年度内审计划.doc

年 度 内 审 计 划编号R-28 序号12-01-审核目的：评价本公司的质量体系及ISO9001：2008质量管理体系要求的符合性、有效性，能否持续稳定的生产符合要求的产品。审核范围：交换机、储能电站的生产及服务审核依据：ISO9001：2008质量管理体系要求、质量手册、程序文件、相关法律法规。组长：审核组成员：待定，见审核实施计划审核时间：2012年7月中旬审核日程安排：一天编 制批 准审核日 期2012.07.12内审实施计划编号: R-29 序号12-01审核性质例行 追加审核方式全面集中分散滚动审核目的评价本公司质量体系的符合性、有效性审核范围交换机、储能电站的生产及服务审核依据ISO9001质量管理体系要求、质量手册、程序文件、相关法律法规、客户要求审核组成员组长： 品质： 行政： 采购部： 设计：审核时间时 间部门审核员条款2012. 07.17-18首次会议上午7.128：30-9：00所有所有首次会议7.12上午9：00-10：00管理层管理者代表41；5，1-5.6； 6.181；8.2.2；8.2.3；8517.12上午10：00-12：00采购部7.4；7.12上午10：00-12：00行政部4.2；6.2；7.12一天质量部7.6；8.1；7.4.3;8.2.4；8.3； 8.4；85;7.5.37.13上午9：00-12：00工程售后服务部7.5.17.13上午9：00-12：00研发部 7.1;7.37.13上午9：00-下午4：00生产部6.3；6.4；7.5下午2：00-4：00市场部7.2；7.5.4；8.2.1末次会议下午5：00-5：30所有末次会议编 制批 准日 期2012.7.12日 期2012.7.12内 部 审 核 报 告编号R-30 序号12-01受审核部门总经理、管理者代表、生产部、市场部、 行政部、采购部工程售后服务部质量部研发部审核组组长审核组员审核日期2012.7.13审核目的：评价本公司的质量体系及ISO9001：2008质量管理体系要求的是否有效实施，是否符合标准及策划的要求。审核范围：交换机、储能电站的生产及服务审核依据：ISO9001：2008质量管理体系要求、质量手册、程序文件、相关法律法规。审核中发现的问题摘要：不合格条款 部 门 不合格性质 6.4 生产部 一般 7.5.3 生产部 一般 审核综述：2012年7月12-13日进行了为期两天的第一次内部质量审核，开具了2项有代表性的不合格项（具体见上表），未发现严重不合格及严重顾客投诉情况，对轻微不合格问题在审核过程及末次会议中要求责任部门予以纠正；产品质量稳定，生产过程得到控制，质量管理体系运行基本符合要求。编制： 审核： 批准：不 合 格 项 报 告编号R-31 序号12-011、信息 2012 年 第一 次内审 第 01 份审核区域：市场部 审核员： 日期：2012年7月13日2、不合格陈述： 产品状态无标识，无法识别上述观察结果不符合 ISO9001：2008 7.5.3 条款的规定； 属 次要 主要不合格3、负责人确认意见：属实 签名：4、审核组要求：查明原因/采取纠正措施 纠正对上述不合格项纠正/纠正措施的有效性的验证由： 审核组到现场验证5、不合格原因分析： 相关人员对产品的标识认识不够。6、纠正/预防措施 组织对全体人员进行培训学习ISO9001 7.5.3条款及公司相关文件. 7、纠正/预防措施效果验证： 已进行了状态标识,并组织了培训,纠正措施有效.审核员： 日期：2012年7月13日备注不 合 格 项 报 告编号R-31 序号12-011、信息 2012 年 第一 次内审 第 02 份审核区域：生产部 审核员： 日期：2012年7月13日2、不合格陈述：现场查看生产车间工作环境欠缺，物品摆放比较零乱。上述观察结果不符合 ISO9001：2008 6.4 条款的规定； 属 次要 主要不合格3、质量负责人确认意见：属实 签名：4、审核组要求：查明原因/采取纠正措施 纠正对上述不合格项纠正/纠正措施的有效性的验证由： 审核组到现场验证5、不合格原因分析： 相关人员对生产环境不够重视。6、纠正/预防措施 组织相关人员学习ISO9001 6.4及公司管理体系文件相关规定。 要求生产对环境引起重视.加大整理力度。 7、纠正/预防措施效果验证：已进行了培训,已对环境进行了改善，纠正措施有效。审核员: 日期：2012年7月13日备注