2022年度行政事业单位内部控制报告（模板）.docx

一年度行政事业单位内部控制报告（模板）（单位公章）单位名称：单位负责人：签字或人名章分管内控负责人:签字或人名章牵头部门负责人:签字或人名章填 表 A：签字或人名章填表部门： 号码：单位地址：邮政编码：报送日期:年 月曰附表一、单位基本情况组织机构代码基本性质预算级次预算管理级次支出功能分类年末在职人数所在地区口口隶属关系财政预算代码二、单位层面内部控制情况（一）内部控制机构组成情况说明：需上传成立内部控制相关机构的制度文件作为佐证材料。单位是否成立内部控制领导 小组是口否口单位是否成立内 部控制工作小组是口否口单位内部控制领导小组负责 人为单位主要负责人口分管财务领导其他分管领导口姓名：职务：内部控制建设牵头部门设在行政管理部门口财务部门口内审部门口纪检监察部门口其他部门口未设置口内部控制评价与监督部门设 在行政管理部门口财务部门口内审部门口纪检监察部门口其他部门口未设置口（二）内部控制机构运行情况本年单位召开内部控制领导小组会议次数本年单位开展内部控制相关培训次数本年单位层面内部 控制风险评估覆盖 情况组织架构：口运行机制：口关键岗位：口制度体系：口信息系统：未评估：口2 本年单位是否开展内部控制评价是口否口本年单位内部控 制评价结果应用 领域作为完善内部管理制度的依据口作为绩效管理的依据口作为监督问责的参考依据口作为领导干部选拔任用的参考口其他领域口未应用口说明：会议、培训包括内部控制专题会议、培训或包含内部控制相关工作 的会议、培训。需上传会议纪要、培训通知、培训纪要等作为佐证材料。本年单位层面内部控制风险评估覆盖情况根据本年单位组织开展单位层面 风险评估工作以及出具的风险评估报告或其他文件，逐项勾选已进行内部控制 风险评估的方面。需上传风险评估报告等材料作为佐证材料。内部控制评价是指单位自行或者委托第三方对单位内部控制体系建立与实 施情况评价并出具评价报告。需上传内部控制评价报告作为佐证材料。3 （三）规范权力运行情况单位是否建立健全分事行权、 分岗设权、分级授权机制是口否口单位是否针对关键岗位开展 干部交流或定期轮岗是口否口单位对不具备轮岗条件的业务 或岗位是否开展专项审计是口否口单位是否针对“三重一大” 事项建立集体议事决策机制是口否口说明：分事行权是指对单位经济活动和业务活动的决策、执行、监督，应 当明确分工、相互别离、分别行权；分岗设权是指对涉及经济活动、业务活动 的相关岗位，应当依职定岗、分岗定权、权责明确；分级授权是指对单位各管 理层级和相关岗位，应当明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责 任、一般授权与特殊授权界限。“三重一大”是指重大事项决策、重要干部任免、重要工程安排、大额度 资金的使用。（四）内部控制相关问题整改情况说明：本年单位内部控制评价发现问题整改情况根据内部控制评价报告以 及整改文件及成果等内容填写。本年单位内部控制评价发 现问题整改情况问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量：未整改问题数量：本年单位巡视发现与内部 控制相关问题整改情况问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量：未整改问题数量：本年单位纪检监察发现与 内部控制相关问题整改情 况问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量：未整改问题数量：本年单位审计发现与内部 控制相关问题整改情况问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量：未整改问题数量：本年单位巡视发现与内部控制相关问题整改情况根据各类巡视报告及巡视 整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。本年单位纪检监察发现与内部控制相关问题整改情况根据单位纪检监察报 告及整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。4 本年单位审计发现与内部控制相关问题整改情况根据各类审计报告及整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题o5