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制度对我国技术创新的启示 本论文是山西省哲学社会科学课题自主创新战略下山西省竞争情报体系的建立和山西大学校人文社科工程编号0609094的阶段性成果。杨光山西大学管理学院 太原 摘要 阐述了的含义、特点、模式及主要作用；分析了大学技术转化过程中存在的主要问题，并结合模式在专利转化过程中的作用指出该制度对于我国当前技术创新的启示。关键词 专利 技术创新 专利转化分类号 China M , ShanXi , TaiYuan, , , . , . China. 亚当·斯密在?国富论?中这样提到了专利，他说：“一个人如果创造了一种优于他人的制作方法，只要他保密，那么他就能长期独享这个创造所带来的巨额利益。这段话首先肯定了专利应用可以带来巨大的经济利益；其次说明专利是需要保护的。模式的含义， ，简称，大学技术许可办公室，最早出现于美国斯坦福大学。由斯坦福大学资助工程办公室副主任 建立于1970年1月1日。其主要工作任务是将由学校亲自管理专利事务，即由学校组织并出面申请专利，然后再将专利转让给企业界。这样做既可以把学校内具有商业应用价值的创造很快地应用于企业，实现技术转移，同时也给学校带来了可观的经济利益，并且省去了教师申请专利所花费的财力及物力。 的主要特点模式的主要特点和创新之处在于：将专利营销放在工作首位。一般大学设有的专利办公室，但只管专利保护，专利的申请和推销都交由校外专利管理公司。模式那么强调大学亲自管理专利事务，并把工作重心放在专利营销上，以专利营销促专利保护。工作人员均为技术经理 。大学专利办公室的工作人员只懂法律，知识构造单一。在模式下，工作人员必须既有技术背景，又懂法律、经济和管理，还要擅长谈判，因此被称为“技术经理。技术经理只管专利营销和专利许可谈判，在决定申请专利后，专利申请的具体事宜交由校外专利律师事务所办理。创造人和创造人所在院系参及分享专利许可收入。允许创造人分享收入旨在鼓励教师不断披露创造，并配合随后的专利申请和许可工作；而允许创造人所在院系分享收入的做法，那么提升了创造人在院系中的地位和声望。 模式的成效在斯坦福大学实施获得了极大的成功，截至年，从刚成立时的人，扩展到人；累计受理项创造披露,累计申请件美国专利，累计创造专利许可收入亿美元，累计给及研究鼓励基金 万美元。之后，美国众多的大学纷纷仿效，尤其是年美国?邦杜法案?颁发之后，美国各大学都设立了技术转移机构。模式迅速成为了美国大学技术转移的标准模式。据美国大学技术管理协会?年技术许可调查报告?显示，年美国所大学申请专利项，比年增长，大学从专利许可获得的收入超过了亿美元。芝加哥大学成立了之后，创造成果许可应用提高了一倍，到年许可使用费到达万元，增加了两倍多。在美国的影响下，其他国家也出台相关的政策建立技术转移机构，英国、德国、日本、新加坡、巴西等国家均在大学成立了。日本年公布了?关于促进大学等的技术成果向民间事业者技术转移法?，准许大学设立技术转移办公室，并制定了一系列鼓励措施，也取得了明显成效。据日本通产省调查，年，经认定的国外专利申请数增长了近倍，国内专利申请数增加了倍，专利许可收入增长了倍，专利许可收入及专利申请数同步高速增长。技术创新技术创新的内涵“技术创新是从 一词翻译而来。这是上世纪初，美国著名经济学家熊彼特先生创造的经济学理论中提出的。由此可见，技术创新从它诞生之日起就及经济严密相连。技术创新是指由技术的新设想(可以是新产品、新工艺、新效劳等)到实际应用，并产生经济社会效益的商业化过程。其实质不仅强调技术的新，更强调结果，它不仅是纯技术的概念，而是技术及经济的结合，通过技术手段实现商业化、市场化的目的。技术创新是一种以市场为导向，围绕新技术实施市场运作，将科技潜力转化为技术和经济优势的创新活力，关键在商业化。因此，技术创新起点是市场需求，其终点那么是通过市场获得经济利益。技术创新所要解决的问题是既要鼓励创造创造，又要鼓励创造创造走向市场，实现产业化，而知识产权制度特别是专利制度，对技术创新具有重要作用。技术创新在空间上表现为一个系统，在时间上那么为一个过程，它是科学技术从创造构思研究开发批量生产(设计、产品化)商业化生产的系统在时空条件下的连续开展过程。在这全过程中，专利制度的鼓励和驱动作用是非常重要的，是企业实现可持续开展的根底。它能贯穿于技术创新过程的每一步，自始至终起到“推动创新、保驾护航的作用。专利技术转移对技术创新的作用专利技术通过有效的转移和应用就能真正转化为国家和企业的竞争力。主要表达在以下几个方面：对创新主体的鼓励作用通过有效的法律手段保护专利人或企业的利益，对科技人员起到引导及鼓励作用。通过对创造创造的法律保护，确立了创造人及专利所有人对创造创造的所有权及独占权。创造人通过专利的实施可以获得一定的经济回报，保障了创造人及权利所有人的利益，调动了科技人员开展创造创造的积极性，有利于科研经费的回收及再投入。促进创新成果市场化创新成果作为一种知识产权，是人类的智力成果，需要在市场中实现它的价值。专利的有效转移及应用，能够快速将理论研究成果应用于生活生产实践中，从而表达其价值。加快技术进步的步伐专利技术的转移及实施应用，有利于提高本行业现有的技术水平，同时在该技术的根底上进展新技术的研发工作，保证了科研人员站在高的起点上研究，有益于取得更高水平的科研成果。 大学专利技术转移及技术创新高等学校是一个国家最主要的科学技术知识的生产场所之一 ,既是传播知识培育人才的主要机构更是向社会辐射知识和技术的重要源头。高校科技产业既是知识经济的重要组成局部 ，又是知识经济的原动力或发动机。知识经济时代 ,大学不仅培养人才、更重要的是要通过开发科研成果衍生创新型企业 ,辐射高新技术直接为社会效劳 ,推动区域经济开展。做好技术创新排头兵的作用。高校技术成果转化及专利技术的开展密切相关。专利数量的开展，一方面标志着学校科技创新和技术开发能力的提高，另一方面为成果转化进展技术储藏，为高新技术在国民经济中的应用，科技成果尽快转化为现实生产力提供了技术根底。我国大学专利申请及专利技术转移的现状虽然截止年，我国专利局受理专利超过万件，已然成为了一个专利大国。但我们应该看到我国高校的专利实施及专利技术转移现状却不容乐观。年我国各高校的专利申请总量只占到全国总量的很小一局部。表中列举出专利申请数量前位的高校据国家知识产权局开展研究中心一项实证研究说明，我国创造专利年存活率总体上只有，外国专利权人的专利存活率高达。自申请之日起到年的创造存活率个人、企业、科研单位分别到达、，而大专院校最低，仅为。大陆地区中国创造专利平均寿命为年，企业最长年，大专院校最短年。在专利转移率方面，大专院校仅为，低于大陆地区平均水平。以上数据说明我国高校作为技术创新的主要力量在专利申请、专利实施、专利技术转移方面尚存在较大的差距，这一方面及高校专利的特点本身有关，另一方面也说明我国在促进高校专利申请及实施应用方面缺乏相应的措施。这方面笔者认为我们可以借鉴国外的模式。对促进我国大学专利技术转移的思考从国际开展的普遍趋势看 ,高技术产业的蓬勃开展需要更多科学研究的支撑 ，国家的技术创新系统中大学及企业之间技术的转移过程成为组织间技术转移的最重要内容之一。我国中长期科技规划中已明确提出以自主知识产权为特征的创新型国家建立任务，促进大学技术转移更是我国在未来二十年发挥全社会科技力量促进我国科技跨越式开展战略的重要保障。我国近年来也制定了一系列政策法规鼓励大学的技术转移。年发布的?高等学校知识产权保护管理规定 ?，年发布的?关于促进科技成果转化的假设干规定?，鼓励高等学校及科技人员采用多种方式转化高新技术成果，创办高新技术企业。年在 所重点大学建立了国家技术转移中心。年国务院办公厅转发科技部、财政部制定的?关于国家科研方案研究成果知识产权管理的假设干规定?。年，教育部、国家知识产权局发布? 关于进一步加强高等学校知识产权工作的假设干意见?，鼓励在局部大学设立专利技术评估、集成、孵化机构。教育部、科技部还制定了?关于进一步加强地方高等学校科技创新工作的假设干意见?，对促进大学技术转移产生了积极的作用。但从目前的大学技术转移来看，尽快制定相关的政策以促进高校专利技术转移仍然是目前工作的重点。例如采取如下措施：制定详细的法律法规进一步明确大学科研人员专利的知识产权问题；培育良好的专利转移的环境；建立专门的专利许可效劳机构等。只有通过切实可行的措施才能保证高校专利技术的有效转移，同时也才能充分发挥高校作为技术创新的排头兵的作用。排序 学校名称 创造 实用新型 外观设计 总数 浙江大学 上海交通大学 清华大学 东南大学 华南理工大学 天津大学 武汉理工大学 同济大学 山东大学 江南大学 四川大学 华中科技大学 西安交通大学 武汉大学 复旦大学 东华大学 南京大学 重庆大学 吉林大学 北京科技大学 总数 表 年我国局部高校专利申请量及总量模式对促进我国技术创新的启示开展知识产权市场专利实施是把依法保护的专利技术转化为生产力的重要一环,是企业技术进步的捷径。而我国企业专利实施率却较低。究其原因,主要有以下几方面:一是专利技术本身存在一些问题,如工艺要求高、实施难度大或商业价值不大,局部专利技术不够成熟,相关技术不配套；二是需求方存在一些问题,如企业对新技术要求迫切,但是技术市场机制不够健全,专利信息工作不灵通，造成企业不能及时获取急需的专利技术从而阻碍了技术创新的步伐。针对这些问题,应采取多种方法增强企业专利实施率。建立和开展知识产权市场是解决这一问题的有效途径。在知识产权市场中，为专利实施制定专门的技术开发规那么和科学管理体系；制定有关专利实施的优惠政策,增强企业吸收专利技术的能力，加快专利实施的步伐；完善知识产权市场功能，确保其作为企业及专利所有人之间的纽带作用；另外可开展对专利实施的可行性研究和中间试验，树立好的试点，起到以点带面的作用。成立，促进大学专利技术转移高校是国家科技进步和技术创新的生力军和排头兵。从国外的开展经历来看，在促进高校科技成果转化方面有巨大的作用。我国也可尝试在高校中作为试点建立，这样一方面省去了现存专利转化的繁琐环节，加速专利申请和成果转化的速度；另一方面也有利于提高教师科研的积极主动性；同时也使企业摆脱了引进技术无门的困扰。完善相关的法律法规和制度(世界知识产权组织) 在 年 月召开的方案和预算委员会第 届会议上首次提出了“建立一种明达的知识产权文化的新思路,即促进和鼓励每个国家开展一种适合其需要知识产权文化,包括各有侧重的国家知识产权战略、最适宜的国家知识产权制度,并在全国范围内提高对知识产权作为促进经济、社会和文化开展的强有力手段的认识。及兴旺国家相比，我国现存的知识产权法律制度和立法体系仍存在滞后，这在一定程度上阻碍了技术创新的步伐。针对这种状况，我们应该总结我国知识产权立法尤其是专利法方面的经历教训，借鉴国外的开展经历，尽快制定出适合我国实际的知识产权制度，为科技成果的转化提供切实的保障作用。培养专门的专利许可效劳人才目前我国在专门的专利许可效劳人才方面存在着较大的缺口。这一方面使得企业的知识产权管理流于形式，造成企业知识产权管理工作严重缺乏；另一方面造成了科研人员由于不通晓成果转化渠道而使大量的科技成果未能及时转化的现象。专利许可效劳人才那么可以起到纽带作用，他们既熟悉相关的专业知识，同时也对相关的知识产权制度比拟了解，从而为技术转化的有效进展打下良好的根底。参考文献 周勇.专利制度对近代科技进步的推动作用.湖北经济学院学报人文社会科学版, 江巨鳌.论专利制度及其科技创新的作用. 湖南农业大学学报社会科学版, .中国国际论坛，： 刘钢.论我国专利制度对技术创新鼓励失效的解读.市场周刊： 贡振宇,章岩海等.高等学校科技成果转化工作调查研究.天津大学学报, ： 李春生.日本大学科技成果转让机构的模式及其现状.高等教育研究，： 郝敏.日本专利战略开展评析.国际技术经济研究： 卜永祥.美国大学及产业间的技术转让.科学学及科学技术管理，：作者简介：杨光，女，年生，管理学博士，现为山西大学管理学院讲师，发文余篇。 ：，: 通讯地址：山西大学管理学院