3538规章制度执行情况和适用性评审报告.doc

编号：AQ-JY-WJ中铝广西有色金源稀土股份有限公司规章制度执行情况和适用性评审报告编制：安环部审核：黎翻审批：曾阳庆2013年1月1日发布中铝广西有色金源稀土股份有限公司规章制度执行情况和适用性评审报告1 评估目的检查公司规章制度与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；检查公司规章制度与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况；检查公司各岗位人员执行规章制度的情况。2 评估范围2.1公司2013年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求清单上的相关安全生产法律法规、标准、规范及其他要求。2.2公司规章制度与2013年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。3 评估依据3.1 2013年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等；3.2 公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。3.3 公司在用的岗位规章制度4 评审方式由生产技术部拟订评审计划发至各单位，各单位做好评审准备工作和参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，生产技术部指定专人做好评审记录的整理工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。5 评审人员评审组组长： 曾阳庆评审组副组长：黎翻、姚建明、覃超组 员： 李剑峰、陈秒送、甘家毅、刘海英、胡长京、马朝扬、陈建彬、汤盛龙、黄伟超、许健、陈谦6 评审时间 评审时间：2012年12月18日-12月20日:（9:00-12:00；13:00-14:30）7 评审情况综述7.1公司岗位规章制度与岗位生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况：7.2公司岗位安全规与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上相关法规的符合性情况：7.3公司岗位规章制度制定的齐全性情况：7.4评审记录见“附件一：会议记录表”、“附件二：签到表”、“件三：公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表”。8 评审结论8.1公司总经理组织了各副总经理、各部门负责人、各车间主任、工会代表及部分员工代表召开了公司在用的岗位规章制度的执行情况和符合性情况评审会议，对公司公司生产、经营、管理活动与相关安全规程的符合性情况、相关岗位规章制度的有效性和适用性情况及公司目前岗位规章制度制定的齐全性情况进行了评审检查，参会人员提出来各自的评审意见并传达了各单位人员评审意见。8.2通过本次评审，发现公司各岗位阿安全规程的宣贯培训及执行方面基本符合要求，而且运行正常。8.3评审过程指出的公司岗位规章制度执行上存在的不符合项：公司岗位规章制度与法规的符合性方面的不符合项：公司岗位规章制度的有效性和适用性方面不符合项：公司岗位规章制度的齐全性方面的不符合项：生产技术部根据评审记录拟订各不符合项的改进措施、责任单位及改进要求（见附件四: 不符合项报告）文件发至各整改责任单位,各相关单位编制改进方案（见附表五：纠正（预防）措施活动表）并组织实施，建立本单位不符合项管理台账，生产技术部负责跟进各不符合项改进情况并建立公司岗位规章制度符合性和适用性评估不符合项整改台账。中铝广西有色金源稀土股份有限公司2012年12月22日附件一：会议记录表附件二：签到表附件三：公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表附件四: 不符合项报告附件五：纠正（预防）措施活动表附件六：不符合项整改台账附件一：会议记录表会议记录表 编号：AQ-JY-HY单位： 会议主题公司规章制度实施情况及适用情况评估会议时间2012年18日20日会议地点会议主持人曾阳庆会议内容检查公司规章制度与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；检查公司规章制度与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况；检查公司各岗位人员执行规章制度的情况。参加会议人员曾阳庆、黎翻、姚建明、覃超、李剑峰、陈妙送、甘家毅、刘海英、胡长京、马朝扬、陈建彬、汤盛龙、黄伟超、许健、陈谦、记录人：陈建彬备注：附件二：签到表签 到 表编号:AQ-JY-HY序号签 名序号签 名序号签 名序号签 名11733492183450319355142036525213753622385472339558244056925415710264258112743591228446013294561143046621531476316324864附件三：公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表 编号：AQ-JY-TZ单位：序号规章制度名称归口主管单位文件编号颁布日期实施日期适用范围执行情况检查适用情况检查有效性检查备注1安全生产目标管理制度办公室公司执行适用受控2安全机构设置及安全管理人员配置管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控3中铝广西有色金源稀土股份有限公司安全生产会议管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控4安全生产责任制管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控5安全生产费用管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控6员工工伤保险、安全生产责任保险管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控7安全生产法律法规与其他要求管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控8规章制度管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控公司规章制度制定的齐全性检查情况：记录整理人： 记录整理时间： 评审人： 评审时间： 年 月 日审核意见： 审核时间： 年 月 日审批意见： 审批时间： 年 月 日单位：序号规章制度名称归口主管单位文件编号颁布日期实施日期适用范围执行情况检查适用情况检查有效性检查备注1班组安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控2文件和档案管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控3设备设施安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控4建设项目安全设施“三同时”管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控5生产设备设施验收管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控6设备设施拆除与报废管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控7施工和检维修安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控8作业安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控9相关方及外用工（单位）管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控10职业健康管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控公司规章制度制定的齐全性检查情况：记录整理人： 记录整理时间： 评审人： 评审时间： 年 月 日审核意见： 审核时间： 年 月 日审批意见： 审批时间： 年 月 日单位：序号规章制度名称归口主管单位文件编号颁布日期实施日期适用范围执行情况检查适用情况检查有效性检查备注1劳动防护用品（具）和保健品管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控2安全检查及隐患治理管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控3事故、事件管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控4安全标准化绩效评定管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控5消防安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控6“三违”行为管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控7作业现场安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控8警示标志和安全防护管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控9变更管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控10纠正和预防措施管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控公司规章制度制定的齐全性检查情况：记录整理人： 记录整理时间： 评审人： 评审时间： 年 月 日审核意见： 审核时间： 年 月 日审批意见： 审批时间： 年 月 日单位：序号规章制度名称归口主管单位文件编号颁布日期实施日期适用范围执行情况检查适用情况检查有效性检查备注1特种设备管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控2交接班管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控3设备润滑管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控4设备设施点检管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控5电气设备及防雷设施安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控6供配电管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控7倒闸操作票管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控8安全技术措施审批管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控9安全培训教育管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控10厂内交通安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控公司规章制度制定的齐全性检查情况：记录整理人： 记录整理时间： 评审人： 评审时间： 年 月 日审核意见： 审核时间： 年 月 日审批意见： 审批时间： 年 月 日单位：序号规章制度名称归口主管单位文件编号颁布日期实施日期适用范围执行情况检查适用情况检查有效性检查备注1风险评价管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控2监视和测量设备管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控3建设项目安全和职业健康 “三同时”管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控4领导干部带班管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控5特殊工种作业人员安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控6危险化学品安全管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控7危险源管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控8应急管理制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控9安全生产奖惩制度办公室2013.01.012013.01.01公司执行适用受控10公司规章制度制定的齐全性检查情况：记录整理人： 记录整理时间： 评审人： 评审时间： 年 月 日审核意见： 审核时间： 年 月 日审批意见： 审批时间： 年 月 日附件四：不符合项报告不 符 合 项 报 告编号: 被审核部门审核日期 年 月 日审核依据审核员陪同人员不符合项描述：审核组长（签字）： 被审核方代表（签字）： 时间： 不符合项种类： 严重 一般 观察纠正措施： 被审核方代表（签字）： 时间： 跟踪情况：审核员（签字）： 时间： 备注：附件五：纠正（预防）措施活动表纠正（预防）措施活动表编号: 不合格信息来源及综述：检查人签字： 日期： 年 月 日纠正和预防措施： 被检查单位代表签字： 日期： 年 月 日跟踪验证结论：纠正和预防措施有效，不合格得到了有效的整改和控制；纠正措施可以接受，需进一步跟踪验证；纠正措施无效，需采取新的纠正和预防措施跟踪验证人签字： 日期： 年 月 日所附资料清单：备注附件六：不符合项整改台账不符合项整改台帐 编号： 单位： 统计人： 统计时间： 年 月 日；审核人： 审核时间： 年 月 日序号不符合项描述不符合项来源整改措施及要求整改期限整改责任单位/责任人整改完成时间整改结果整改验证人验证时间备注/已完成整改/未整改/正在实施整改/已完成整改/未整改/正在实施整改/已完成整改/未整改/正在实施整改