未遂事故管理制度2.doc

未遂事故管理制度1. 目的建立一个高效的事故处理机制，及时准确的处理各类事故，使事故报告、调查和处理工作规范化，通过规范化调查、分析找出原因，制定相应的控制措施及对策，让更多的人在未遂事故中吸取事故教训，并且得到教育，控制类似事件的发生。2. 适用范围适用于*公司及生产活动有关的人员、机器、设备存在的未遂事故管理。3. 编制依据 危险化学品安全管理条例（国务院令第591号） 危险化学品企业安全生产监督管理规定4. 职责4.1 安全员会同技术人员、车间经理负责未遂事故的调查、分析、统计、提出控制措施、上报工作。4.2 当发生未遂事故时，当事人、班组长应及时将发生的详细情况逐级上报,并落实执行整改措施。4.3 安全环保部负责对事故的发生原因和采取措施的有效性进行审查和验证。5. 工作程序5.1 未遂事故的概念凡因操作不当，维护不周，设备管道在制作、安装过程中存在固有缺陷等各种原因，已构成了事故发生条件，足以酿成事故，幸亏及时发现，得到挽救，侥幸未造成严重后果，称为未遂事故。5.2 未遂事故的报告5.2.1 未遂事件的首次报告a) 由在场人员或班组长完成，并在事故报告表上签字确认。b) 事故报告者首先要选择事件的种类。c) 详细填写事件发生的场所、事件日期、事件发生时间、事件危险源位置、事件发生和危害观察时段。 d) 详细描述事件或事故的经过e) 对此事件所采取的立即措施或措施建议f) 对事件发生的可能原因进行初步的分析和判断。 g) 在场的所有员工和目击者、报告者姓名以及班组长要在未遂事故表上签字，并将报告日期填写。 h) 该未遂事故报告一式两份，一份交给车间经理，一份交给安全环保部。5.2.2 车间经理对未遂事件的报告a) 当车间经理收到报告后，首先要使用危害等级评价表对未遂事故存在的危害或潜在损失的等级进行评价选择。 b) 车间经理要对此事件的紧急处理情况进行详细的说明。c) 最后填写未遂事故报表在调查日期及调查者栏中签字确认。5.2.3未遂事故报告的管理a) 由安环部制定年度未遂事故报告目标，各车间、部门按目标要求上报，目标为最低指标。b) 各车间、部门每季度（半年）第一个月份5日前将未遂事故报告相关资料报安环部。 b) 未遂事故不进行考核。c) 未遂事故报告需按年度目标完成，不按时上报、上报数量不足或相关资料不符合要求的对车间安全员每次各罚款50元，并连带车间、部门负责人绩效考核2分。5.3 未遂事故的正式原因调查分析5.3.1 根据资料了解事件的名称。5.3.2 首先要确定事故直接原因和间接原因。5.3.3 车间经理和安全管理人员，组织技术人员和相关人员，填写未遂事故报告表，了解未遂事故的名称，对照人的不安全行为和物的不安全状态选择填写造成事故的直接原因和间接原因（安全管理缺陷）。5.3.4 此报告表由安全环保部安全员填写，技术人员、车间经理协助调查共同签字确认，填写后该表格及事件报告一起提交安全环保部审查。5.4 未遂事故的纠正措施5.4.1 严格按照发生事故的“四不放过”原则，对未遂事故进行详细的分析和判断，找出发生事故的直接原因和间接原因，事故的责任人对其进行相应的教育和培训。5.4.2 利用察看事故报告和现场，并结合事故发生的原因，采取纠正预防措施，进行控制。5.4.3 将做出的整改措施和行动，制定相应的责任人和实施时间。5.4.4 该事件的报告由车间经理或安全管理部门来完成，并且相关人员要签字确认和将签字日期进行填写。5.4.5 安全环保部接到事故报告后，跟踪检查验证控制措施的有效性和可行性，当措施不符合要求时，要提出措施改进建议，并在事故调查表上签字。5.5 凡是在生产活动中的大小未遂事故必须上报，不得瞒报、漏报。6. 相关文件及支持表格6.1 未遂事故报告表 HX/AQ-JL-00X-1（见附件1）6.2未遂事故调查分析报告HX/AQ-JL-00X-2（见附件2）6.3纠正/预防措施记录表HX/AQ-JL-00X-3（见附件3）6.4案例分析图6.52016年度未遂事故控制分配表（见附件4）附件1：事故/事件/未遂事故报告表记录编号：HX/AQ-JL-00X-1事故/事件/未遂事故报告表报告编号：（事故报告表一）-事件或事故或未遂事故的首次报告-由在场人员或班组长完成事故种类种类细分事故o（事故伤害和损失表）人员伤害o 财产损失o 环境污染o 工艺损失o侥幸事故o危害观察o安全五步法o 工作安全分析o 危害辨识o 安全检查o法律法规和制度的遵守情况o 内外部评审o工作场所事件日期事件发生时间事件/危险源位置：事件发生时段：现场检查o 排除污染/卫生扫除o 旅行（管理人员）o 紧急响应o 运输期间o 厂房建造/试生产 o 销售和经营 o 其他 o危害观察时段：生产期间o 化学品作业/装载 o 研发/试验 o 维修期间o 材料的搬运 o 培训 o事件或事故的详细描述：采取的立即措施/措施建议：可能的原因：所涉及的员工：目击者：报告者姓名： 报告者签字： 报告生日期：所涉及的班组长和车间经理姓名：该报告一式两份，一份交车间经理，另一份交安环部。事故/事件/未遂事故报告表报告编号：事故报告表（二）车间经理对危害的报告危害/潜在损失的等级（只选择一种）oA级 oB级 oC级 使用危害等级评价表车间经理对此事件的紧急处理说明：是否为重大事故？ 是o 否o是否需要向政府管理部门报告？ 是o 否o接受报告的政府管理人员姓名：是火灾或爆炸吗？ 是o 否o是否及政府部门联系？ 是o 否o联系人员姓名：是否涉及承包人？ 是o 否o是否需要依法进行正式的事故调查？是o 否o由哪级政府管理部门组织事件调查？是否采取进一步行动？ 是o 否o恒欣是否有要求对事件进行正式的调查？ 是o 否o调查者姓名政府是否决定对本公司进行罚款？ 是o 否o车间经理签字 调查日期：事故报告表（三）-事故或事件的正式原因调查直接原因（由调查者填写，参照事故原因分析表）： 发生事故的间接原因（由调查者填写，参见事故原因分析）：事故报告表（四）-事件或事故的纠正预防措施 采取纠正预防措施解决存在的危害事件或问题，由措施责任人完成措施或行动责任人实施时间1234填写人（车间主任或安全部门）：填写人签字：时间：事故/事件/未遂事故报告表报告编号：事故报告表（五）-车间经理或安全部门负责人对控制措施的检查和总结以上行动或措施是否有效？ 是o 否o 如果出现“否”，应重新提交报告 事件编号：如果出现否，为什么？措施改进建议：安全部门负责人签字： 签字日期：安全管理部门将以上事故调查表存档。事故危害等级评价表发生危险的可能性将要发生5BBAA几乎确定发生4CBBA可能发生3CCBB不大可能2CCCB极不可能1CCCC1234微小的中等的严重的非常重大的危险度A级危险：停止工作，将危险通知班组长，使用正式的工作安全分析工具B级危险：停止工作，将危险通知班组长，改进/执行控制措施。C级危险：完成五步法后，可以继续工作。事故/问题原因和成本调查表报告编号：事件或事故名称：直接原因人的不安全行为物的不安全状态o 1、未经许可开动、关停、移动机器o 2、忽视警告标志、警告信号o 3、忽视安全和保卫o 4、机器超速运转o 5、造成安全装置失效o 6、拆除了安全装置o 7、使用了不安全设备o 8、设备操作失误o 9、忽视使用个体防护用品o 10、装载不正确o 11、布置不正确o 12、起重不正确o 13、工作位置不正确o 14、机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作o 15、班中玩闹o 16、酒后或洗服毒品后作业o 17、违反操作规程o 18、其他o 1、护罩、护栏等防护不当o 2、保护性设备或装置不当o 3、工具、设备或材料有缺陷（设计不当；强度不够；设备在非正常状态下运行；维修、调整不当）o 4、作业场所堵塞或狭窄o 5、无报警装置o 6、有火灾和爆炸危险o 7、作业场所卫生脏乱差o 8、危险性的环境条件o 9、噪声接触o 10、辐射接触o 11、极限高温或低温o 12、照明光线不足或过强o 13、通风不良o 14、恶劣天气条件（温度、湿度、冰雪、雾、雷电等）o 15、动植物或细菌o 16、其他不安全状态间接原因个人因素工作因素o 1、个人能力不足o 2、知识缺乏o 3、技能缺乏o 4、精神压力o 5、动机不良o 6、疏忽大意o 1、领导能力不足o 2、工程或设计存在缺陷o 3、购买不当o 4、维修不当o 5、工具和设备存在缺陷o 6、工作标准或作业程序缺陷o 7、磨损或破裂o 8、滥用或误用o 9、培训不知事件调查和纠正措施费用简要分析人工成本（内部）（工时×每小时工资） 工厂停工期（小时） 设备的租用或维修 原料的购买 正常生产停工期（小时） 产品的损失 耽误消费者时间（小时） 设备的损失 其他影响时间（小时） 合计 合计 填写人：填写日期：（调查人员-安全员会同技术人员、车间经理）审查者：审查日期：（审查人员：安环部主管）附件2：未遂事件调查分析报告 记录编号：HX/AQ-JL-00X-2单位发生时间发生地点事故类别未遂事件涉及员工姓名年龄入厂时间接受培训情况损失情况事故经过：事故调查：原因分析（分析会）：直接原因： 间接原因：时间： 地点：参加人员：教训总结预防措施：参加调查的单位和人员：姓名职务部门参加调查人员签字附件3：纠正/预防措施记录表 记录编号:HX/AH-JL-023存在(潜在)不合格事实陈述及责任部门事件陈述：责任部门：原因分析直接原因： 间接原因纠正(预防)措施计划:责任单位负责人: 管理者代表 : 日期:验证结果:验证人: 日期: