国际公法学习笔记Chapter XII （2019.12）.docx

国际争端1. Introduction11.1 Dispute 争或带11.2 Legal dispute 法律争端2Obligation to settle dispute by peacefulmeans国家有义务和平解决国际争端22. Political methods 政治方法32.1 Negotiation 谈芈U32.2 Good offices & Mediation斡旋和调停（书P443） 32.3 Inquiry调查32.4 Conciliation 和解4Arbitration仲裁4Permanent Court of Arbitration （常设仲裁法院,PCA）4Other ad hoc arbitration tribunals （临时仲裁庭） 53. Judicial settlement 司法解决53.1 Organization of the Court国际法院的组成63.2 Jurisdiction of the Court 法院6Contentious Jurisdiction诉讼管辖权6i. voluntary jurisdiction （自愿管辖） 7agreement jurisdiction （协议管辖） 7ii. optional compulsory jurisdiction （任择性强制管辖权，Art. 36.2）7Advisory Jurisdiction咨询管辖7Non-binding force83.3 Procedure 程序83.4 Judgment81. Introduction1.1 Dispute 争端A disagreement over a point of law or fact, a conflict of legal views or of interests between the parties. （Mavrommatis Palestine Concession, PCU, 1924）当事人在法律或事实上的分歧，法 律观点或利益上的冲突。（巴勒斯坦租界，PCIJ, 1924）什么是争端：争端是关于法律观点or事实的分歧,对法律的解释存在冲突等。争端的判断标准：根据当事方相关文件，分析当事方是否存在明显对立的主张Whether a dispute exists is a matter for objective determination by the Court which must turn on an examination of the facts exchanges made in multilateral settings. In so doing, it pays special attention to the author of the statement or document, their intended or actual addressee, and their content. The conduct of the parties may also be relevant, especially when there have been no diplomatic exchanges. In particular, the Court has previously held that the existence of a dispute may be inferred from the failure of a State to respond to a claim in circumstances where a response is called for. Marshall Islands v. United Kingdom, ICJ, 2016 （马 沙尔群岛vs英联邦）马沙尔群岛经历过核试验【是否存在争端是一个由法院作出客观裁决 的问题，法院必须审查在多边环境中交换的事实。在这方面，它特别注意声明或文件的作 者、其预定或实际收件人及其内容。各方的行为也可能是相关的，特别是在没有外交交往 的情况下。特别是，法院以前认为，争端的存在可以从一个国家在需要作出答复的情况下未能对一项要求作出答复的情况中推断出来。马绍尔群岛诉英国，国际法院，2016年】1.2 Legal dispute 法律争端? Legal dispute v. Political dispute法律争端（法律为基础）VS政治争端（利益性），很难具体界定Legal dispute （Art. 36.2, Statue of ICJ）法律争端：1、条约解释的争端2、国际法上的问题3、违反国际法义务的事实4、破坏国际义务应当赔偿的性质和范围a. the interpretation of a treaty;b. any question of international law;the existence of any fact which, if established, would constitute a breach of an international obligation;c. the nature or extent of the reparation to be made for the breach of an international obligation.ao对条约的解释;b。任何国际法问题;c。存在任何事实，如该事实成立，即构成违反国际义务;d。对违反国际义务的赔偿的性质或范围。】2. Obligation to settle dispute by peaceful means国家有义务和平解决国际争端All members shall settle their international disputes by peaceful means in such a manner that international peace and security and justice are not endangered. （Art. 2.3, UN Charter）联合国宪 章第二条第三款【所有会员国应以不危及国际和平、安全与正义的方式，以和平方式解决 其国际争端。（联合国宪章第2.3条）】 限制战争禁止战争集体安全保障制度States shall accordingly seek early and just settlement of their international disputes by negotiation （谈判）,inquiry （调查）,mediation （调停）,conciliation （和解）,arbitration, judicial settlement, resort to regional agencies or arrangements or other peaceful means of their choice.（Declaration on Principles of International Law Concerning Friendly Relations and Cooperation among States, 1970）国家应当相应地寻求早期和公正解决国际争端的谈判，调查, 调停，和解，仲裁，司法解决，采取区域机构或安排或其他和平手段的选择。（关于国家间友 好关系与合作的国际法原则宣言，1970年）】 国家可自由选择解决方式解决方法也可以是交织进行的。（例：能谈判的谈判，谈不拢的国际法院）Political Methods政治方法，也叫外交方法，直接/在第三方协助下进行，结果没有法律拘束 力，自觉遵守Legal methods仲裁/司法解决，结果对当事国有法律拘束力3. Political methods 政治方法negotiation （谈判）、good offices （斡旋）、mediation （调停）、Inquiry （调 查）、 conciliation （和解）3.1 Negotiation 谈判和平解决争端最传统的方式，能否达成结果取决于当事方的自愿选择，需要双方互信友好， 否则很难达成一致。有的条约规定谈判失败才能诉诸于第三方Bilateral and multilateral negotiation to resolve differences between two or more states may be carried out by diplomatic correspondence, face to face encounters.【为解决两个或两个 以上国 家之间的分歧而进行的双边和多边谈判可以通过外交信函、面对面的接触进行。】如果当事方有义务进行谈判，则有义务使谈判有意义（不能坚持自己的观点，不做任何妥协, 否则就是非善意谈判）”If the parties are under an obligation to enter into negotiations with a view to arriving at an agreement, and not merely to go through a formal process of negotiation as a sort of prior condition. they are under an obligation so to conduct themselves that the negotiations are meaningful, which will not be the case when either of them insists upon its own position without contemplating any modification of it." （North Sea Continental Shelf case, ICJ, 1969） 【“（如果）当事人有义务进入谈判，以到达一个协议，而不是仅仅通过一个正式的谈判过程 的先决条件他们是义务进行谈判是有意义的，这将不会当他们中的任何一个坚持自己的 立场而没有考虑任何修改。（北海大陆架案，国际法院，1969年）】3.2 Good offices & Mediation 斡旋和调停（书P443）involvement of a third party, whether an individual or individuals, a state or group of states or an international organization, to encourage the contending parties to come to a settlement.【第三方，无论个人或个人，国家或国家集团或国际组织的参与，以鼓励竞争各方达成解 决方案。】good offices are involved where a third party attempts to influence the opposing sides to enter into negotiationsa. mediation implies the more active participation in the negotiating process of the third party itself ao斡旋是指第三方试图影响对立双方进行谈判；bo调解意味着第三方本身更积 极地参与谈判过程】3.3 Inquiry调查当事方对事实问题存在争端，不针对法律问题，组成调查委员会对事实进行调查Where differences of opinion on factual matters underlie a dispute between parties, the logical solution is often to institute a commission of inquiry to be conducted by reputable observers to ascertain precisely the facts in contention.【如果当事各方对事实事项的意见分歧是争端的 基础，合乎逻辑的解决办法往往是成立一个调查委员会，由有名望的观察员进行调查，以准确查明有争议的事实。】3.4 Conciliation 和解involves a third-party investigation of the basis of the dispute and the submission of a report embodying suggestions for a settlement, （inquiry &mediation）【包括对争端的基础进行第三方调查，并提交一份包含解决建议的报告。（询问中介）】conciliation reports: no binding force【调解报告：没有约束力 11928 General Act on the Pacific Settlement of International Disputes （revised in 1949） 1928年 和平解决国际争端通则（1949年修订）】法律方法和政治方法并非彼此排除，没有谁先谁后的规定，当事国的选择优先4. Arbitration 仲裁Jay Treaty, 1794Alabama Claims arbitration, 1872通过国家自己选择的法官，在尊重法律的基础上解决国家之间分歧的方式特点：自主性、灵活性：自主选择是否仲裁，选择仲裁员临时性：解决完当事人争端之后，仲裁庭就解散了，非常设司法机构具有法律拘束力的解决方法：同意进行仲裁就意味着接受仲裁结果Hague Convention for the Pacific Settlement of Disputes, 1899Arbitration involves the settlement of disputes between states by arbitrators of their own choice on the basis of respect for law. （Art. 15） 1899-和平解决争端海牙公约仲裁涉及通过仲裁 员在尊重法律的基础上自行选择解决国与国之间的争端。】Permanent Court of Arbitration （常设仲裁法院,PCA）没有固定的法官组成，只提供一个仲裁员名单，由缔约国推荐人员组成。缔约国发生分歧时可以从 名单中选择仲裁员，进行具体案件的审理。只提供名单。不审理案件有国际局，提供书记处，提供仲裁服务（仲裁员名单，仲裁地点，帮忙传送文件）有常设的行政机构，提供行政服务提供仲裁程序，可接受可不接受，“任择规则”只是提供服务，本身并不审理案件，不常设，也不是法院。Arbitrator list （permanent? Court?）仲裁员名单（永久？法院？）International Bureau 国际局Permanent Administrative Council Model rules 常设行政委员会示范规则Optional Rules for Arbitrating Disputes between Two States仲裁两国间争端的任择规则 Optional Rules for Arbitrating Disputes between Two Parties of Which Only One is a State仲裁两方争端的任择规则Optional Rules of Arbitration Involving International Organizations and States.其中只有方 为国家涉及国际组织和国家的仲裁任择规则Other ad hoc arbitration tribunals (临时仲裁庭)Choice of the parties prevails仲裁程序完全取决于当事方的选择Model Rules on Arbitral Procedure, ILC, 1958仲裁程序示范规则(无法律拘束力) a. Jurisdiction of the tribunal仲裁庭的管辖权:无国家同意,无权管理1、仲裁条约2、签订一般性条约，规定仲裁条款(案例：接受联合国海洋法公约，就是接受其中的所有条款，即 同意仲裁，若双方无法达成一致意见，可进行强制争端解决程序：国际法院，国际海洋法法庭，附件7 仲裁，附件8仲裁【专业仲裁】。兜底条款，若未达成一致意见，则进行附件7仲裁，什么都不选也算接 受附件7仲裁)3、争端产生之后，双方达成特别协议进行仲裁A. arbitration treaties仲裁条约specific provisions of generaltreaties compromis (special agreement)一月殳条约的具体规定(特 别协定)b. Composition of the tribunal组成,仲裁员为奇数(书P447)c. Applicable rules适用法律国际法、其他规则也行(如公平原则)international law and other rules (e.g. equity)d. Procedure and timetable程序和时间e. Awards国与国之间的裁决是最终的，有拘束力的(一裁终局，除非特别规定)融合了政治方法和法律方法，当事方的控制性更强，又是根据法律做出的，有法律拘束力 可能缺乏稳定性和一致性，及时解散，不同法庭的结果可能不一样，所以就管辖声望可能不 及国际法庭final and binding5 Judicial settlement 司法解决司法解决有常设的司法机构，程序、人员等都是事先制定好的，一直使用的Permanent Court of International Justice (PCIJ) (1920-1946)常设国际法院International Court of Justice (ICJ)国际法院是联合国的司法机构，常设国际法院的延续，重要作用，其他也是参考国际法院的程序Proliferation of courts and tribunals其他常设行政的国际司法机构International Tribunal for the Law of the Sea (ITLOS)国际海洋法法庭(ITLOS)International Criminal Court (ICC)国际刑事法院European Court of Human Rights 欧洲人权法院WTO Dispute Settlement Body世贸组织争端解决机构5.1 Organization of the Court国际法院的组成15名法官，所以国家的公民都可参选，但每个国籍只能有一名（排除国籍的影响），并非由联合国 会员国提名，安理会和联合国大会分别投票进行。法官能代表各世界文化，五大常任理事国国籍的法官都有，亚洲3名中国第一任国际法院的法官：王宠惠（?）第二任是顾维钧中华人民共和国的第一任法官是倪郑玉（? ） 1985-1994,之后是史九中，现任是薛汉琴不用回避制度，可以审理本国国籍的案件专案法官：可以选择自己的专案法官，在15人之外选择15 judges, no two may be nationals of the same statea. elected by General Assembly and Security Councilas a whole the representation of the main forms of civilization and of the principal legal systems of the worldb. 9 years and may be re-electedjudge ad hoc （专案法官）【a。15名法官，不得有两名是同一国家的国民；bo由大会和安全理事会选出；Co作为一 个整体，它代表了文明的主要形式和世界上主要的法律制度；do 9年，可能连任；e。法官 特别（专案法官）】Jurisdiction of the Court 法院Contentious Jurisdiction （诉讼管辖权）Advisory Jurisdiction （咨询管辖权）只有国家才能到国际法院提起诉讼案件，个人、国际组织都不可以国家类型：联合国会员国（可）；非会员国但是国际法院规约的当事国（可）；其他国家（以前有，现在基本没有，可，但之前根据联合国安理会的决议，预先提交声明保证遵守判 决）Contentious Jurisdiction诉讼管辖权a. only states may be parties before the Court members of the UNStates parties to the Statute of the Court other states【只有国家可以成为联合国法庭成员的 缔约方；法院规约缔约国-其他国家】Basis of the jurisdiction （consent of States）诉讼管辖国际法院必须事先取得国家的同意才能进行审理同意的方式：1、自愿管辖：争端发生之后，当事方签订特别的协议表明同意提交给国际法院审理2、协议管辖：根据联合国宪章或其他条约的具体条款规定，争端解决条款，“关于本条 约的争端提交给国际法院”1VS2的区分，1是争端已经发生了，条约/协议目的就是解决目前已经产生的争端，2是解 决未来争端，争端还未发生，某一条款涉及争端解决内容3、任择性强制管辖：【案例：A： 1946年声明同意强制管辖权；B： 2019年声明同意强制管辖；C：始终不同意。A、B互相可以直接起诉且必须应诉，C国不受强制管辖，可以不应诉】希望以此扩大国际法院的管辖权，南美洲的所有国家都同意了国际法院的强 制管辖权i. voluntary jurisdiction (自愿管辖)all cases which the parties refer to it by special agreement (compromis)【双方特另”约定提交 的所有案件(compromi s) 1ii. agreement jurisdiction （协议管辖）cases provided for in treaties and conventions in forcee.g. Disputes arising from the interpretation of this treaty may be brought before the International Court of Justice. （Art. 1, Optional protocol to the Vienna convention on diplomatic relations concerning the compulsory settlement of disputes）【现行条约、公约规定的情形。例：因本条约的解释而引起的争议可提交国际法院。(维也纳外交关系公约关于强制解决争端的任择议定书第1条)】iii. optional compulsory jurisdiction （任择性强制管辖权,Art. 36.2）The states parties to the present Statute may at any time declare that they recognize as compulsory ipso facto and without special agreement, in relation to any other state accepting the same obligation, the jurisdiction of the Court in all legal disputes.本规约各 缔约国可在任何时候声明，它们承认法院对所有法律争端的管辖权是事实上的强制性的, 而对于接受同样义务的任何其他国家则没有特别协议。】Any state party to the Statute, in adhering to the jurisdiction of the Court in accordance with article 36, paragraph 2, accepts jurisdiction in its relations with states previously having adhered to that clause. At the same time, it makes a standing offer to the other states parties to the Statute which have not yet deposited a declaration of acceptance. The day one of those states accepts that offer by depositing in its turn its declaration of acceptance, the consensual bond is established and no further condition needs to be met. （Cameroon v. Nigeria （Preliminary Objections） case, ICJ, 1998）【本规约的任何缔约国根据第36条第2款的规定, 在遵守法院的管辖权时，在其与先前遵守该条款的国家的关系中接受管辖权。同时，它 向规约的其他缔约国提出一项长期的建议，这些缔约国尚未提出接受声明。其中一个国 家接受该提议的第一天，即提交其接受声明，即确立了协商一致的保证，不再需要满足 任何其他条件。（喀麦隆诉尼日利亚（初步反对）案，国际法院，1998年）】Advisory Jurisdiction咨询管辖指国际法院可以对相关国际组织提供法律性意见 国家不可以提出，也不可以阻止可以提出请求的国际组织：【1】联合国大会和安理会，对于任何问题都可以向国际法院请求发表咨询意见；【2】联合国的其他机构或联合国相关的专门机构，但要先取得联合国大会的授权，必须是其处理事务范围内的事件意见只有咨询性质，没有法律拘束力。不遵守也没有太大关系，就是会损害法院的权威性a. General Assembly or the Security Council any legalquestion【大会或安全理事会的任何法律问题】b. Other organs of the United Nations and specialized agencies （联合国专门机构）authorized by the General Assemblylegal questions arising within the scope of their activities【联合国其他机构和专门机构:经大 会授权，在其活动范围内产生的法律问题】Non-binding force5.2 Procedure 程序起诉程序：【1】一个当事国单方面提起诉讼（Av.B）,涉及管辖权问题【2】双方通过特别协议共同提起诉讼（A/B）书面程序：提交诉状，（观点理由证据），确有必要时会提供第二轮诉状开庭审理程序（口述/口头程序）：国家代理人（国家代表eg外交部长等）发表主张，国际法院律师（律所律师/教授），代理人陈述，法官闭门非公开讨论判决：要求过半数同意，平票时，国际法院院长在那边就是哪边。不得上诉，终审。仅对案件当事方具有法律拘束力，对其他国家没有法律拘束力，类似其他案件可以进行改判，但一般情况下不会改动。有义务遵守法院的判决，若一方不遵守，另一方可以向安理会提起申诉，必要时会采取。主 要靠自愿履行，大部分都是遵守了的。a. Institution of Proceedings application/ compromise提出诉讼申请/作出妥协b. Written Proceedingsmemorial （诉状）counter-memorial （辩诉状）reply （辩诉状）rejoinder （复辩状）c. Oral Proceedings 口 头诉讼5.3 Judgmenta. final and without appealb. The decision of the Court has no binding force except between the parties and in【1、最后的和没有上诉的；2、法院的裁决除了在双方当事人之间和在双方当事人之间没有 约束力】