廉洁风险及防范措施(8页).doc

-廉洁风险及防范措施-第 8 页廉洁风险及防范措施单位名称岗位名称总经理岗位数1人责任人监督人风险点风险类型风险等级防范措施由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。思想道德风险C级1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。岗位职责风险A级1、严格执行干部选拨任用条例和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。岗位职责风险B级1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。制度机制风险A级认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照公司“三重一大”事项报告、决策制度规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。岗位职责风险A级1、公司各项支出严格按照公司经费开支管理办法、公司预算管理办法执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。外部环境风险B级认真落实公司贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定的暂行办法和公司招投标管理办法等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月廉洁风险及防范措施单位名称岗位名称生产副总经理岗位数1人责任人监督人风险点风险类型风险等级防范措施对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。思想道德风险C级1、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。岗位职责风险B级1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于不根据生产运行计划，没有掌握生产进度，搞好各车间的协调，没有合理分配好劳动力，平衡调度设备材料。岗位职责风险B级1、明确公司领导的职责范围、业务流程和岗位业务的责任。2、明确对执行情况加大监督检查力度；由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。外部环境风险B级认真落实公司贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定的暂行办法和公司招投标管理办法等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月廉洁风险及防范措施单位名称岗位名称经营副总经理岗位数1人责任人监督人风险点风险类型风险等级防范措施不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。思想道德风险C级1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方式进行警示提醒，足其及时改正；2、对情节严重的，予以诫勉纠错。由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。岗位职责风险A级1、严格执行干部选拨任用条例和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。岗位职责风险B级严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。外部环境风险B级认真落实公司贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定的暂行办法和公司招投标管理办法等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月廉洁风险及防范措施单位名称岗位名称技术副总经理（技术总助）岗位数1人责任人监督人风险点风险类型风险等级防范措施由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。思想道德风险C级1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。由于不按照技术评审程序组织新技术评审，造成产品因技术原因出现缺陷，给公司造成损失。岗位职责风险A级1、严格执行公司技术管理办法和新产品技术评审条例有关规定，严格按照程序文件执行；2、强化对技术评审等关键环节的监督；3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善责任追究机制。由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。岗位职责风险B级1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。外部环境风险B级认真落实公司贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定的暂行办法和公司招投标管理办法等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月廉洁风险及防范措施单位名称岗位名称销售副总经理岗位数1人责任人监督人风险点风险类型风险等级防范措施由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。思想道德风险C级1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。岗位职责风险A级1、公司各项支出严格按照公司经费开支管理办法、公司预算管理办法执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。由于进行公司产品销售时接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。外部环境风险B级认真落实公司贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定的暂行办法和公司招投标管理办法等制度，进一步转变工作作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请。填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月廉洁风险及防范措施单位名称岗位名称财务总监岗位数1人责任人监督人风险点风险类型风险等级防范措施由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。思想道德风险C级1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。岗位职责风险A级1、公司各项支出严格按照公司经费开支管理办法、公司预算管理办法执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。岗位职责风险B级1、物资、设备采购管理要严格按照中华人民共和国政府采购法和省、市有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。2、严格按照财务管理制度规定的权限审批支出事项，10万以上的支出由公司办公会议审定。3、公司负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超10万元）需经公司办公会议研究同意方可购置。由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。制度机制风险A级认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照公司“三重一大”事项报告、决策制度规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。制度机制风险B级1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。岗位职责风险A级1、公司各项支出严格按照公司经费开支管理办法、公司预算管理办法执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。外部环境风险B级认真落实公司贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定的暂行办法和公司招投标管理办法等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月