自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点工作指引（暂行）.docx

自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点 工作指引（暂行）根据自贸试验区南京片区开展合格境外有限合伙人试点 暂行方法（宁金监发 202163号）（以下简称暂行办 法），为规范、高效、有序推进自贸试验区南京片区合格境 外有限合伙人（QFLP）试点，制定本工作指引。一、申请主体基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务合伙 人作为申请试点基金管理企业和试点基金的申请人，负责试点 资格申请事宜。二、提交材料（一）申请成为试点基金管理企业，应提交以下材料：1 .试点申请书（模板见附件1）;.授权委托书（模板见附件2）；2 .基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙 人营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件；3 .新设基金管理企业的名称预留通知书（自主申报名称预 留告知书）或存续经营的基金管理企业营业执照；.公司章程/合伙协议；附件4无违法违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼（仲裁）案件承诺函（模板）【主要投资管理人员姓名（身份证号：XXX或护照号： XXX）】作为【试点基金管理企业、试点基金名称（统一社会 信用代码：XXX,如有）】的主要投资管理人员,郑重承诺， 截至本函出具之日，本人在最近3年内没有违法违规记录或尚 在处理的经济纠纷诉讼（仲裁）案件，且个人信用记录良好。特此承诺。承诺人姓名（签字）：年 月日10附件5法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、高级管理人员简历（模板）管理企业名称：（统一社会信用代码：XXX,如有）填表日期： 年 月日姓名性别国籍身份证号（护照号）职务任职 时间学历专业出生年 月日办公 手机E-mail通讯地址 受教育经历从业经验供职机构与职务主要业绩岗位职责起止年限附：学历、专业资质证书以及从业证明12附件6主要投资管理人员情况表（模板）序号名身份证（护照号）最高学历壬职务联系 相关工作经历附件7物五区地方金融工作部门推荐意见书（模板）自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点工作联系部门 （市地方金融监管局）：经审慎审查，（申请人名称）报送的自贸试验区南京片区 合格境外有限合伙人试点申请材料完备且符合自贸试验区南 京片区开展合格境外有限合伙人试点暂行方法、自贸试验 区南京片区合格境外有限合伙人试点工作指引（暂行）的相 关要求。推荐该企业申请自贸试验区南京片区合格境外有限合 伙人【试点基金管理企业/试点基金（二选一）】的申请资格, 申请试点基金总额度为【金额】，其中境外募集资金总额度共 计【金额】。经办人： 单位负责人：联系方式：推荐单位名称（盖章）年 月 日14附件8自贸试验区南京片区合格境外荀限合伙人试点申请流程图-M 申请主体J提艮材看退回材料报区地方金融工作部门q料审手）报市地方金融监管局组织联合会商公示试点资格及额度出具试点资格认定书156 .在中国证券投资基金业协会的私募投资基金管理人登记 记录以及管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录（已 完成基金管理人登记且已发行基金的基金管理企业适用）；7 .申请人最近3年未受所在国家或地区监管机构的重大处 罚且无重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的承诺 函（模板见附件3）；8 .主要投资管理人员最近3年无违法违规记录或尚在处理 的经济纠纷诉讼（仲裁）案件承诺函（模板见附件4）；9 .法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）及高级管理 人员简历（模板见附件5）、学历证书、专业资质证书以及从业 证明；.主要投资管理人员情况表（模板见附件6）；10 .具有境外募集资金能力的说明及相关证明；11 .基金管理企业或其控股股东、实际控制人或执行事务 合伙人的投资业绩证明材料；.按审慎性原那么要求的其他文件。（二）申请成为试点基金，申请人应当提交如下材料：1 .试点申请书（模板见附件1）;.拟申请试点基金的基金设立方案；2 .基金管理企业及其控股股东、实际控制人或执行事务合 伙人营业执照/登记注册证明或其他身份证明文件；3 .基金管理企业在中国证券投资基金业协会私募投资基金 管理人登记记录及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录、投资业绩证明（已完成基金管理人登记且已发行基金 的基金管理企业适用）；4 .拟申请试点基金的合格有限合伙人（境内外机构投资者 及个人投资者）基本情况及暂行方法规定的合格投资者证 明；.拟申请试点基金的投资方向和工程储藏情况；5 .名称预留通知书（自主申报名称预留告知书）或营业执 照（如有）；.拟申请试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同；6 .拟申请试点基金的委托管理协议或草案（如有）；.拟申请试点基金与托管机构签署的托管协议或草案；7 .按审慎性原那么要求的其他文件。（三）试点企业发生变更事项，申请人应当提交如下材料:1 .申请变更报告（变更事项包括增资、减资，变更企业名 称，变更法定代表人、执行事务合伙人、高级管理人员，变更 股东或合伙人）；.股东会或董事会、合伙人会议做出的变更决议；2 .变更企业名称的，需提供企业名称变更预登记通知书或 名称自主申报相关文书；3 .变更法定代表人、执行事务合伙人、高级管理人员的， 需提供拟任职人员的简历、身份证复印件、专业资质证书以及 从业证明；.变更股东或合伙人的，需提供符合暂行方法规定的新增境内外机构投资者及个人投资者基本情况及合格投资者证 明；.变更后的公司章程或合伙协议。（四）申请材料要求申请材料按照以上材料顺序装订成册。装订册应有封面、 封底、目录和页码，采用标准A4规格的纸张，双面打印，左侧 胶订，一份申报材料装订成一册，一式8份。申请书须加盖骑 缝章，授权委托书、承诺函、登记注册证明或身份证明文件等 相关资料，须同时在复印件上加盖公章或由其授权代表签字 （不得使用人名章）。对应的电子文档（刻录光盘）连同纸质 文档一并报送。三、试点申请及认定1 .注册地或拟注册地在自贸试验区南京片区的，向江北新 区财政局提出申请；拟在各联动创新开展区申请试点的，向所 在区地方金融工作部门提出申请。自贸试验区外新设试点基金 管理企业或试点基金原那么上应注册在“自贸试验区联动创新开展 示范园”内。2 .区地方金融工作部门出具书面意见（模板见附件7）后, 提交试点工作联系部门（市地方金融监管局）组织联合会商认 定。3 .经联合会商通过且公示无异议的，由试点工作联系部门 （市地方金融监管局）向申请人出具同意开展试点、给予试点 额度、同意变更的书面意见。不符合条件的，将申请材料退回申请人并说明原因。四、试点企业注册登记备案1 .新设试点企业可持同意试点书面意见书到企业注册登记 管理部门办理注册登记手续。2 .试点企业应按有关规定办理外汇登记、外商投资企业信 息报告等手续，同时按照私募投资基金监督管理暂行方法 以及中国证券投资基金业协会相关要求办理私募基金管理人登 记和私募基金备案。3 .试点企业经同意后发生重大事项变动的，须及时到企业 注册登记管理部门、外汇管理部门以及中国证券投资基金业协 会办理变更手续。五、信息报送1 .试点基金管理企业须在每季度结束后15个工作日内、每 个自然年结束后45个工作日分别向试点工作联系部门（市地方 金融监管局）和所在区地方金融工作部门提供季度、年度报告。 报告包括但不限于试点基金认缴规模、实缴规模、投资情况、 退出情况以及结汇、账户资金变动等。2 .每年度4月底前，试点基金管理企业应报送经会计师事 务所出具的上一年度审计报告。本工作指引由市地方金融监管局、江北新区管委会负责解 释。国家和省市另有规定的，从其规定。附件：1.自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点申 请书（模板）.授权委托书（模板）2 .无处分及立案调查承诺函（模板）.无违法违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼（仲 裁）案件承诺函（模板）3 .法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、高 级管理人员简历（模板）.主要投资管理人员情况表（模板）4 .所在区地方金融工作部门推荐意见书（模板）.自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点申 请流程图附件1自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点 申请书（模板）自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点工作联系部门：根据自贸试验区南京片区开展合格境外有限合伙人试点暂行方法 （宁金监发202163号）的相关规定，本申请人【名称（统一社会 信用代码：XXX,如有）】作为【XXX基金管理企业/XXX基金管理 企业的控股股东、实际控制人、执行事务合伙人】，现申请【XXX基 金管理企业或XXX基金（统一社会信用代码：XXX,如有）】自贸试 验区南京片区合格境外有限合伙人（QFLP）【试点基金管理企业资格/ 试点基金资格（二选一）】，拟申请试点基金总额度【金额】，其中境 外募集资金总额度共计【金额】。本申请人向自贸试验区南京片区开展QFLP试点工作联系部门（市 地方金融监管局）提交的所有书面申请材料及其所包含信息均真实、准 确、完整及有效，所有扫描件及复印件与原件均完全一致。如本申请人提交的资料和信息存在不实、重大遗漏或误导之处，或 本申请人存在任何以虚假资料或不当手段取得试点同意文件的情形，本 申请人承当包括但不限于试点基金资格被撤销或取消、本申请人及主要 负责人接受监管部门相应处分等一切法律责任。申请人名称（公章）年 月 日附件2授权委托书（模板）本申请人授权【姓名、身份证件号码、职务】作为授权代 表，以办理自贸试验区南京片区合格境外有限合伙人试点的相 关申请手续。授权期限自年 月日至 年 月日。授权权限：1 .提交或补充、补正申请材料；.修改申请材料的错误文字；2 .签字签收相关文件；.其他。法定代表人（签字）：授权代表（签字）：申请人名称（公章）年 月曰附件3无处分及立案调查承诺函（模板）【申请人名称（统一社会信用代码：XXX,如有）】（以 下简称本申请人）现申请【试点基金管理企业或试点基金名称 （统一社会信用代码：XXX,如有）】自贸试验区南京片区合 格境外有限合伙人【试点基金管理企业资格/试点基金资格（二 选一）】。本申请人郑重承诺，截至本函出具之日，申请人最 近3年未受到重大处分，且无重大事项正在接受司法部门、监 管机构立案调查。特此承诺。申请人名称（公章）年 月日