河北省2017年上半年期货从业资格：期货交易流程试题.doc
河北省2017年上半年期货从业资格:期货交易流程试题 一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金 2、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.全部承担赔偿责任 3、某一期权标的物市价是95.45点,以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约,6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是_。 A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元 4、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。 A.支持丁某的主张 B.支持期货公司的主张 C.亲自重新调取证据 D.根据现有材料综合判断 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 1 6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 7、我国期货交易所会员必须是()。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。 A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y 9、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 10、套期保值的基本原理是_。 A.建立风险预防机制 B.建立对冲组合 C.转移风险 D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现的是_。 A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度 12、统一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本 13、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理 14、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。 A.15% B.20% C.30% D.50% 15、下面关于投机说法错误的是_。 A.投机者承担了价格风险 B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益 D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 17、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入_手合约。 A.4 B.8 C.10 D.20 18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 19、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A.20 B.15 C.10 D.5 20、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料,请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证监会 22、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15 23、管理及撤销期货从业人员从业资格的() A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司 24、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会() A.暂停从业人员资格6个月至12个月 B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评 25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为_。 A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元 二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、在面对_形态时,不用等到突破后再开始行动。 A.V形 B.双重顶(底) C.三重顶(底) D.矩形 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 3、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格 4、下列表述中,正确的有()。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 5、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。 A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告 6、在实践中,企业识别风险的方法有_。 A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法 7、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用 8、关于侵权行为责任的正确描述有()。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任 9、按执行时间划分,期权可以分为_。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 10、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 13
