房产尽职调查问卷清单.docx

北京市天元律师事务所关于房地产开发公司的尽职调查问卷重要提示：本问卷为本律师对*公司有关法律问题的调查问卷，所涉及的问题均为公司商业秘密，并仅供律师参考和协助策划、制定合作方案使用。除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本律师在任何场合不将本问卷所涉的商业秘密披露给任何无关的第三人或社会公众。本问卷并不代表本所律师要求的全部资料或信息，根据公司设立、公司结构、公司业绩、公司发展前景和公司经营及投资方面的风险所进行的分析，本所律师可能请求公司提供进一步说明和/或证明文件。未经本所律师事先书面同意，本问卷不得提供给其它无关的第三人。请贵公司提供下述文件1 贵公司及贵公司的子公司或分支机构（如有）（下统称“公司” ）的主体资格1-1 营业执照（附年检情况）；1-2 设立时的批准文件； 1-3 设立时的出资协议；章程以及现行有效的工商备案章程和协议；1-4 公司设立时的验资报告；1-5 公司在工商主管机关备案的股东名册和董事会名册1-6 从成立至今是否有何变更（包括但不限于出资人、出资比例、经营范围等），如有，请提供历次变更的董事会决议、股东会决议、章程修正案及变更后核发的营业执照；1-7 公司取得的资质证明文件；2 “公司” 的债权债务情况2-1 债权债务发生的文件，包括贷款合同、拆迁补偿协议、租赁协议、公司内部拆借协议等，若无文件，请说明债权债务情况，包括债权人和债务人的名称，数额，到期日，履行情况；2-2 公司与施工队、监理单位等签署的相关协议、工程款结算情况、协议履行情况说明等；2-3 近三年及最近一期资产负债表；3、“公司” 的担保情况3-1保证3-1-1 公司作为保证人一方，对外提供的保证合同、保函或其他担保文件；并说明保证金额、主合同的种类，债权人、债务人名称、保证期限及主合同履行情况等；3-2抵押3-2-1 “公司”名下的不动产（包括设备/土地使用权/房屋等）上是否设置了抵押担保权利，若有，请提供抵押合同/协议或其他抵押文件，并说明抵押的种类、抵押金额、抵押权行使的条件和主合同履行情况；3-2-2 抵押合同/协议或其他抵押文件是否在抵押登记主管部门办理了抵押登记手续，如有，请提供。3-3质押3-3-1 “公司”名下的动产上是否设置了抵押担保权利；公司股东对公司享有的股权上是否设置了质押权利，若有，请提供质押合同/协议或其他抵押文件，并说明质押种类、金额、质押权行使的条件和主合同履行情况；3-3-2 质押合同/协议或其他质押文件是否在质押登记主管部门办理了质押登记手续，如有，请提供。4、“公司”设备情况4-1 设备状况说明、包括设备价值、已使用年限、抵押情况；4-2 证明设备所有权的文件；5、“公司”开发的房地产项目（下称项目）的情况5-1立项文件5-1-1 请提供项目开发经营权的计委立项文件（如发生变更，请提供该等变更后的全部文件）；5-1-2 如公司自他方取得该项目，则请提供与他方之间的项目转让、合作等协议和或其他法律性文件；5-1-3 项目被批准为危旧房改造项目、安居工程还是商品房项目，请提供相关文件和或确认；5-1-4 项目被批准的投资总规模、建设面积、政府征用地面积，市政配套如何解决问题的批复内容。52规划文件5-2-1 项目是否获得了审批机关颁发的建设用地规划许可证和建设工程规划许可证等文件，如有，请提供；5-2-2 请说明项目规划方面已完成的工作，及正在进行的工作阶段；53土地文件5-3-1 请说明项目所在地块的土地性质及获得方式，并请提供相关批复文件，及国有土地使用权证 ；5-3-2 项目是否与土地部门签订了土地出让合同，是否确定了出让金的价格，进展如何；同时，请列明项目对应的国有土地出让合同项下的土地出让金（如有）的缴纳情况。54施工文件5-4-1 公司是否与勘察、施工单位（地上/地下）、监理单位等机构签署了合同；如有，请提供；并说明履行情况；5-4-2 公司是否与项目所需的设备、材料等事项与买方签署了采购合同；如有，请提供；并请说明履行情况等55关于拆迁、补偿5-5-1 为进行项目的开发建设所需进行的拆迁、补偿所对应的全部文件，包括拆迁、补偿方案、拆迁补偿协议、如何安置拆迁户等的法律性文件；5-5-2 已完成的用于安置拆迁户的楼房的立项文件、规划文件及土地出让文件等全部政府审批手续，该楼宇是否获得了房屋所有权证，如有，请提供；5-5-3 因开发建设该楼宇而发生的尚未履行完毕的合同；请提供合同，并说明履行情况；56关于房屋销售证5-6-1 项目是否已取得房屋销售许可证；如有，请提供；5-6-2 项目是否已取得房屋所有权证等，如有，请提供；5-6-3 项目是否已经取得房屋租赁许可证，如有，请提供。6、“公司”其他业务的情况6-1 请确认贵公司是否还从事企业法人营业执照中列明的其他业务，如有，请贵公司提供该等业务的情况，以及因该业务而发生的正在履行而尚未完结的合同、以及债权债务情况等7、“公司”保险情况7-1 签订的所有保险合同、保险单或其他证明保险关系成立大文件；8、“公司”员工情况8-1 提供劳动合同（每类标准文本）；8-2 员工情况说明，包括员工总数、与公司是否签署劳动合同、待遇情况、是否存在劳动关系纠纷等；8-3 公司为员工办理各类保险以及住房公积金的情况；9、“公司”税务9-1 税务情况说明，包括适用税种、税率、已纳税情况、是否有欠税等情况，是否受到过任何税务处罚；9-2 公司是否享有任何税收优惠政策，若有，请提供证明文件；10、“公司”争议/纠纷情况10-1 诉讼、仲裁情况说明，包括正在进行的诉讼、仲裁和判决、裁决后未执行完毕的诉讼；其中应说明当事人、争议金额、争议事由、判决结果、执行情况等；10-2 所受行政处罚说明，包括行使处罚权的机关、处罚理由、处罚结果、对处罚结果的执行情况； 以上情况和文件，请贵公司提供为盼，以便我们尽快开展工作。北京市天元律师事务所