公司采购控制程序.rtf

W H S Y 沈阳维电电子有限公司程序文件版号: C AT:ISO/QS9000AT:ISO/QS9000 采 购 控 制 程 序 共 3 页 WHSY4.6PD013第 1 页 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 1 1 目的目的 严格控制采购产品的质量，确保采购的产品满足规定的要求。 2 2 范围范围 本程序规定了采购产品的分承包方评定、采购资料和采购产品验证的 程序与要求以及记录，规定了有关人员和部门的职责和权限。 本程序适用于公司自己采购的产品。 3 3 职责和权限职责和权限 3.1 各部门负责准时向材料部提交采购资料和材料计划； 3.2 采购部负责评定分承包方，并编制采购文件、签订采购合同、购买所 需原材料及处理质量争端； 3.3 质量部负责对采购的产品进行检验或验证； 3.4 副总经理负责采购计划的审批。 4 4 程序与要求程序与要求 4.1 4.1 分承包方的评定分承包方的评定 4.1.1 采购部采购员应收集、整理所需选购产品的厂家或供应点的有关资 料，向上级领导汇报，并认真筛选质量信得过、可靠、信誉好的生产厂家 为候选分承包方。 4.1.2 采购员将整理完的生产厂家资料交采购主管审核并与材料经理认定， 将初步定为分承包方的厂家确定下来，并准备评价。 4.1.3 对于国际分承包方或距离较远的分承包方，可采用邮寄“质量保证 能力调查表”的形式以及其他方式进行评定。 4.1.4 经确定为分承包方的厂家，由材料部安排对分承包方进行评定的内 容和程序，并负责组织质量部和工程部进行评定。必要时，对关键材料由 质量部、工程部和采购部组成评审组到分承包方厂家进行实地考察。 4.1.5 对分承包方经过评定合格后能够充分满足分合同要求的能力，方可 由材料部编入“合格分承包方供应单位名单”。经过审核、由材料部经理 批准。 4.1.6 采购部应建立合格的分承包方质量档案，保存分承包方评定有关的 记录、供货与验证质量记录和其他有关的记录和资料。 4.1.7 4.1.7 控制与考核控制与考核 4.1.7.1 对关键、重要的原材料应严格控制。对分承包方内部管理较严的、 经验证产品质量一直稳定可靠的、可信赖的分承包方，可适当放宽控制程 度。 编制：编制：审核：审核：批准：批准： 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 W H S Y 沈阳维电电子有限公司程序文件 版号: C AT:ISO/QS9000AT:ISO/QS9000 采 购 控 制 程 序 共 3 页 WHSY4.6PD013第 2 页 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 4.1.7.2 材料部应对初步确定的分承包方的供货情况和产品使用的质量情 况进行考核，考核期为半年。 4.1.7.3 对经考核供货能力及时和质量保证能力强的分承包方可继续作为 合格分承包方。 4.1.7.4 对供货质量下降或经常发生质量问题的分承包方，由质量部以 “质量信息反馈单”的形式限期改进，对无明显质量改进的分承包方由质 量部报请材料部，取消其合格分承包方资格。 4.1.7.5 采购部每年应组织进行一次“合格分承包方供应单位名单”的修 订。由质量部和材料部重新评定，合格后方可重新列入“合格分承包方供 应单位名单”，经批准后生效。 4.2 4.2 采购资料采购资料 4.2.1 计划员应依据各部门提交的材料计划（含临时追加计划）、采购资 料和库房原材料的实际库存量编制采购文件，采购文件由部门经理审核、 副总经理批准。 4.2.2 各部门应向材料部提交经过批准的采购资料，采购资料应有对所采 购产品的技术和质量要求。如有特殊要求或非标产品应提供产品的图样、 规范、标样或有关资料，明确技术和质量要求。 4.2.3 采购文件或资料应明确采购产品的要求。 a) 产品名称、规格/型号、等级和标识方法等； b) 图样、规范、过程要求、检验规程、和其他有关资料的名称和适 用版本； c) 适用的质量保证体系标准的名称、编号和版本。 4.2.4 当有外协产品时，也应按有关要求制定外协文件，所有的采购文件 的编制和更改均应按文件和资料控制程序执行。 4.2.5 采购员应按采购计划要求进行采购，协调和处理不合格的采购产品。 4.3 4.3 采购产品的验证采购产品的验证 4.3.1 一般情况对于采购产品在入库以前，应按进货检验和试验控制程 序规定要求执行。 4.3.2在特殊情况下，当公司需要到分承包方处对采购产品进行检验或 验证时，采购部应在采购合同中明确规定产品检验或验证的安排 和产品的放行方式。 4.3.3 质量部应按合同中的规定安排适合的人员去检验或验证，对检验或 验 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 W H S Y 沈阳维电电子有限公司程序文件 版号: C AT:ISO/QS9000AT:ISO/QS9000 采 购 控 制 程 序 共 3 页 WHSY4.6PD013第 3 页 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 证的结果进行记录，以做为对分承包方的产品进行控制和考核的一个资料。 4.3.4 当检验或验证合格时，采购产品方允许放行或入库，否则，产品将 不能放行。 4.3.5 当顾客要求在分承包方处或供方处对采购产品进行验证时，在签订 采购合同时，应在合同中加以规定。顾客或其代表有权在分承包方处或供 方处对采购产品进行验证。 4.3.6 顾客可利用供方资料决定对哪些采购产品需要在分承包方处或供方 处进行验证，以及验证的性质和范围。 4.3.7 当顾客需要对分承包方进行验证时，公司应协助做适当的安排。如 需要时，还可评定其生产过程的有效性。顾客的验证不能代表本公司对分 承包方产品的验证。 4.3.8 顾客验证合格的产品即不能免除供方提供可接收产品的责任，也不 能排除其后的拒收。该验证不能做为分承包方对产品质量进行有效的控制 的证据。 4.3.9 当顾客对分承包方产品的验证结果表示满意时，本公司也不能以此 为由而放松对采购产品的控制。 5 5 相关与支持性文件相关与支持性文件 5.1 进货检验和试验程序； 5.2 文件和资料控制程序。 6 6 记录记录 6.1 在采购控制过程中所发生的记录应保留存档，保存期 2 年； 6.2采购产品的验证记录； 6.3质量保证能力调查表； 6.4分承包方评定表。 沈阳维用电子有限公司程序文件 WESY4.6PD0063 采 购 控 制 程 序 共 23 页 19998043210 发布 19998043215 实施 版号: 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 A 1 1 目的目的 严格控制采购产品的质量，确保采购的产品满足规定的要求。 2 2 范围范围 本程序规定了采购产品的分承包方评定、采购资料和采购产品验证的 程序与要求以及记录，规定了有关人员和部门的职责和权限。 本程序适用于公司自己采购的产品。 3 3 职责和权限职责和权限 3.1 各部门负责准时向材料部提交采购资料和材料计划； 3.2 采购材料部负责评定分承包方，并编制采购文件、签订采购合同、购 买所需原材料及和处理质量争端； 3.3 质量部负责对采购的产品进行检验或和验证； 3.4 副总经理负责对采购计划的审批。 4 4 程序与要求程序与要求 4.1 4.1 分承包方的评定分承包方的评定 4.1.1 采购材料部采购员应收集、整理所需选购产品的厂家或供应点的有 关资料，向上级领导汇报，并认真筛选质量信得过、可靠、信誉好的生产 厂家为候选分承包方。 4.14.2 采购员将整理完的生产厂家资料交采购主管审核并与材料经理认 定，将初步定为分承包方的厂家确定下来，并准备评价。 4.1.34 对于国际分承包方或距离较远的分承包方，可采用邮寄“质量保 证能力调查表”的形式以及其他方式进行评定。 4.1.45 经确定为分承包方的厂家，由材料部安排对分承包方进行评定的 内容和程序，并负责组织质量部和工程部进行评定。必要时，对关键材料 由质量部、 工程部和采购材料部组成评审组到分承包方厂家进行实地考察。 4.1.5 对分承包方经过评定合格后能够充分满足分合同要求的能力，方可 由材料部编入“合格分承包方供应单位名单”。经过审核、由材料部经理 批准。 4.1.6 采购材料部应建立合格的分承包方质量档案，保存分承包方评定有 关的记录、供货与验证质量记录和其他有关的记录和资料。 4.6 4.6 评价方式评价方式 4.6.1 对提供类似产品和服务的以往业绩和历史情况的评价。 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 4.6.2 委托第三方认证机构或由公司组织人员按适宜的质量体系标准对分 编制 审核 批准 承包方的质量保证能力进行评价。 编制 审核 批准 4.6.3 产品是否已通过质量认证或由顾客提供可以信赖的生产厂家。 4.6.4 对比类似产品的试验结果或对比其他使用者的使用经验。 4.6.5 样品试验和小批试制检测的结果。 4.6.6 给生产厂家邮寄质量保证体系调查表进行评价。 4.7 对评定合格的分承包方，应由材料部采购员填写“合格分承包方评定 表”，经质量部、工程部评审，由副总经理批准。 4.8 工程部负责对技术要求能力进行评价，负责出具样品试验结果报告。 4.9 质量部负责对质量要求和质量保证能力的评价，对分承包方提供的产 品进行检验和试验，出具试验产品质量检测报告。 4.10 材料部负责对供货能力、价格、产品业绩、历史和其他方面进行评 价。 4.11 工程部负责制做样品，并出具样品试验结果报告。样品试验合格后， 应由工程部经理审批方可进入认定试验。 4.14 对分承包方经过评定合格后能够充分满足分合同要求的能力，方可 由材料部编入“合格分承包方供应单位名单”。经过经理审核、由副总经 理批准。 4.15 采购员购买原材料时，在正常情况下应按“合格分承包方供应单位 名单”为购货来源，以保证货源和产品质量。 4.16 材料部应建立合格的分承包方质量档案，保存分承包方评定有关的 记录、供货与验证质量记录、“合格分承包方供应单位名单”和其他有关 的记录和资料。 4.14.1. .7 7 控制与考核控制与考核 4.1.7.1 对分承包方提供的产品应进行进货检验和试验，对关键、重要的 原材料产品应严格控制。对分承包方内部管理较严的、经验证产品质量一 直稳定可靠的、可信赖的分承包方，可适当放宽控制程度。 4.1.7.2 材料部应对初步确定的分承包方的供货情况和产品使用的质量情 况进行考核，每考核期为半年评定一次。 4.1.7.3 对经考核供货能力及时和质量保证能力强的分承包方可继续作为 合格分承包方。 4.1.7.4 对供货质量下降或经常发生质量问题的分承包方，由质量部以 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 “质量信息反馈单”的形式限期改进，对无明显质量改进的分承包方由质 量部报请材料部，取消其合格分承包方资格。 4.1.7.5 采购材料部每年应组织进行一次“合格分承包方供应单位名单” 的修订。对列为“合格分承包方供应单位名单”的分承包方，由质量部和 材料部重新评定，合格后方可重新列入“合格分承包方供应单位名单”， 经批准后生效。 4.2 4.2 采购资料采购资料 4.2.1 材料部计划员应依据各部门提交的材料计划（含临时追加计划）、 采购资料和库房原材料的实际库存量编制采购文件，采购文件由材料部门 经理审核、副总经理批准。 4.2.2 各部门应向材料部提交经过批准的采购资料，采购资料应有对所采 购产品的技术和质量要求。如有特殊要求或非标产品应提供产品的图样、 规范、标样或有关资料，明确技术和质量要求。 4.2.3 采购文件或资料应明确采购产品的要求。 a) 产品名称、规格/型号、等级和标识方法等； b) 图样、规范、过程要求、检验规程、和其他有关资料的名称和适用 版本； c) 适用的质量保证体系标准的名称、编号和版本。 编制 审核 批准 编制 审核 批准 4.2.4 当有外协产品时，也应按有关要求制定外协文件，所有的采购文件 的 编制和更改均应按文件和资料控制程序执行。 4.2.5 采购员应按采购计划要求进行采购，协调和处理不合格的采购产品。 4.3 4.3 采购产品的验证采购产品的验证 4.3.1 一般情况对于采购产品在入库以前，应按进货检验和试验控制程 序规定要求执行。 4.3.2 在特殊情况下，当公司需要到分承包方处对采购产品进行检验或验 证时，采购材料部应在采购合同中明确规定产品检验或验证的安排和产品 的放行方式。 4.3.3 质量部应按合同中的规定安排适合的人员去检验或验证，对检验或 验证的结果进行记录，以做为对分承包方的产品进行控制和考核的一个资 料。 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 4.3.4 当检验或验证合格时，采购产品方允许放行或入库，否则，产品将 不能放行。 4.3.5 当顾客要求在分承包方处或供方处对采购产品进行验证时，在签订 采购合同时，应在合同中加以规定。顾客或其代表有权在分承包方处或供 方处对采购产品进行验证。 4.3.6 顾客可利用供方资料决定对哪些采购产品需要在分承包方处或供方 处进行验证，以及验证的性质和范围。 4.3.7 当顾客需要对分承包方进行验证时，公司应协助做适当的安排。如 需要时，还可评定其生产过程的有效性。顾客的验证不能代表本公司对分 承包方产品的验证。 4.3.8 顾客验证合格的产品即不能免除供方提供可接收产品的责任，也不 能排除其后的拒收。该验证不能做为分承包方对产品质量进行有效的控制 的证据。 4.3.9 当顾客对分承包方产品的验证结果表示满意时，本公司也不能以此 为由而放松对采购产品的控制。 5 5 相关与支持性文件相关与支持性文件 5.1 分承包方的评价程序； 5.12 进货检验和试验程序； 5.23 文件和资料控制程序。 6 6 记录记录 6.1 在采购控制过程中所发生的记录应保留存档，保存期 2 年。 6.56.2 采购产品的验证记录。 质量保证能力调查表。 无忧商务网 共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理