期货法律法规试卷.docx

全国期货从业人员资格考试期货法律法规终极密卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.30日B.3个月C.6个月D.9个月C 根据期货交易管理条例第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。2.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过A 期货交易所管理办法第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。3.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金C 期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。4.期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门A 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。5.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下A 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。6.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门A 期货交易管理条例第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。7.持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约B 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。8.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3年B.4年C.5年D.6年C 根据期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金A 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。10.中国证监会可以向期货交易所派驻（）A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员B 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.10日D 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。12.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2B 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。13.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.10日D.15日C 期货交易所管理办法第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。14.我国期货交易所会员应当是（）A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织D 期货交易所管理办法第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。15.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日B 期货交易所管理办法第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。16.会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会A 期货交易所管理办法第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。17.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的报刊或者媒体D 期货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。18.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先A 期货公司管理办法第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。19.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，及客户签订书面合同。A.风险说明书B.营业执照C.公司章程D.公司资信证明A 根据期货交易管理条例第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，及客户签订书面合同。20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。A.原负责人所在地的中国证监会派出机构B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.其住所地的工商行政管理机构C 期货公司管理办法第二十五条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。21.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是（）A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况C 期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）A.股东大会决议书B.律师事务所意见书C.监事会决议书D.申请书D 期货公司管理办法第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。23.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）A.独立监事B.董事会C.工会D.独立董事D 期货公司管理办法第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。24.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20B 期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。25.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会C 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部B 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。27.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7B 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。28.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部C 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。29.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个D 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。30.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营管理中发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定是否向当地监管机构或者公司董事会报告D 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。31.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所C 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）A.2 000万元B.3 000万元C.5 000万元D.1亿元C 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5 000万元。33.下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是（）A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金C 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。34.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.中国人民银行C 期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。35.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.下一交易日B.当天C.下一月D.下一年A 期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。36.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）A.限期改正B.说明原因，并处以罚款C.停业整顿D.限期报送或者补充更正D 期货公司风险监管指标管理办法第二十九条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。37.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）人民币。A.1亿元B.5亿元C.10亿元D.12亿元D 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。38.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格D 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。39.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）A.训诫B.警告，并处以罚款C.撤销从业资格D.公开谴责D 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十八条规定，期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。40.当期货从业人员及投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构B 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条规定，当从业人员及其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时及投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。41.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事及该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（）A.处3年以上7年以下有期徒刑B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C 根据刑法修正案第四项规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事及该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。42.下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的A B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。43.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地B 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。44.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司及客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务D 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。45.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）A.客户不承担责任B.应当根据无效行为及损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司及客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任B 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为及损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。46.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外C 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。47.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司及客户平均分担D.期货公司及客户自行协商A 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。48.投资者可以提供近（）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A.2个月B.3个月C.4个月D.5个月A 金融期货投资者适当性制度操作指引第四十二条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。49.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）A.20日B.1个月C.2个月D.3个月C 金融期货投资者适当性制度操作指引第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。50.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）A.5分B.10分C.15分D.20分D 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十六条规定，期货交易经历的评估分值上限为20分。51.一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（）万元。A.40B.50C.100D.25B 金融期货投资者适当性制度实施办法第五条规定，一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币50万元。52.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈（）A.期货监控中心B.客户C.交易会员D.期货公司D 期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。53.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育B 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。54.（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所C 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。55.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参及金融期货交易，并建立及之相适应的监管制度安排。A.资金规模B.风险偏好度C.产品认知水平D.投资规模C 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参及金融期货交易，并建立及之相适应的监管制度安排。56.期货公司期货投资咨询业务试行办法自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日A 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十六条规定，本办法自2011年5月1日起施行。57.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务及其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制B 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务及其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。58.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4A 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务， 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元。59.下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是（）A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大D 期货营业部管理规定（试行）第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。60.会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任B 本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位AB 根据期货交易管理条例的第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。2.客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.电话B.书面C.默示D.互联网ABD 期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）A.变更公司形式、业务范围、注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构D.取消或者恢复交易品种ABC 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。4.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括（）A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.监督检查期货交易的信息公开情况D.开展及期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动ABCD 期货交易管理条例第四十七条规定，选项A、B、C、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参及者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；对期货业协会的活动进行指导和监督；法律、行政法规规定的其他职责。5.交割仓库有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库B.出具虚假仓单C.违反国家有关规定参及期货交易D.泄露及期货交易有关的商业秘密ABCD 期货交易管理条例第三十六条和第七十二条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露及期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参及期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。6.从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）A.公平B.公开C.公正D.诚实信用ABCD 根据期货交易管理条例第三条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。7.期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C.未将客户交易指令下达到期货交易所的D.向客户提供虚假成交回报的ABCD 期货交易管理条例第六十八条规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中及客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的等。8.期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10缴纳B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产BCD 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。9.关于保障基金的使用，下列说法中正确的是（）A.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿B.对投资者因参及非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿C.对机构投资者以个人名义参及期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，但不可以参及期货公司清算ABC 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条、二十二条和第二十三条的规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿；对机构投资者以个人名义参及期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿；对投资者因参及非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿；动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以参及期货公司清算。10.期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序ABCD 期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。11.在组织机构的设置上，会员制期货交易所及公司制期货交易所的异同点有（）A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C.会员制期货交易所及公司制期货交易所都设总经理D.会员制期货交易所及公司制期货交易所都设监事会ABC 公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。12.期货交易所向会员收取的保证金分为（）A.风险准备金B.结算准备金C.交易保证金D.结算保证金BC 根据期货交易所管理办法第六十九条的规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。13.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.按一定原则加仓ABC 期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。14.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有（）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产10以上的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼ABCD 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）