期货法律法规全年综合题大集合.docx

期货法律法规全年真题四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（ ）。 A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（ ）。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准，但应当限制其结算业务范围163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（ ）。 A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（ ）的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（ ）。 A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）的规定。 A.在经纪业务中不得及客户约定风向利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为167.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为±5% B.把最大涨跌幅度调整为±3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变168.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。 A.2800万元 B.3000万元 C.3100万元 D.3200万元2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：169.案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托170.案例中王某应受到什么惩罚？（ ） A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、四、不定项选择题161. A B【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第(一)项、第(二)项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上；(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。162. B【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第(八)项的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。163. A D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。164. A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。165. A C【解析】期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。166. B C【解析】期货交易管理条例规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，及客户签订书面合同。167. A【解析】期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。168. A【解析】期货交易所管理办法第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值，有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。169. A170. C【解析】期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。第二次考试四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势及妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：161.甲窃取公司公款的行为构成了（ ）。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（ ）。 A.泄露内幕信息罪 B.受贿罪 C.贪污罪 D.不构成犯罪163.甲及妻子合谋买卖期货的行为属于（ ）。 A.合法行为 B.构成操纵期货交易价格罪 C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪164.若甲不是国家工作人员，则甲构成（ ）。 A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪165.本题中甲的朋友乙构成（ ）。 A.操纵期货交易价格罪 B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪 D.对单位行贿罪由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答以下问题：166.若期货公司欲申请停业，下列（ ）事项属于其应当妥善处理的。 A.客户的保证金或者其他财产 B.清退客户 C.成立清算组 D.转移客户167.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（ ）材料。 A.停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协会规定的其他材料168.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（ ）措施。 A.接管该期货公司 B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证 D.延长停业期间169.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。 A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请 C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲170.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。 A.应该将该事情在期货协会备案 B.行为符合期货从业人员管理办法规定 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理参考答案及详解四、不定项选择题161. B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪及贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。162. A B【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。163. B【解析】根据刑法修正案第六条的规定，甲及妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。164. A C D【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了 A C D三项罪名。165. B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。166. A B D【解析】期货公司管理办法第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。167. A B C【解析】期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。168. C【解析】期货公司管理办法第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。169. A C【解析】期货从业人员资格管理办理第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。170. D【解析】该公司未按照期货从业人员资格管理办法第二十七条的规定履行报告义务，期货从业人员资格管理办法第三十二条规定，证监会应根据期货交易管理条例第七十条对其进行处罚。第三次考试四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。根据以上情况，回答下列问题：161.此时期货公司应该（ ）。 A.允许甲某继续持仓 B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C.劝说甲某自行平仓 D.对甲某持有的头寸进行强行平仓162.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任163.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任164.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司承担后可以向客户追偿 D.客户承担后可以向期货公司追偿165.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户 C.双方各自依据自己的主张承担举证责任 D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：166.甲期货公司的净资本是（ ）。 A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元167.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。 A.净资本最低限额 B.净资产占客户权益总额的比例 C.净资本及净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额168.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（ ） A.不能通过 B.能够通过 C.能否通过由证监会视具体情况而定 D.可以通过，但结算范围受到一定的限制169.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借及李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是（ ）。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业贿赂行为 C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任170.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。 A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B.双方应该在协议中约定保证金的标准 C.非结算会员准备金最高余额 D.不得对争议处理方式进行约定参考答案及详解四、不定项选择题161. B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某及期货公司的约定不明确，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当及其需追加的保证金数额基本相当。162. D【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。163. A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条规定，强行平仓造成的损失，由客户承担。164. A C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。165. A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责任。166. A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第七条第二款规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。167. A C D【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元，净资本及净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。168. A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元，本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。169. A B C D【解析】参见期货交易管理条例第八十五条、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条、第六十三条规定。170. A B【解析】参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定的结算协议的内容。第四次考试四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答下列问题：161.在本案中，（ ）应承担该损失。 A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司162.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（ ）。 A.给予警告 B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.并处1万元以上5万元以下的罚款 D.刑事起诉163.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（ ）。 A.向李某承诺一定会使李某盈利 B.当自身利益或者相关方利益及客户的利益发生冲突时，及时向李某披露 C.代理客户进行期货交易 D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金164.张某以甲公司的名义及李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）承担责任。 A.甲公司 B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担 C.张某 D.离任前由甲公司承担，离任后由张某165.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。 A.不承担任何民事责任 B.承担违约责任和侵权责任 C.只承担违约责任 D.只承担侵权责任166.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（ ）。 A.张某是某期货公司的监事 B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月 C.陈某是孙某原单位的总经理 D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上167. A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（ ）。 A. B期货公司是 A证券公司的全资子公司 B. C期货公司及 A证券公司均属于某资产投资公司控制 C. A证券公司是 D期货公司的控股公司 D.E期货公司及 A证券公司之间业务关系密切168. A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A证券公司及 B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。 A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止169.某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（ ） A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制170.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。 A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定参考答案及详解四、不定项选择题161. A C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司及张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。162. A B C【解析】期货交易管理条例第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。163. B D【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。164. A【解析】张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成了表见代理行为，被代理人甲期货公司仍然要承担责任。165. A【解析】本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。166. C D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。167. A B C【解析】证券公司为其期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 D不属于可以接受委托的情形。168. B【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止及该证券公司的介绍业务关系。169. A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第（八）项规定，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已经不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。170. A B【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第（一）项、第（二）项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。2009年期货法律法规真题试题总结第六次考试四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：161.甲期货公司的净资本是（ ）。 A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元162.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。 A.净资本最低限额 B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本及净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额163.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（ ）。 A.不能通过审核批准 B.能够通过审核批准 C.能否通过由证监会视具体情况而定 D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制164.甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时，进入风险预警期。 A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元 B.期货公司负债及净资产的比例达到130 C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元 D.流动资产及流动负债的比例为130165.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（ ）措施。 A.撤销其部分或者全部期货业务许可 B.关闭其分支机构 C.停止批准新增业务或者分支机构 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利166.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）. A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司167.期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。 A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名 B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务 C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务 D.及刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成168.甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（ ）批准。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.国务院169.李甲及北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（ ）。 A.认定合同无效 B.公司承担25万元亏损 C.李甲承担25万元亏损 D.李甲承担50万元亏损170.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户及其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了及期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。 A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失 B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为及损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索参考答案及详解四、不定项选择题161. A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第七条第二款的规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金-+其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。162. A C D【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本及净资产比例为82，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1，低于第十八条规定的6，不符合指标。163. A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。164. B C【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本及净资产的比例不得低于40；(五)流动资产及流动负债的比例不得低于100；(六)负债及净资产的比例不得高于150；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120，规定“不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。 B C两项均达到预警标准，进入预警期。165. A B【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第三十六条和期货交易管理条例第五十九条的规定， C D两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。166. A B D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。167. A B C D【解析】期货从业人员执业行为准则第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；（三）采用明示或者暗示及有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或者利用及有关组织的有关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本行业自律标准收取手续费；（