PPP项目法律服务内容(7页).doc

-PPP项目法律服务内容-第 6 页PPP项目法律服务内容1.项目识别阶段（1）项目是否已列入年度和中期开发计划。（2）项目发起方是否按照相关文件要求提交相关前期资料。（3）项目通过物有所值评价和财政承受能力论证的程序是否合法合规。（4）项目前期规划、立项、土地预审、环境评价等前期工作是否按规定完成。2项目准备阶段（1）项目实施机构主体是否合规，是否经过县级以上人民政府授权。（2）实施机构编制的PPP项目实施方案的内容是否完整。（3）PPP项目实施方案中对社会资本方的资格条件要求是否清晰。（5）PPP项目实施方案中的建设运营内容是否清晰。（6）PPP项目实施方案中是否对政府方在项目实施过程中事关公共利益的决定权给予了充分保障。（8）PPP项目实施方案中项目用地的取得及使用是否合法合规。 （9）PPP项目实施方案中监管架构是否健全完整且合法合规。 （10）PPP项目实施方案中项目采购方案是否按照中华人民共和国政府采购法等政府采购法律法规和政策制度的规定设计，采购方式选择是否明确且合法合规。 （11）对相关违约事项的处理安排是否合法合规且具有约束力，是否既有利于项目建设运营的推进又兼顾政府方和社会资本方的利益。（12）财政部门是否对PPP项目实施方案进行了物有所值和财政承受能力验证，通过验证的PPP项目实施方案是否报送并通过政府审核。3. 项目采购阶段 （1）PPP项目是否按照有关规定在相应政府采购平台进行采购。（2）PPP项目采购方式是否符合政府采购法律法规及政策制度的规定，相关内容是否与实施方案保持一致。（3）实施机构编制的资格预审文件是否符合有关法律法规及政策制度的规定，相关内容是否与实施方案保持一致。（4）采购需求、社会资本方的条件要求等采购要素的设置以及资格预审的程序是否符合有关法律、法规及政策制度的规定。（5）资格预审文件、采购公告、采购文件等法律文书中相关内容是否构成对项目实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告的实质性变更。（6）采购文件中对社会资本方应当提供的资格、资信及业绩证明文件、参加采购活动的保证金（保函）、履约保证金（或保函）金额、评审方法、评分标准、PPP项目合同（草案）及其他法律文本是否违反法律法规和政策制度的规定，相关内容是否与实施方案保持一致。（7）如因通过资格预审的合格社会资本方不足法定数量，实施机构对PPP项目实施方案进行调整的，其调整内容和程序等是否符合有关法律法规和政策制度的规定；重新资格预审后合格社会资本方仍不足法定数量的，需要对PPP项目实施方案确定的采购方式进行调整的，调整内容和程序是否符合有关法律法规和政策制度的规定。（8）PPP项目合同的资本金出资安排、项目公司组建及股东组成、风险分配、融资责任、建设运营责任、工程质量保障、项目定价与调价机制、付费来源、绩效考核、防暴利机制、股权锁定、政府监管、项目移交、争议解决方式、违约责任、合同解除、再谈判条款等要件是否齐全完备并符合法律法规和政策制度的规定。（9）PPP项目合同的签约主体是否合规；合同是否按照要求履行了财政部门、政府法制部门、行业主管部门的审核并报经政府审批的程序，并由项目实施机构与中选社会资本方签署。需要设立项目公司的，是否由项目公司与项目实施机构签署PPP项目合同，或签署关于加入PPP项目合同的补充合同。正式签署的PPP项目合同中相关约定是否构成对实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告和采购文件等文件的实质性变更。（10）其他相关事项。4. 项目执行阶段（1）PPP项目合同各方是否按照PPP项目合同约定履行相关义务；涉及到地方政府换届的，新一届政府领导是否遵守合同约定，有无出现“新官不理旧账”等现象。（2）实施机构是否根据PPP项目合同约定，监督社会资本方和项目公司履行PPP项目合同义务，定期监测项目产出绩效目标，是否严格按照绩效考核体系对项目建设和运营进行绩效考核。绩效考核程序及对绩效考核结果的处置是否符合PPP项目合同的约定以及有关法律法规和政策制度的规定。（3）政府对社会资本方和（或）项目公司负有支付义务的，财政部门是否在付费年度足额安排财政支出预算，实施机构是否按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本方和（或）项目公司及时足额支付。项目设置超额收益分享机制的，社会资本方和（或）项目公司是否根据PPP项目合同约定向政府方足额支付应由政府方享有的超额收益。（4）如项目实施机构和社会资本方和（或）项目公司拟对PPP项目合同进行变更或签署补充合同等合同文件的，该变更合同或补充合同等合同文件是否符合法律法规和政策制度的规定。（5）项目公司增减注册资本、政府方或社会资本方转让股权、转让PPP项目合同权利义务、引入第三方、项目融资、资产证券化等重大事项是否符合法律法规和政策制度的规定。（6）由于增减建设内容，导致项目建设地点、建设内容、总投资、政府支出责任、财政承受能力等发生重大变化，是否按照相关法律法规和政策制度重新履行项目立项、调整实施方案、物有所值评价报告及财政承受能力论证报告、政府审批、政府采购、签订补充合同等程序。（7）由于社会资本方和（或）项目公司违约，危及公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益而导致项目终止时，政府方和社会资本方就项目终止后的处理约定是否符合法律法规和政策制度的规定。政府方临时接管项目并依法追究社会资本方或项目公司责任、重新招选社会资本方的程序是否符合PPP项目合同的约定以及法律法规和政策制度的规定。（8）出现符合PPP项目退库情形的，政府部门是否按照法律法规和政策制度及时、规范、有效进行整改，整改无效的是否及时规范履行项目退库程序。（9）项目合作期限届满前，社会资本方提前退出项目建设运营的，其有关退出的处理是否符合PPP项目合同的约定以及法律法规和政策制度的规定。（10）其他相关事项。5. 项目移交阶段（1）项目移交前，项目实施机构制订的具体移交方案（移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准等）是否符合PPP项目合同的约定及法律法规和政策制度的规定。项目移交是否按照PPP项目合同中约定的移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准等执行。（2）项目移交后，项目公司的处置方案、社会资本方的退出方式、项目公司人员劳动关系的处理等重大事项是否符合PPP项目合同的约定及法律法规和政策制度的规定。（3）项目移交后继续委托社会资本方运营的，是否履行了相应法定程序。（4）移交过程相关争议纠纷的处理是否符合PPP项目合同的约定及法律法规和政策制度的规定。（5）其他相关事项。