止。查阅平安生产责 任制，现场询问 或考试。0.5二、 平安 管理（13 分）1.安 全生 产管 理制 度及 程序 文件矿山要健全完善平安生产目标 管理、平安生产会议、平安生 产检查、平安生产教育培训、 生产技术管理、平安设施和设 备管理、平安费用提取与使 用、重大危险源监控管理、事 故隐患排查治理、平安技术措 施审批、特种作业人员管理、 劳动防护用品管理、职业卫生 管理、生产平安事故报告和应 急管理、平安生产奖惩、平安 生产档案管理等制度。1制定的平安生产 管理制度每缺一 项，扣0.2分， 扣完为止。查阅平安生产管 理制度。12.略略11.58三、总平 面布置（7分）1.总平面 布置矿区内所有存在坠人危险的钻 孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆 池和水仓等，均应加盖或设栅 栏，并设置明显的标志和照 明。行人和车辆通行的沟、 坑、池的盖板，应固定可靠， 并满足承载要求。设备的袒露 转动局部，应设防护罩或栅 栏。2每发现一处缺少 相关防护设施的 危险区域，扣0.5 分,扣完为止。现场检查。1.5单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分要害岗位、重要设备和设施及 危险区域，应设置平安警示标 志。1每发现一处缺少 平安警示标志， 扣0.3分，扣完 为止。现场检查。12.略略43四、 采剥 工程（30 分）L开 采方 式台阶高度、平台宽度、台阶坡 面角、终了边坡角等采剥要素 应与设计一致。2未按设计要求进 行自上而下、分层（台阶）开 采，长期“一面 墙"生产，扣2 分,矿山关停。 台阶高度超过设 计、平盘宽度不足的，停产整 改，定期复查验收,验收不合 格，关停。矿山现场检查； 查阅矿山设计资 料、开采现状图 纸、评价报告。12.采 场管 理露天矿边界应设可靠的围栏或 醒目的警示标志，防止无关人 员误入。1未设置围栏或警示标志，不得 分；局部地段设 置了围栏及警示标志，得0.5 分。矿山现场检查。13.略略2722五、 矿山 运输（18 分）马路 运输路面宽度、坡度、缓和坡段长 度、转弯半径应符合设计要 求；路面平整，不允许出现长 1m,宽度0. 1m的坑包；路面 整齐，无积水，无冰雪、无浮 土、无杂物、无落石，并采取 防尘措施。2现场检查发现一 处不符合要求， 扣1分，扣完为 止。查阅矿山设计， 并现场检查。2单元工程评价内容分值计分方法考核方式得分配备必要的养路设备，对道路 进行养护。1未配备养路设 备，或道路未及时养护，不得 分。现场检查。1略1512六、 机电 管理（10 分）1.机 电技 术资 料设备应登记在册，主要设备各 项技术资料齐全，并按规定存 档。1未建立矿山在用设备登记台账，技术资料不齐 全，不得分。查阅设备统计台 账，现场检查。1主要设备要有保养、运行、检 修、交接班的维修指南及手 册。0.5主要设备保养、 维护、检修不及 时,带病工作, 不得分。缺少主 要设备的相关指 南及手册，每一 项扣02分，扣 完为止。查阅主要设备的 维修指南及手 册，现场检查。0.52.略略1715各项得明显细：单元根本条件 （15 分）平安管理（13 分）总平面布置 （7分）采剥工程 （30 分）矿山运输 （18 分）机电管理 （17 分）实际得分1295. 5241516. 5不涉及项分数实际总得分：82平安管理风险等级：三级矿山平安管理风险分级是对矿山管理过程中的平安生产根本条件、平安管理状况、总平面布置、采剥工程、矿山运输、机电管理等各个环节综合评分，汇总得分后，结合表7 （金属非金属露天矿山安目录一、编制目的1二、风险分级管控体系建设工作流程2（一）准备阶段2（二）实施阶段2（三）编制分级报告阶段2（四）管控与公告2三、风险分级工作任务及实施3（一）实施前的准备阶段3（二）实施阶段5四、风险管控17五、风险公告与警示18六、隐患排查治理19第一节隐患排查19分 27其次节隐患治理23七 、 附 件 部全管理风险分级），矿山企业平安管理风险等级，以表8 （A矿山企 业平安管理风险分级标准）例如，通过最终得分，可以确定A矿山 企业平安管理风险等级为三级。矿山企业应根据确定的风险等级，将风险点逐一明确管控层级 （公司、车间或部门、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任 人和具体的管控措施（包括制度管理措施、人员教育培训、应急管 理措施等），形成“一企一册。表9：金属非金属露天矿山风险分级管控措施序号风险类别*风险等级管控层级管控措施责任单位责任人1一级公司XXXXXX2二级车间XXXXXX3三级班组XXXXXX4四级岗位XXXXXX*备注：风险类别对应作业岗位风险、特别场所风险和矿山平安生产管理风险。五、风险公告与警示矿山企业应公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、 管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的根本状况及防 范、应急对策。对存在平安生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗 位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告 等内 容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置， 配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息 及应急处置措施告知相邻企业单位。表：10岗位平安风险告知卡岗位名称矿用自卸车 司机存在的 危险有 害因素存在的主要危险、有害因素主要包括车辆伤害、 边坡滑坡及坍塌、高处坠落、机械伤害、物体打击、 粉尘和噪音等危险有害因素。设备编号XX造成车 辆伤害 的主要 因素1.车辆带病运行（制动失灵、平安装置及指示灯失 效等）；2.道路不符合设计规范，如弯道转弯半径 小、坡度不合格等3.驾驶员无证驾驶、疲乏