2022年监理-案例分析（水利）第三章水利工程建设项目合同管理 (1).docx

知识点一合同关系、变更程序、监理指示、合同解除1.工程参与主体之间合同关系、合同法结构。发包人与监理单位和总包单位之间存在合同关系，总包单位与各自的分包单位之间存在合同 关系。发包人与分包单位之间无合同关系。2 .合同变更审核。总监理工程师应协调发包人和总包单位进行相应的合同变更，协助合同变更审核。3.合同双方关于施工场地的权利义务及风险分担。发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施 等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。发包人应在合同双方签订合同协议书后的14天内，将该合同工程的施工场地范围图提交给承 包人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限，以及 指明提供给承包人用于施工场地布置的范围和界限及其有关资料。假设发包人未能按合同约定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权要求延长工期。监理人应 在收到承包人的书面要求后，按合同约定，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。4 .合同内容协议书；中标通知书；投标函及投标函附录；专用合同条款；通用合同条款；技术标准和要求(合同技术条款)；图纸；已标价工程量清单；经合同双方确认进入合同的其他文件。上述次序也是解释合同的优先顺序。5.合同分类(1)总价合同1)固定总价合同。适用：合同履行过程中不会出现较大的设计变更；工程规模较小，技术不 太复杂的中小型工程；合同期较短，双方可以不考虑市场价格浮动可能对承包价格的影响。2)可调总价合同。合同期较长(1年以内)。(2)单价合同用于工期长、技术复杂、实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型复杂的土建工程，以 及业主为了缩短工程建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工程。单价合同的工程量清单 内所列的工程量为估计工程量，而非准确工程量。(3)本钱加酬金合同 修改施工图并签署变更文件不妥。工程监理单位收到甲施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序如下：总监理 工程师报发包人；发包人联系设计单位；设计单位修改施工图并签署设计变更文件； 发包人收到设计变更文件后转交工程监理单位；总监理工程师向甲施工单位发出工程变更 单。问题2:事件2中，总监理工程师向甲施工单位发出整改通知是正确的，因为甲施工单位是总包单 位，发包人与甲施工单位之间存在合同关系；总监理工程师向乙施工单位发出整改通知是不正 确的，因为乙施工单位是分包单位，发包人与乙施工单位之间无合同关系。工程施工存在质量、平安事故隐患，总监理工程师发出整改通知后，施工单位既不整改 也未回函答复，属于施工单位拒不执行监理单位的指示。根据施工合同约定由总监理工程师 应签发暂停施工指示。案例二隐蔽工程验收、质量试验、不可抗力等【背景】某水利工程，发包人和承包人按水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）通用 合同条款签订了施工合同。【事件】在施工合同履行过程中发生了如下事件：事件1:监理工程师现场巡视时发现，施工单位在钢筋绑扎自检合格后，未通知工程监理 单位即进行覆盖。事件2:主体工程施工时，由于发生4. 5级地震，造成施工现场用于工程的材料损坏，导 致经济损失和工期拖延，施工单位按程序提出了工期和费用索赔。事件3:该合同工程完工验收时，为了鉴定某个关键部位混凝土质量，总监理工程师建议 采用钻芯取样试验，结果满足要求，施工单位要求发包人承当该项试验的费用。【问题】1针对事件1,写出施工单位的正确做法。2事件2中施工单位提出的工期和费用索赔是否成立？为什么？3事件3中试验检验费用应由谁承当？【解析】1 .隐蔽工程验收程序和要求。水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）通用合同条款约定，承包人在自检确 认工程隐蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理人在约定的期限内按时到场检查。经监理人检 查确认质量符合隐蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。监理人未按约定 的时间进行检查的，除监理人另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送 监理人，监理人应签字确认。2 .不可抗力事件发生时工期索赔和费用索赔的处理原那么。水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）通用合同条款规定，不可抗力事件发生后， 其导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原那么承当：永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人 员伤亡和财产损失由发包人承当。承包人设备的损坏由承包人承当。发包人和承包人各自承当其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。（4）承包人的停工损失由承包人承当，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金 额由发包人承当。（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包 人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承当。3 .对重新检验时发生的费用承当规定。水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）通用合同条款规定，隐蔽工程施工完成后， 监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的局部进行重新检验。经检验证明工程质量符合合 同要求的，由发包人承当由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润；经检验证 明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和工期延误由承包人承当。【参考答案】问题1:事件1中，施工单位自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理单位在约定的期限 内检查。监理单位应按时到场检查。经监理单位检查确认质量符合隐蔽要求，并在检查记录上签字 后，施工单位才能进行覆盖。监理单位未按约定的时间进行检查的，除监理另有指示外，施工单 位可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理单位，监理单位应签字确认。问题2:发生4.5级地震属于不可抗力事件。因此：（1）施工单位提出的工期索赔成立。理由：由于不可抗力导致工期延误，可给予延期。（2）施工单位提出的费用索赔成立。理由：由于不可抗力导致施工场地用于施工的材料损坏， 其损失由发包人承当。问题3:事件3中，假设检验构件质量合格，试验检验费用由发包人承当。案例三合同结构、变更审核以及验收约定等【背景】某监理人承当了某水闸工程的施工监理工作。经过招标，发包人选择了甲、乙施工单位分别 承当水闸的土建施工（以下简称A标段）和设备安装任务（以下简称B标段），并按照水利水电 工程标准施工招标文件（2009年版）通用合同条款分别和甲、乙施工单位签订了施工安装合同。发 包人与乙施工单位在合同中约定，B标段所需的全部设备由发包人负责采购。乙施工单位不擅3长计算机网络设备的安装，于是在征得发包人同意的情况下，将B标段所含的计算机网络设 备的安装任务分包给丙施工单位。【事件】在施工过程中，发生了如下事件：事件1：发包人在采购B标段的启闭机设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安 装更能保证质量，发包人便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工 单位。事件2:总监理工程师根据现场反应信息及质量记录分析，对A标段某部位隐蔽工程的质 量有怀疑，随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剥离检验。甲施工单位称：该部位隐蔽工 程已经监理工程师验收，假设剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应延长工期。事件3:监理工程师对B标段进场的配电设备进行检验时，发现由发包人采购的局部设备不 合格，发包人通知设备生产厂商对上述不合格设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此， 丙施工单位致函监理单位，要求补偿其被迫停工所遭受的损失并延长工期。【问题】1 .请画出发包人开始设备采购之前该工程各主体之间的合同关系图。2 .在事件1中，发包人将设备交由厂商安装的做法是否正确？为什么？3 .在事件1中，假设乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位 应该如何处理？4 .在事件2中，总监理工程师的做法是否正确？为什么？试分析剥离检验的可能结果及 总监理工程师相应的处理方法。5 .在事件3中，丙施工单位的索赔要求是否应该向监理单位提出？为什么？对该索赔事 件应如何应处理。【解析】1 .工程参与主体之间合同关系、合同法结构。发包人与监理单位和总包单位之间存在合同关系，总包单位与各自的分包单位之间存在 合同关系。2 .合同变更审核。总监理工程师应协调发包人和总包单位进行相应的合同变更，协助合同变更审核。3.水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）中关于检验验收相关约定。约定指出，无论监理工程师是否进行了该部位隐蔽工程的质量验收，总监理工程师对该 部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新检验。经检验证明工程质量符合合同要求的， 由发包人承当由此增加的费用和（或）工期延误并支付承包人合理利润，经检验证明工程质 量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承当。4 .对总包单位和分包单位关系下的索赔处理程序。（1）分包单位通过总包单位向监理机构提出索赔申请。4总监理工程师对索赔申请进行审查，初步确定费用和工程延期，与总包单位和发包人协商后, 总监理工程师对索赔费用和工程延期做出决定。(3)按时通知总包单位复工。【参考答案】问题1：发包人开始设备采购之前该工程各主体之间的合同关系见以下图。工程各主体之间的合同关系问题2:事件1中，不正确。发包人与设备生产厂商签订的供货和安装合同违反了与乙施工单位签订的 施工合同的约定，属于违约行为。问题3：事件1中，假设乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位应该对厂商 的安装资质进行审查，符合要求，可以由厂商进行安装，总监理工程师应协调发包人和乙施工单位 进行相应的合同变更。假设厂商安装资质不符合要求，总监理工程师应向发包人指出，仍由原施工 单位安装。问题4:事件2中，总监理工程师的做法正确。监理工程师是否进行了该部位隐蔽工程的质量验收， 总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新检验。经检验证明工程质量符合合 同要求的，由发包人承当由此增加的费用和(或)工期延误并支付承包人合理利润，经检验证明 工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和(或)工期延误由承包人承当。问题5:事件3中，丙施工单位的索赔要求不应该向监理单位提出，因为发包人和丙施工单位没有合同 关系。对该索赔事件应按以下程序和方法处理：丙施工单位通过乙施工单位向监理单位提出索赔申请。(2)总监理工程师对索赔申请进行审查，初步确定费用和工程延期，与乙施工单位和发包人协商后，总监理工程师对索赔费用和工程延期做出决定。(3)按时通知乙施工单位复工。6案例五 合同管理中有关时间与费用关联性索赔计算【背景】某地方工程，发包人与承包人依据水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)签订了 施工承包合同，合同中的工程包括土方填筑和砌石护坡。其中土方填筑220万加，单价为12元/ m 3；砌石护坡10万n?,单价40元/ m3。合同规定：(1)工程量清单中单项工程量的变化超过20%时按变更处理。(2)工程施工计划为先填筑，填筑全部完成后再砌石护坡。(3)发包人指定的采石场距工程现场10km,承包人的运输强度为500 a? /天。【事件】在土方施工中，由于以下事件引起停工：事件1：合同规定发包人移交施工现场的时间为当年的10月3日，由于发包人的原因，实际 移交时间延误到10月8日晚。事件2:10月6日至10月15日工地连降大雨，属于异常恶劣的气候条件，在降雨期间全部暂停 施工。事件3:10月28日至11月2日，承包人的施工设备发生故障，主体工程施工暂停。土方填筑实际完成320万a?,经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量，单价增加了 1元/m3; 土方填筑工程量的增加未延长填筑作业天数。承包人填筑设备停产一天损失8000元，人工费7000元。事件4:在工程施工中，承包人在发包人指定的采石场开采了 4万屋后，该采石场再无石料可 采，监理工程师指示承包人自行寻找采石场。承包人另寻采石场发生合理费用5000元。新采石场距工程现场25km,经合同双方协商，石料运输距离每增1km,运费增加2 m3。采石 场变更后，由于运距增加，承包人的运输强度变为435 m3 /天。采石场变更后，造成施工设备利用率缺乏并延长了砌石护坡的工作天数，经合同双方协商， 从使用新料场开始，按照2000元/天补偿承包人的损失。工程延期中，承包人的管理费、保险费、保函费等损失为5000元/天。【问题】.1 .监理工程师应批准工程延期多少天？2 . 土方填筑应结算的工程款是多少？3 .承包人应得到费用补偿为多少？【解析】对于不同责任或原因引起的关联性时间与费用的索赔计算，首先应判断是发包人、承包人还 是客观原因引起索赔，之后针对不同情况，再计算相关费用与时间。【参考答案】问题1：应批准工期延期30天。因天气原因、移交场地延误等原因（属于不可抗力和发包人应承当的停工责任）造成 从10月3日至10月15日施工暂停，工期延误12天。由于料场变化，运输能力缺乏，影响硝石护坡工程延长工期:6000060000435500=18 （天）应批准工期延长：12+18=30（天）。问题4 :土方填筑按原单价结算的工程量：220 X （1+20%） =264（万 m3）按新单价结算的工程量：320264=56（万m3）土方填筑应结算的工程款：264 X 12+56 X （12+1） =3896（万元）问题3:承包人应得到费用补偿：由于石料运输距离增加而增加的费用：2 7r/m3 X （10-4）万 m3 X （2510） km=180 万元（2）由于石料运输能力缺乏应给承包人的补偿：2000元/天X（10万-6万）/435=27.59万元发包人应负责的停工期间设备停产的损失：10月3日至10月15日的12天停工期间，10月3日至10月5日（2天）由于发包人移 交场地原因造成，属于应补偿费用的停工。10月5日至10月8日（3天）属于在同一工作中发生“共同性延误”，以先发生因素确 定延误责任（发包人移交场地延误在前）。10月8日至10月15日，由于异常天气引起的停工，属于不予费用补偿的停工（7天）。因此，应予补偿费用的停工共计5天，补偿费为5X （0. 8+0. 7）=7.5（万元）（4）工期延长后管理费、保险费、保函费等费用的损失补偿：0.5义（5+18）=11. 5（万元）承包人另寻采石场发生的合理费用0. 5万元。合计：180+27.59+7. 5+11. 5+0.5=227. 09（万元）。适用于需要立即开展的工程、新型的工程工程、风险很大的工程。6.变更处理程序。工程监理单位收到施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序为：总监理工程 师报发包人；发包人联系设计单位；设计单位修改施工图并签署设计变更文件；发包 人收到设计变更文件后转交工程监理单位；总监理工程师向施工单位发出变更指示。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更”，即只有监理人向承包人发出变更指示后，承包 人才能进行变更。水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)第15. 1款详细列举了变更的 6种情况：(1)取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；(2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；(4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；(5)为完成工程需要追加的额外工作；(6)增加或减少专用合同条款中约定的关键工程工程量超过其工程总量的一定数量百分 比。上述第(1)(6)目的变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和影响其 原定的价格时，才予调整该工程的单价。第(6)目情形下单价调整方式在专用合同条款中约 定。7.变更价格调整原那么。根据水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)第15. 4款， 变更估价原那么为：(1)已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。(2)已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目的，但有类似子目的，可在合理范围内 参照类似子目的单价，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价。(3)已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照本钱加利润的原那么，由监理人按 第3. 5款商定或确定变更工作的单价。除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按照该款约定处理。8.中华人民共和国合同法中解除合同的相关规定。有以下情形之一的，当事人可以解除合同：因不可抗力致使不能实现合同目的；在 履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为说明不履行主要债务；当事人 一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；当事人一方迟延履行债务或者 有其他违约行为致使不能实现合同目的；法律规定的其他情形。知识点二隐蔽工程验收、不可抗力、不利物资条件1.隐蔽工程验收程序和要求。水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)通用合同条款约定，承包人在自检确认工程隐 蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理人在约定的期限内按时到场检查。经监理人检查确认质量符 合隐蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。监理人未按约定的时间进行检查的, 除监理人另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人，监理人应签字确 认。水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）通用合同条款规定，无论监理工程师是否进行 了该部位隐蔽工程的质量验收，总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新 检验。经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承当由此增加的费用和（或）工期延误， 并支付承包人合理利润；经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和工期延误由 承包人承当。2 .不可抗力事件（包括异常恶劣天气）发生时工期索赔和费用索赔的处理原那么。水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）通用合同条款规定，不可抗力事件发生后，其导 致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原那么承当：永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人 员伤亡和财产损失由发包人承当。（2）承包人设备的损坏由承包人承当。发包人和承包人各自承当其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。（4）承包人的停工损失由承包人承当，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的 金额由发包人承当。不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的， 承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承当。3 .不利物质条件的索赔。除专用合同条款另有约定外，不利的物质条件是指在施工中遭遇不可预见的外界障碍或自然条件 造成施工受阻。承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。承包人有权根据合同条款的约定，要求延长工期及索赔费用。知识点三索赔计算、计量与支付、验收.工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非己方的原因而遭受经济损失或工期延误,按照合同约定或法律规定，应由对方承当责任，而向对方提出的工期和（或）费用补偿要求的行为。 按照分类标准不同，工程索赔类型有所不同。按照索赔主体分类，分为发包人的索赔和承包人的索赔。（2）按照索赔目的和要求的不同，分为工期索赔和费用索赔。按照索赔事件性质的不同，分为工程延误索赔、加速施工索赔、工程变更索赔、合同终止 索赔、不可预见的不利条件索赔、不可抗力事件索赔和其他索赔等。2.对总包单位和分包单位关系下的索赔处理程序。分包单位通过总包单位向监理机构提出索赔申请。总监理工程师对索赔申请进行审查，初步确定费用和工程延期，与总包单位和发包人协 商后，总监理工程师对索赔费用和工程延期做出决定。（3）按时通知总包单位复工。3.由变更引起索赔的处理。在履行合同过程中，由于发包人改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性的原因，造成 工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。4根据水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）有关规定，工程计量分为单价 子目计量和总价子目计量两类。（1）计量周期。除专用合同条款另有约定外，单价子目已完成工程量按月计量，总价子目 的计量周期按批准的支付分解报告确定。单价子目的计量。相关规定如下：1）已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成 的、质量验收合格的，并按合同约定的计量方法进行计量的工程量。2）承包人对已完成的工程进行计量，向监理人提交进度付款申请单、已完成工程量报表 和有关计量资料。3）监理人对承包人提交的工程量报表进行复核，以确定实际完成的工程量。对数量有异 议的，可要求承包人按第8.2款约定进行共同复核和抽样复测。承包人应协助监理人进行复 核并按监理人要求提供补充计量资料。承包人未按监理人要求参加复核，监理人复核或修正 的工程量视为承包人实际完成的工程量。4）监理人认为有必要时，可通知承包人共同进行联合测量、计量，承包人应遵照执行。5）承包人完成工程量清单中每个子目的工程量后，监理人应要求承包人派员共同对每个 子目的历次计量报表进行汇总，以核实最终结算工程量。监理人可要求承包人提供补充计量 资料，以确定最后一次进度付款的准确工程量。承包人未按监理人要求派员参加的，监理人 最终核实的工程量视为承包人完成该子目的准确工程量。6）监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的7天内进行复核，监理人未在约定时间 内复核的，承包人提交的工程量报表中的工程量视为承包人实际完成的工程量，据此计算工 程价款。分部工程验收和单位工程验收组织和程序（1）分部工程验收。具体为：D分部工程具备验收条件时，承包人应向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验 收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。2除专用合同条款另有约定外，监理人主持分部工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验收工作组。3分部工程验收通过后，发包人向承包人发送分部工程验收鉴定书。承包人应及时完成分部 工程验收鉴定书载明应由承包人处理的遗留问题。单位工程验收。具体为：D单位工程具备验收条件时，承包人应向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验收申 请报告之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。2发包人主持单位工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验收工作组。3单位工程验收通过后，发包人向承包人发送单位工程验收鉴定书。承包人应及时完成单位 工程验收鉴定书载明应由承包人处理的遗留问题。4需提前投入使用的单位工程在专用合同条款中明确。6竣工日期经验收合格工程的实际竣工日期，以提交竣工验收申请报告的日期为准，并在工程接收证书中写 明。假设发包人在收到承包人竣工验收申请报告56天后未进行验收的，视为验收合格，实际竣工日 期以提交竣工验收申请报告的日期为准，但发包人由于不可抗力不能进行验收的除外。7材料交付时的规定（D 发包人应在材料和工程设备到货7天前通知承包人，承包人应会同监理人在约定的时间 内，赴交货地点共同进行验收。发包人提供的材料和工程设备运至交货地点验收后，由承包人负 责接收、卸货、运输和保管。卖方应根据合同约定的交付时间和批次在施工场地卸货后将合同材料交付给买方，买方 对卖方交付的合同材料的外观及件数进行清点核验后应签发收货清单。卖方应保证合同材料符合 合同约定的规格、质量标准，并且全新、完整，并能够平安使用。买方签发收货清单不代表对合 同材料的接受，双方还应按合同约定进行后续的检验和验收。如果卖方代表未能依约或按买方通知到场参加开箱检验，买方有权在卖方代表未在场的情 况下进行开箱检验，并签署数量、外观检验报告，对于该检验报告和检验结果，视为卖方已接受，但卖 方确有合理理由且事先与买方协商推迟开箱检验时间的除外。知识点四违约情形及处理、价款结算、工期延误违约金1.承包人违约情形的规定水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）规定，在履行合同过程中发生的以下情况 属承包人违约：I承包人私自将合同的全部或局部权利转让给其他人，或私自将合同的全部或局部义务转移给 其他人。I承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤 离施工场地。派包人使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。（4）承包 人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误。（5）承包人 在缺陷责任期内，未能对合同工程完工验收鉴定书中所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。（6）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。（7）承包人不按合同约定履行义务的其他情况。2 .对承包人违约情形的处理Q）承包人发生违约情形第（6）目约定的违约情况时，发包人可通知承包人立即解除合同，并 按有关法律处理。承包人发生除违约情形第（6）目约定以外的其他违约情况时，监理人可向承包人发出整改 通知，要求其在指定的期限内改正。承包人应承当其违约所引起的费用增加和（或）工期延误。经 检查证明承包人已采取了有效措施纠正违约行为，具备复工条件的，可由监理人签发复工通知复工。 监理人发出整改通知28天后，承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人发出解除合同通知。3 .发包人违约情形的规定在履行合同过程中发生的以下情况属发包人违约：（1）发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证， 导致付款延误的。发包人原因造成停工的。监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。（4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的。（5）发包人不履行合同约定其他义务的。4.对发包人违约情形的处理发包人发生除违约情形第（4）目以外的违约情况时，承包人可向发包人发出通知，要求发包 人采取有效措施纠正违约行为。发包人收到承包人通知后的28天内仍不履行合同义务，承包人有权 暂停施工，并通知监理人，发包人应承当由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利 润。承包人暂停施工28天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同1通知。但承包人的这一行动不免除发包人承当的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享 有的索赔权利。发包人发生违约情形第（4）目的违约情况时，承包人可书面通知发包人解除 合同。5 .违约金的计算中华人民共和国合同法规定，当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方 支付一定数额违约金，也可约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造 成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成 的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人一方违约后，对方 应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失 要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承当。6 .标准设计施工总承包招标文件（2012年版）关于合同价格的规定：除专用合同条款另有约定外，合同价格包括签约合同价以及按照合同约定进行的调整； 合同价格包括承包人依据法律规定或合同约定应支付的规费和税金；价格清单列出的任 何数量仅为估算的工作量，不得将其视为要求承包人实施的工程的实际或准确的工作量。在 价格清单中列出的任何工作量和价格数据应仅限用于变更和支付的参考资料，而不能用于其 他目的。合同约定工程的某局部按照实际完成的工程量进行支付的，应按照专用合同条款的约定 进行计量和估价，并据此调整合同价格。7 .标准设计施工总承包招标文件（2012年版）中关于工期延误的一般规定：（1）发包人引起的工期延误。在履行合同过程中，由于发包人的以下原因造成工期延误的， 承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。1）变更；2）未能按照合同要求的期限对承包人文件进行审查；3）因发包人原因导致的暂 停施工；4）未按合同约定及时支付预付款、进度款；5）发包人按第9.3款提供的基准资料错 误；6）发包人按第6.2款迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；7）发包人未及时按照 “发包人要求”履行相关义务；8）发包人造成工期延误的其他原因。承包人引起的工期延误。由于承包人的原因，未能按合同进度计划完成工作，或监理人 认为承包人工作进度不能满足合同工期要求的，承包人应采取措施加快进度，并承当加快进 度所增加的费用。由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工违约金。逾期竣工 违约金的计算方法和最高限额在专用合同条款中约定。承包人支付逾期竣工违约金，不免除 承包人完成工作及修补缺陷的义务。知识点五工程担保、预付款1工程担保。保函分为有条件支付保函和无条件支付保函两种；或者按照担保合同与基 础合同的关系分为独立保函（见索即付保函）和附属性保函两种。假设采用附属性保函，只有 被担保人违约，或不能履行合同的情形下，担保受益人方可提出索赔请求或方有付款请求权。但根 据最高人民法院关于审理独立保函纠纷案件假设干问题的规定，独立保函是指银行或非银行金融机构作为开立人，以书面形式向受益人出具的、同意在受益人请求付款并提交符合保函 要求的单据时，向其支付特定款项或在保函最高金额内付款的承诺。独立保函不同于一般保证的最大特点是：独立性。一旦独立保函生效，担保人与受益人之间的权利义务关系就完全以保函设备采购、进场 验收及设备安装变更中记载的内容为准，而不再受基础合同的影响。担保人不得主张先诉抗辩权， 也不能以基础合同的债务人的抗辩理由来对抗受益人。单据性和无条件性。担保人并不审查基础合同的履行情况，只要受益人提交了与保函中的约 定相符合的索赔文件，担保人即应付款。2根据标准设计施工总承包招标文件（2012年版）和该工程合同专用条款，预付款支付、 扣还和工期延误惩罚均为基础合同中双方约定，即使合同双方有争议，但这与独立保函的付款请求 权无关。3预付款是发包人在工程正式开工前预先支付给承包人，用于承包人为合同工程的设计和工 程实施购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍进场等。预付款必须专 用于合同工作。4预付款（1）预付款的定义和分类用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队 伍进场等，分为工程预付款和工程材料预付款。预付款必须专用于合同工程。（2）工程预付款的额度和预付方法一般工程预付款为签约合同价的10%,分两次支付，招标工程包含大宗设备采购的可适当提 高但不宜超过20%o（3）当履约担保的保证金额度大于工程预付款额度，发包人分析认为可以确保履约平安的情 况下，承包人可与发包人协商不提交工程预付款保函，但应在履约保函中写明其兼具预付款保函 的功能。此时，工程预付款的扣款方法不变，但不能递减履约保函金额。（4）工程预付款担保的担保金额可根据工程预付款扣回的金额相应递减。5.工程预付款保函（1）承包人在第一次收到工程预付款的同时需提交等额的工程预付款保函（担保）；（2）第二次工程预付款保函可用承包人进入工地的主要设备（其估算价值已到达第二次预 付款金额）代替。当履约担保的保证金额度大于工程预付款额度，发包人分析认为可以确保履约平安的情 况下，承包人可与发包人协商不提交工程预付款保函，但应在履约保函中写明其兼具预付款保函 的功能。此时，工程预付款的扣款方法不变，但不能递减履约保函金额。工程预付款担保的担保金额可根据工程预付款扣回的金额相应递减。案例一施工总分包合同关系、变更程序、监理指示【背景】某实施监理的水利工程，发包人与甲施工单笈按水利水电工程标准施工招标文件（2009年 版）通用合同条款签订了合同，合同工期2年。经发包人同意，承包人将其中的基础处理工程分 包给乙施工单位。【事件】工程实施过程中发生以下事件：事件1:乙施工单位在基础工程施工时发现现场条件与施工图不符，遂向监理人提出变更申请。 总监理工程师指令乙施工单位暂停施工后，立即与设计单位联系，设计单位同意变更，但同时表示 无法及时提交变更后的施工图纸。总监理工程师随后将此事报告发包人，发包人随即要求总监理 工程师修改施工图并签署变更文件，交甲施工单位执行。事件2:监理工程师巡视时发现，乙施工单位未按审查后的施工方案施工，存在工程质量、安 全事故隐患。总监理工程师分别向甲、乙施工单位发出整改通知，甲、乙施工单位既不整改也未 回函答复。【问题】1分别指出事件1中总监理工程师和发包人做法的不妥之处。写出该变更的正确处理程序。2事件2中，总监理工程师分别向甲、乙施工单位发出整改通知是否正确？分别说明理由。 在发出整改通知后，甲、乙施工单位既不整改也未回函答复，总监理工程师应采取什么措施？【解析】1 .变更处理程序。工程监理单位收到施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序为：总监理工程师 报发包人；发包人联系设计单位；设计单位修改施工图并签署设计变更文件；发包人收 到设计变更文件后转交工程监理单位；总监理工程师向施工单位发出变更指示。2 .施工总分包合同的责任关系。发包人与总包单位之间存在合同关系，而与分包单位之间无合同关系。3 .当工程施工存在质量、平安事故隐患，总监理工程师处理方法。根据水利工程施工监理规范(SL2882014),工程施工存在质量、平安事故隐患，总监理 工程师发出整改通知后，施工单位应立即按要求整改。如果施工单位既不整改也未回函答复，属 于施工单位拒不执行监理单位的指示，总监理工程师应签发暂停施工指示。【参考答案】问题1：事件1中，总监理工程师和发包人的做法有以下两处不妥：工程监理单位收到施工单位提交的工程变更申请后，总监理工程师指令乙施工单位暂停施 工不妥。总监理工程师向发包人报告施工单位申请工程变更事宜后，发包人随即要求总监理工程师1