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证券从业答疑精华8节证券从业答疑精华8节 第1节 普遍、持续的物价下降意味着单位货币购买力的不断上升，对投资者来说意味着投资成本降低，对经济发展是有利的。 （ ）正确答案：× 按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的23以上通过的事项包括（ ）。A转换基金运作方式B更换基金管理人或者基金托管人C更换基金投资经理D提前终止基金合同正确答案：ABD证券投资基金法第七十五条规定：转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。 衍生产品定义不仅仅是单纯的学术问题，之所以要详细讨论它，更重要的原因还在于，根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价（ ）正确答案： 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。A.存在应披露而未披露信息B.承诺收益或承担损失C.诋毁其他基金管理人、托管人D.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载正确答案：ABCD 股票溢价倍率(股票发行价格/股票面值)应（ ）国有资产折股倍数(发行前国有净资产/国有股股本)。A等于B小于C大于D不低于正确答案：D为了防止国有资产流失的手段，考生要掌握。证券从业答疑精华8节 第2节 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（ ）正确答案：略 证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。 （ ）正确答案：A考点：掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节。P92。 证券专营机构、（ ）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。A保险公司B农村信用社联社C商业银行D中国人民银行正确答案：A 证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )A客户开户的基本情况B，客户委托的有关事项C客户股东账户中的库存证券种类和数量D客户个人的基本情况正确答案：ABC85. ABC证券经纪商有义务为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 收购人应自依法报送上市公司收购报告书之日起（ ）后，公告其收购要约，收购要约期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。 A30日，15日，60日 B15日，30日，60日 C15日，15日，60日 D30日，30日，60日正确答案：B证券从业答疑精华8节 第3节 企业最稳妥、最有保障的资金来源是（ ）。 A银行贷款 B股票 C债券与其他有价证券 D企业内部自有资金正确答案：D 和公司长期偿债能力有关的指标为（ ）。 A资产负债率 B有形资产净值负债率 C产权比率 D已获利息倍数正确答案：ABCD考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P209。 国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。 （ ）正确答案：× 基金指数编制上证基金指数的基准日为( )。A.2000年6月9日B.2000年7月3日C.2000年5月8日D.2000年6月30日请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!正确答案：C 首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算。（ ）正确答案：略证券从业答疑精华8节 第4节 K线图中十字线的出现表明（ ）。A多方力量还是略微比空方力量大一点B空方力量还是略微比多方力量大一点C多空双方的力量不分上下D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义正确答案：C 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（ ）A5%；7%B7%；7%C7%；10%D10%；10%正确答案：B保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是（ ）。A不能反映行业近期发展状况B不能预测行业未来发展状况C缺乏客观性D只能基于现有资料开展研究正确答案：D 外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（ ）正确答案： 基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场正确答案：A证券从业答疑精华8节 第5节 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内卜市外资股时，（ ）。A公司净资产总值不低于1亿元人民币B公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C公司总资产总值不低于1亿元人民币D公司总资产总值不低于1.5亿元人民币正确答案：B 道-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。正确答案： 税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有（ ）。A债券收入现金流本身的税收特性B现金流的形式C现金流的时间特征D现金流的金额正确答案：ABC 证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。正确答案： 进入加速成长期后，企业的产品和劳务已为广大消费者接受，销售收入和利润开始加速增长，新的机会不断出现，但企业仍然需要大量资金来实现高速成长。 （ ）正确答案：证券从业答疑精华8节 第6节 分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有（ ）。A战争B国际社会政治、经济的变化C政权更迭、领袖更替等政治事件D政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布正确答案：ABCD 我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。A公开招标方式B询价方式C上网竞价方式D协商定价方式正确答案：BB我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）（ ）正确答案：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。 我国股市一般采用（ ）的委托有效期。A当天有效B约定日有效C撤销前有效D5 N有效正确答案：A交易委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。 积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。 （ ）正确答案：证券从业答疑精华8节 第7节 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )正确答案：×148.B中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是（ ）。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要正确答案：A 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。A 充分B 真实C 准确D 完整E 公开正确答案：ABCD公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件 属于经营活动的关联交易有（ ）。A承包经营B合作投资C资产转让和置换D信用担保正确答案：D 基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。A实行严格的岗位分离制度B严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C建立复核制度D按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户正确答案：ABC68. ABCD项是基金托管人资产保管的风险控制措施。证券从业答疑精华8节 第8节 对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料 ( )正确答案：165.A对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券公司主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。中国证监会及其派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。 证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同（ ）的证券账户。 A金额 B性质 C类别 D用涂正确答案：CD掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A5B7C10D15正确答案：C 根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。（ ）正确答案： 在我国，封闭式基金的存续期限一般为1015年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（ ）正确答案：×掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。见教材第一章第四节，P9。