刑事诉讼简易程序制度的多元化问题研究.docx

刑事诉讼简易程序制度的多元化问题研究一、理论基础刑事诉讼简易程序实质上是在诉讼程序进行过程中在公正与效益之间平衡时而产生的。诉讼公正和诉讼效率同样是诉讼程序所追求的价值，而这两种内在的价值既有一致性又有矛盾性。设立简易程序的主要目的就在于避免或减缓两者的冲突和矛盾。一般而言，刑事审判活动保持适度的效益性，是审判程序快速的完成，确保裁判结果的及时产生，这符合程序公正的基本要求。因为审判的迅速进行并及时产生裁判结果会使被告人、被害人的利益得到及时的关注和保护，防止因诉讼拖延而使他们即使是有利的裁判也从中得不到任何好处。用句古老的法谚概括就是“迟到的正义等于非正义”。 从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的特殊预防，维护了法律制度的威严。从诉讼公正对诉讼效益的促进的角度讲，公正的裁判使当事人的利益得到维护，又避免了诉讼程序的重复进行。所以，刑事诉讼程序的迅速进行，即使案件的证据及时有效地发现保全，早日查明真相，使被告人罪当其罚;又能使无辜的被告人免受因诉讼导致的羁押，早日得到公正的待遇。然而司法实践中，诉讼公正与诉讼效益又是常常制约的。在有限的司法资源的前提下不可能绝对地追求案件的公正性，人力、物力、时间有限时只能牺牲对当事人的公正待遇、放弃发现案件的“绝对真实”了。而且，随着对保障当事人诉讼权利的制度的不断完善，使诉讼环节更加复杂、繁琐，占用了相当多的司法资源。从这个角度讲严格的诉讼公正与诉讼效率是对立的。近年来，一方面是投入刑事审判中的司法资源十分有限，另一方面，犯罪率又高居不下，加之对人权保护的不断关注的世界性潮流，使世界各国都不同程度的面临刑事案件的积压、司法拖延的问题。为了解决诉讼公正与诉讼效率的矛盾，不少国家在立法上就对案件进行繁简的划分，分别设立了两套相应的刑事诉讼审判程序：一是普通程序，有较高的程序公正性的要求，充分保障诉讼各方的权利，它主要是适用于案情重大、事实复杂的案件;二是简易程序，主要适用于罪行轻微、事实情节简单的案件，它的进行比较快捷，所要求的程序性公正较低，所耗费的司法资源较少。这样就在保障案件公正审理的基础上，即集中司法资源审理重大、复杂、疑难的案件;又使那些相对简单、清楚的案件又能得到及时的裁判。虽然在个案上效率与公正是分离了，但从整个诉讼制度上讲效率与公正这两个诉讼制度追求的基本价值是和谐、统一的。世界刑法学会第十五届代表大会关于刑事诉讼法中的人权问题的决议第23条规定，“严重犯罪不得实行简易审判，也不得由被告人来决定是否进行简易审判。至于其他犯罪，立法机关应该规定实行简易审判的条件，并且规定保障被告人与司法机关合作的自愿性质的方法，例如由律师进行帮助。建议简易审判只适用于轻微罪行，目的是加快刑事诉讼的进行和向被告人提供更多的保护。”各国的相关立法又各有特色，下面我们就看看国外的相关制度。二、国外相关制度从西方两大法系国家的立法情况看，简易程序有两大基本模式：一是英美两国的通过辩诉交易而行进，不通过陪审团而径行裁判的程序;一是大陆法系国家的处刑命令程序。所谓“辩诉交易”是指检察官与辩护律师在对抗式审判开始前对被告人的定罪和量刑问题进行的协商和交易。通过这种协商和交易，被告人放弃获得对抗式审判的权利，而检察官则降低对被告人所指控罪行的严重程度或所请求的量刑幅度，这样就使案件不经过正式的法庭审理及得到迅速的处理。辩诉交易程序与英美两国设立独特的“罪状答辩程序”有密切联系。罪状答辩程序是在开庭审理前，被告人对检察官所指控的罪行进行作出有罪答辩、无罪答辩等。被告人一旦作出有罪答辩，就意味着他放弃获得陪审团审判的权利，承认检察官所指控的罪行，法官也就可以据此定罪处刑，而不必经过复杂的对抗式法庭审理。通过辩诉交易的有罪答辩，是被告人获得检察官减轻指控或向法官提出减轻建议的承诺后所作的有罪答辩。辩诉交易的过程几乎完全是由检察官和辩护律师控制，而且法官是绝对禁止参与任何形式的辩诉交易。检察官可以就所指控的罪行作出让步，放弃指控罪行的一项或者数项，但条件是被告人的对坐放弃的指控罪行予以承认;检察官也可以向法官提出有关对作出有罪答辩被告人适用较低幅度刑罚的具体建议法官有权对就双方交易的过程和结果进行审查，以确定被告人的答辩是否是“自愿和理智的”以及是否“具有事实上的基础”。一旦法官认为被告人的有罪答辩是违反宪法和法律的，可以拒绝予以承认，而且即使是合法的，法官也仍然有权利确定是否接受答辩。但在实践中，法官的这种审查只拘于形式上，大多数场合，控辩双方所达成的交易总是会被接受的。尽管在英美两国，人民对辩诉交易的合宪性、合法性、正当性问题不断的提出质疑，但从客观结果上看，这一操作方式的大量使用使大量的刑事案件不经过正式法庭审理而得到迅速处理，避免了陪审团审理带来的诉讼程序繁琐、拖延。前美国最高法院首席大法官沃伦伯格指出，即使将适用辩诉交易的案件比例从目前的90%降低到80%，用于正式审判所需要的人力、物力等司法资源投入也要增加一倍。处罚令程序是大陆法系国家在一些简单、轻微的案件中所使用的简易审判程序。在这种程序中，法院或法官只对检察官提出的书面申请和案件进行审查即可对被告人处以罚金等轻微刑罚，而不再进行正式的法庭审判程序。目前，这种简易程序被德国、法国、日本、意大利等传统的大陆法系国家所采纳。这些国家对处罚令程序的案件在范围上作了明确规定，最终一般都是以处以罚金刑或一年以下短期惩役为限。英美两国的辩诉交易中控辩双方对自己权利进行自由的处分，充分体现出参与诉讼的主动性，作为当事人的主体性。实际上是控辩双方为了避免对抗式庭审所可能带来的两败俱伤的后果而采取的合作或说是妥协，控方通过交易降低了指控不成立的风险，被告人也因此获得了较轻的处罚。这种结局是对双方都有利的。大陆法系的处罚令程序是作为对审问时审判的补充，吸收了英美有罪答辩制度的精神。被告人一旦接受处罚令，就意味着必然受到定罪和处刑的结果，他放弃了通过正式审判而可能被判无罪的机会。法官要对案件进行审查，并进行书面审判。一些国家甚至还规定，法官在必要时可以传唤证人到场。检察官与被告人不得进行任何形式的交易或协商，他们对自己权利的处分受到严格的限制。除上述两种典型的简易诉讼程序外，还有一种是在普通程序基础上使审判过程简单化或略去一些诉讼环节的程序，即“简易审判程序”。其特征是对于案情简单或者证据清楚的、罪行较轻，可能判处一年以下刑罚的案件，由被告人或检察官提出书面适用申请，由一名独任法官或一名专职法官和两名陪审员组成法庭，在审理时简化证据的出示与质证，而且证人和鉴定人不必出庭作证，并立即作出判决。美国、德国、意大利均有相关的立法。各国对简易程序案件的适用范围都有不同的规定：美国为列举法，即明确列举出那件类别，以此为限;德国是以刑划线，只能适用于处以一年以下监禁;意大利则除判处无期徒刑以外的案件均能适用。三、我国的立法、司法实践及对策早在抗战时期，根据地政府采用的“马锡五审判方式”就以手续简便，不拘形式为主要特征，可视为简易程序的雏形，但还不是现代意义上的简易程序。我国的1979年刑事诉讼法基于特定背景没有规定简易程序，对犯罪不分情节轻重、危害大小、繁简程度，统一适用一种普通程序，难以使有限的司法资源得到合理分配和有效发挥。随着普通程序水准的提高和物质技术条件的改善，1996年刑事诉讼法修正时，本着“有利于提高诉讼效益”的指导思想，在完善普通审判程序的同时，增设了简易审判程序。刑诉法第174条规定，人民法院对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判：(一)对依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的;(二)告诉才处理的案件;(三)被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件。可以说，我国刑诉法对简易程序适用案件范围的界定是比较清楚的。其中第(二)、(三)类案件属自诉案件，标准清楚，便于操作。我国司法部门在总结实践经验的基础上，为保证修改后的刑诉法的统一贯彻实施，颁布了有关司法解释。如最高人民法院关于执行(中华人民共和国刑事诉讼法)若干问题的解释(试行)，(以下简称“高法解释”)，第212条规定：“人民法院审理具有如下情形之一的案件不能适用简易程序：(一)公诉案件的被告人对于起诉指控的犯罪事实予以否认的;(二)比较复杂的共同犯罪案件;(三)被告人盲、聋、哑人的;(四)辩护人作无罪辩护的;(五)其他不宜适用简易程序的。最高人民检察院关于实施(中华人民共和国刑事诉讼法)规则(试行)，(以下简称为“高检规则”第272条规定：具有下列情形之一的，人民检察院应当不予建议或者不予同意适用简易程序：(一)依法可能判处3年以上有期徒刑的;(二)对案件事实、证据存在较大争议的;(三)被告人是否犯罪、犯有何罪存在争议的;(四)被告人要求适用普通程序的;(五)辩护人作无罪辩护的;(六)其他不宜适用简易程序的。以上司法解释排除了一些诸如共同犯罪、案情复杂的案件适用简易程序的可能性，以进一步明确我国刑事简易程序的案件范围。我国的简易程序属于一般的简易审判程序，其设置使刑事案件合理分流，审判力量合理分配，简化了诉讼程序，提高了办案效率，既符合诉讼经济的原则，也达到了及时惩罚犯罪的目的。适用简易程序的几年实践中，存在适用简易程序的刑事案件相对较少，案件类型集中，个别案件超审限等问题。而且对于适用条件、案件分类标准、诉讼职能的划分等问题存在较大争议。英、美、法、日、德各国的大部分案件都通过这种简便的方式进行处理，大大减轻了司法机关的压力。据有关统计，英国按简易程序处理的案件占全部刑事案件的97%，美国90%的被告人通过辩诉交易这种方式来得到处理，日本90%以上的案件通过简易程序来处理。德国50%以上的刑事案件通过处刑命令程序加以处理。而我国的使用比率，(以97年北京市东部九区县为例)仅占14.5%。而且案件类型主要集中于盗窃、故意伤害、私藏枪支、销赃。与国外相比较而言远远没有发挥节省司法资源的作用。而且还存在简易程序的适用是否要争的被告人的同意，适用简易程序的建议权的归属，如何划分案件的繁简，以及诉讼过程中具体的诉讼职能如何划分等问题存在争议。对于简易程序的适用有个摸索的过程，要统一对简易程序的认识上的分歧，在反复的实践中逐渐确立起适用简易程序的案件的标准，并且根据我国司法实践的需要，节省司法资源的立法本意，从正面讲要扩大使用范围;从侧面讲要在不违反现行法律的前提下，逐步尝试将原本适用普通程序的案件进行简易化审理，即“普通程序简易审”。最终设立多元化的简易程序审判模式。1、简易程序的扩大适用。要想将简易程序的适用满足司法实践的需要，改变简易程序适用范围过窄现状，必然要放宽能够适用简易程序的案件的条件。在现行法律不变的条件下，可以将案件事实较为复杂的共同犯罪、多起犯罪、跨地域、多罪名，但事实清楚，证据充分，被告人有对主要事实不予以否认的案件也纳入简易程序审理案件的范围之内。因为对于诉讼程序而言，其意义在于对案件涉及的证据进行分析、认定，发现事实真相，以达到惩治犯罪，保障社会秩序的目的。所以不论案件事实是多么复杂，只要证据清楚，足以证实案件的主要的事实，诉讼程序的基本目的就实现了，就不用在按部就班的将诉讼进行到底了。可见，决定某一案件能否适用简易程序的核心问题是证据问题，而不是事实的繁简。在实践中，对于案件事实的繁杂与能否适用简易程序要灵活把握。但对于被告人的认罪与否要严格的认定。实践中，有的被告人心怀侥幸，既想早日结束诉讼的拖累，又想在一定程度上进行狡辩，试图逃脱法律制裁。于是就对于指控的事实作抽象的承认，而回避关键性的情节。这样的案件尽管指控的证据可以充分证实案件的基本事实，但出于要顺应保障人权，有利于被告人的角度考虑，也不宜适用简易程序审理。仍然要进行一一的举证质证，这样既保障了被告人的诉权，使其不得不在庄严的法律面前低头认罪，同时又维护了法律的严肃性，避免了错案的发生。2、普通程序简易审理的改革最高法院已将探索普通程序简易化的有效途径，以提高审判效率作为司法改革的重点之一。普通程序简易审经过一段时期的实践，有了一定成就。但仍然是尝试时期，有许多问题尚待研究。刑事案件普通程序简易化审理方式，是指在现有的刑事诉讼法律的框架内，对某些使用普通程序的刑事案件，在被告人作有罪答辩的前提下，在事实清楚、证据充分的基础上，采取简化部分审理程序，快速审结案件的一种新的庭审方式。这种程序大大缩短了案件的审理时间，优化配置了司法资源，突出了刑事司法的打击重点。普通程序简易审理仍是普通程序，只是在庭审时有所简化。为了保障案件审理的公正性，在庭前的具体准备工作，以及简易审理程序的提起，适用条件等具体问题要加以明确规定，使之具有操作性。庭审程序简化了必然要在庭前加以辅助的程序，对被告人的认罪态度、证据的审查。一方面要加强立案时的审查，对证据是否充分、是否具备指控罪名要求的最低标准进行初审，合格的话才移交审判庭。这就要求立案部门对案件的主要证据进行把握，即要区分于一般的简易程序的全部证据的移送，又要保证所移送的证据对案件主要事实的证明力。二是在被告人认罪的前提下，在开庭前由法官主持进行审前证据披露，由公诉人和被告人对指控罪名所依据的证据进行核实，筛选掉控辩双方无争议的证据。这一步骤应当吸取本文前面介绍的英美国家的“罪状答辩程序”的相关经验，给与被告人处分自己诉讼权利的机会。直接导致庭审只对经双方有意见、有分歧的证据进行举证质证，节约了庭审时间。因为普通程序审理案件时，庭审的主要工作就是举证质证。对于被告人无意见的证据仍然要进行机械的一举一质，是对司法资源的极大浪费。从控辩式的庭审的角度看，如果被告人对指控没有任何意见，控辩式的对抗性的前提也就消失了，无需再进行控辩式的庭审了。简化质证程序是普通程序简易审的改革核心。如果被告人对所有证据都没有意见，那么挺身就可以直接进入法庭辩论阶段，将争论焦点集中在量刑上。这样，公诉人仍是有出庭的必要的。这样庭审的每一步骤都由其实际价值。对于普通程序简易审理程序的提起，一般都认为应当由公诉人提出或者被告人提出经公诉人同意。因为我国现行的刑事诉讼法的庭审是控辩式的，对于诉讼职能是有严格划分的，主要诉讼活动由控辩双方完成，法院处于居中裁判的地位。所以最终案件究竟是否适用简易化审理的决定权是属于法院。普通程序简易审理的另一个核心问题是什么样的案件可以适用这一程序，对案件的事实、社会危害性有何要求。笔者认为，既然被告人对指控的罪名以及依据的证据都没有意见，就不必受我国现行刑事诉讼法关于简易程序适用条件中在刑期上、事实简单的限制了。这一点可以借鉴意大利关于简易程序的立法，即除了无期徒刑以外的都能使用。所以这一程序主要仍然由基层法院适用。一旦被告人在庭审中翻供，对指控的罪名、证据予以否认，那又如何处理?这就要求普通程序简易审理还要能恢复到普通程序，对有争议的事实部分进行举证质证。要使经过庭审，被告人否认的事实或者罪名不能成立，公诉机关则要承担败诉的结果了。所以对被告人是否认罪进行核实，就显得十分的重要了。可见，普通程序简易审理的核心问题是一要确定证据能够完全证实案件事实，这是基础性要件;二是所能简化审理的以起诉书所指控的被告人无异议的罪名及相关证据的案件事实为限，而不必以全案为整体，使庭审更有针对性。普通程序简易审理的结果是既使诉讼加快了，达到司法资源的节约和充分利用，又使被告人得到有利的判决。因为，从实体法上分析，被告人对起诉书所指控的罪名及相关证据没有意见，也是可以作为从轻量刑的情节予以考虑的。综上，随着对保障人权的国际化大趋势，为了被告人基本诉讼权利的保障，又兼顾司法资源的有效利用，同时借鉴国外立法及实践，在我国刑事诉讼法律制度中建立多元化的简易程序是必然方向。我们要做的就是在现行法律的条件下，通过不断的实践，确立简易程序案件的适用条件，适当扩大简易程序的适用范围，并逐步建立普通程序简易审理的新的审判模式，使诉讼公正与诉讼效率的基本理念得以同时实现。文章来源：中顾法律网 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