社会责任管理体系内审检查表.doc

SA8000社会责任管理体系审核检查表审核日期： 审核员： 体系要求结果其他1.0童工1.1是否有直接或间接使用或支持童工证据？中国法律规定童工年龄为16周岁以下。招供记录是否有证明工人年龄文件？招供时，是否有效检查工人年龄文件？工人年龄文件是否过期？1.2是否制定拯救童工程序？并有效向员工及利益相关方传达？如果发现使用童工，是否向其提供足够支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过 10 小时1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险、不安全或不卫生环境中，无论在工作场所内外？是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18 周岁。公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？2.0强迫劳动2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工证据？是否所有工人都自愿受雇用工作？是否使用监狱劳工或士兵？是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？是否检查工厂所有区域？下班后，工人是否可以自由离开？是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍方法来防止工人逃跑？工人是否可以根据法规规定自由辞工？通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常保安目？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？3.0健康和安全3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够通风、照明和温度控制？是否采取适当措施防止工伤和意外事故？是否采取切实可行措施控制职业危害？易燃易爆物品是否安全存放？是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当安全装置？有害物品是否妥善存放和使用？是否避免工人不必要地暴露在有害工作环境下？是否安装足够灭火器或自动灭火系统？安全出口是否有清楚标志？安全出口是否足够？厂房结构是否安全并妥善保养？是否有“三合一”厂房？3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规要求？3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？ 3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面潜在威胁？是否建立事故报告、调查和处理程序？是否保存工伤及事故记录？是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？是否有足够受过训练急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？3.5是否为工人提供干净厕所，而且数量足够？是否为工人提供可饮用水，并方便饮用？工人使用厕所和饮水是否受到限制？若有必要，是否提供卫生食物存放设施？饭堂设备及食物是否卫生、干净？3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？宿舍面积是否符合当地法规规定，并满足基本需要？男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？是否提供足够澡堂或淋浴设备？是否提供洗衣、晾衣设备？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 4 .0结社自由和集体谈判权4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判权利？4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似渠道获得独立和自由结社以及谈判权？公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面支持？公司是否组建工人自己组织，如工友会？公司管理层是否和工人代表展开对话和沟通？4.3工人代表是否受到歧视？工人代表能否在工作场所和工人接触而不受无理限制？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？5.0歧视5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为种族社会等级国籍宗教残疾性别性取向政治团体工会会员年龄在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？招工工资报酬和福利培训机会升职解职退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉信条和风俗权利？公司是否制定政策和程序，以消除可能发生干预和歧视？ 5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质行为，包括姿势、语言及身体接触？ 公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生凌辱或压迫？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？6惩戒性措施6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？公司是否制定惩罚性措施程序，是否提供申诉途径？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？7.0工作时间7.1每周正常工作时间是否超过 48 小时？采用中国法规规定每周工作 40 小时。是否每周至少安排一天休息？即每周连续 24 小时休息时间。7.2每周加班时间是否超过12 小时？同时采用中国法规规定每天不得超过 3 小时，每月累计加班时间不得超过 36 小时。 员工是否自愿加班？是否支付额外加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？工作日加班：至少正常工资标准 x 150 % 休息日加班：至少正常工资标准 x 200 % 法定假期加班：至少正常工资标准 x 300 % 7.3是否签定符合国际劳动组织ILO规定集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规规定？是否根据中国法规提供带薪年假？是否根据中国法规提供至少 90 天产假？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？8.0工资报酬8.1公司支付工资是否达到当地最低工资标准？工人工资是否满足员工基本需要，并能提供一些可以随意支配收入？8.2公司是否采用扣减工资方法惩罚工人？工资和福利组成是否清楚列明？ 包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。是否采用现金或支票方式支付工资？是否以产品或其他非现金方式支付工资？是否拖欠工人工资？法定假日是否支付正常工资？是否支付停工工资？ 8.3是否采用纯劳工合约或虚假学徒计划以逃避法定责任？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？9.0管理体系9.1社会责任政策是否包括遵守SA8000标准要求承诺？是否包括遵守法律法规及其他要求承诺？是否包括持续改进承诺？是否进行有效记录、实施并维持？是否传达给全体员工、对公众公开？是否为社会责任管理体系运行提供框架？最高管理者是否签名确认并全面承诺？9.2管理评审公司高层管理者是否根据 SA8000标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表现？是否根据评审结果，采取必要修订和改进？记录和证据是否足够？9.3公司管理代表 公司是否任命一名高级管理者代表负责 SA8000标准实施？ 9 .4 非管理层代表是否选出工人代表？工人代表是否有机会和管理层进行沟通？记录和证据是否足够？ 9.5规划和实施公司所有员工是否了解并懂得 SA8000标准要求？公司管理层角色、职责和权限是否明确？是否对新员工和临时工进行培训？是否为公司员工进行定期培训？是否持续监督并确保体系有效运行？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？ 9.6- 9.9供应商分包商和分供商监控9.6公司是否建立并维持适当程序，根据供应商履行 SA8000标准能力来评估并挑选供应商分包商和分供商？ 9.7公司是否保存适当供应商分包商书面承诺书，对下列问题承诺？承诺遵守 SA8000标准全部条款；根据要求参加公司监督活动；发现违反标准不符合项时，主动采取补救行动；主动并完整地将其和其他供应商分包商和分供商商业关系通报给公司。9.8公司是否保存适当证据显示供应商、分包商和分供商遵守 SA8000标准？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？ 9.9是否有效监督家庭工人工作条件？ 9.10-9.11 处理疑虑和采取纠正行动9.10公司是否采取措施建立和工人沟通渠道？如设立意见箱和咨询电话、指定负责人员等。是否定期调查并回应员工和利益相关者提出疑虑，并保存证据？是否发生公司员工因提供有关 SA8000资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施？9.11公司是否查出存在不符合项？公司是否对不符合项采取补救措施？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？ 9 .12 对外沟通公司是否制定并维持有效程序，用于和外部利益相关者定期沟通？对外沟通内容是否包括管理评审和运行监督结果？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？ 9.13核实渠道如果有合同要求，公司是否向利益相关者提供适当资料及核实渠道？如果有进一步合同要求，公司是否通过采购合同，要求供应商和分包商提供类似资料和核实渠道？公司是否提供足够文件、记录和相关证据？9.14记录公司是否保存适当记录，证明公司符合标准要求？总来说，公司社会责任管理体系和有关活动能否证明符合 SA8000标准要求？总来说，公司社会责任管理体系能否证明持续符合 SA8000标准要求能力？