检验检测机构自查表(9页).doc

-附表1：2015年度检验检测机构资质认定专项监督检查检验检测机构自查表检验检测机构名称甘肃省有色金属地质勘查局天水矿产勘查院测试中心自查时间2015年6月8日-6月15日联系人姓名、职务 刘菊琴 中心主任电话、手机号0938 2781236 13679386919资质认定（计量认证）证书编号（适用时）2013280187E证书有效期2013年4月1日 - 2016年3月30日其他资质认定证书编号（适用时，多张时依次添加）证书有效期 年 月 日- 年 月 日检验检测机构认可证书编号（适用时）CNAS L4236证书有效期2013年4月2日 - 2016年4月1日检查项目条款序号自查内容检查条款符合情况自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）资质认定评审有效性1.1获资质认定的检验检测机构具有明确的法律地位和法律责任追溯关系。1)独立法人实验室应的注册文件或登记文件在有效期内，其经营范围中因含有检验或检测，并不得有与其检验检测相同的产品生产、制造、经营、修理等业务；符合要求。中心为独立法人，法人是刘举东，注册号为：620503224942689。2)设立非独立法人实验室的组织应符合标准化法或国家质检总局86号令的规定。非独立法人应持有其母体组织下发的“四独立”的授权文件、及对实验室最高管理者的授权文件(法定代表人不作为实验室最高管理者时)1.2获资质认定的检验检测机构规范实施申请3)申请资质认定的材料齐备申请材料齐备，项目填写完整、正确。4)申请书填写的项目完整、正确5)申请的检验检测能力与仪器设备配置相适应，仪器设备一览表中涵盖所有的抽样、制样、检测、数据处理、软件、及标准物质，仪器设备、标准物质与检符合要求。制有设备一览表及检验能力分析表资质认定评审有效性1.2获资质认定的检验检测机构规范实施申请验检测工作相适应6)申请材料中存有检验检测所需场地场所的所有权、或使用权的证明文件；中心检测场所归甘肃省有色地质勘查局天水矿产勘查院所有。7)申请材料中存有仪器设备的所有权、或使用权的证明文件；不以临时借用的设备、人员申请资质认定。中心有固定的检测设备和人员，有采购合同、发票等证明材料。8)检验检测机构申请资质认定时提供真实材料。材料真实可信。1.3获得资质认定的检验检测能力真实可靠1) 资质认定的检测能力所涉及的设施和环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求设施和环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。2)资质认定的检测能力范围所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范。3)获得资质认定的检验检测能力使用现行有效标准使用现行有效标准。1.4评审报告能够真实、规范1)评审报告中开具的不符合项能够真实客观反应检验检测机构存在的问题不符合项能够真实客观反应检验检测机构存在的问题。2) 评审报告中开具的不符合项能够追溯现场情况不符合项能够追溯现场情况。3)评审报告中推荐的检验检测能力科学合理评审报告中推荐的检验检测能力科学合理。4) 评审报告填写信息完整评审报告填写信息完整。1.5整改报告能够真实客观反应检验检测机构的整改情况1) 不符合项的原因分析准确不符合项的原因分析准确。2) 整改措施正确制定了实施纠正措施程序（GCS-CX-410）和实施预防措施程序（GCS-CX-411）对不符合进行控制。整改措施正确。资质认定评审有效性1.6检验检测能力满足标准、规范要求1)识别检验检测环境要求；配置相应监测、控制和记录设施；环境条件满足检验检测技术要求配置相应监测、控制和记录设施；环境条件满足检验检测技术要求。2)资质认定证书附表确定的检测能力范围所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范。3)在用现行有效标准在用现行有效标准。4)检验检测人员具备相应的技术能力检验检测人员具备相应技术能力1.7及时完成信息统计工作检验检测机构应当定期向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。定期向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。1.8及时做好变更备案机构名称、地址、法人性质等发生变更的；法定代表人、最高管理者、检验检测报告授权签字人等发生变更的；资质认定检验检测项目取消的；检验检测标准或者检验检测方法发生变更的； 所有变更均及时备案。1.9认真做好自查工作检验检测机构提供的自查报告能如实反映该组织的实际情况自查报告如实反映实际情况。2、依法检验检测、诚信服务、为客户提供合格产品2.1建立公正检验检测措施，实施公正公平检测服务1)检验检测机构应当在其官方网站或者以其他公开方式，公布其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况的自我声明，并对声明的真实性负责。制定公正性声明对外公布，并对声明的真实性负责。2)检验检测机构及其人员从事检验检测相关活动，应当遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。制定公正性声明和保证公正性和保护客户机密及所有权的程序（GCS-CX-401），确保机构及其人员遵守国家相关法律法，恪守职业道德。3)检验检测机构及其人员应当独立于其出具的检验检测数据和结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据和结果的真实、客观、准确依照公正性声明和保证公正性和保护客户机密及所有权的程序（GCS-CX-401），确保检测过程不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，检测数据和结果的真实、客观、准确。2、依法检验检测、诚信服务、为客户提供合格产品2.2依据相关法律法规、技术规范实施检验检测4)从事检验检测活动的人员，不得同时在两个以上检验检测机构执业；不得参与任何有碍于检验检测判断独立性和诚信度的活动。依照公正性声明和保证公正性和保护客户机密及所有权的程序（GCS-CX-401），规范检测人员行为。1)检验检测机构应当在资质认定范围内，按照相关标准或者技术规范要求以及规定的程序，及时出具检验检测数据和结果。符合要求。依照中心质量手册、检测结果内部控制程序（GCS-CX-515）、检测报告、印章管理程序（GCS-CX-516）及时出具检验检测数据和结果。2)检在其检验检测报告上加盖检验检测专用章，并标注资质认定标志。加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。符合要求。制定有检测报告、印章管理程序（GCS-CX-516），对检测报告加盖检验检测专用章，并对在资质认定范围内的检验检测报告使用CMA标识。3)在资质认定证书有效期限内出具检验检测报告，当资质认定证书超出有效期，在暂停期间，资质认定证书衔接空档期间不对外出具具有证明作用的数据和结果。资质认定证书有效期为2013年4月1日至2016年3月30日；实验室认可证书有效期为2013年4月2日至2016年4月1日。本中心没有出现类似情况。4)对外出具的具有证明作用的数据和结果真实、可靠，不出具虚假数据，不伪造数据和结果.符合要求。不出具虚假数据，不伪造数据和结果，依据现行有效标准出具具有证明作用的数据和结果。5) 检验检测机构应当保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求。基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，不向社会出具具有证明作用数据和结果的本中心无类似情况。6)不得篡改实际检验检测数据和结果，出具虚假检验检测数据和结果；不得出具的检验检测数据和结果不实；不得未经检验检测出具检验检测数据和结果符合要求。制定检测结果内部控制程序（GCS-CX-515）并对检验结果进行有效的质量控制。2.3出具规范检验检测报告检验检测机构出具检验检测数据和结果时，应当注明检验检测依据，并使用符合资质认定评审准则规定的用语进行表述。符合要求。制定有检测报告、印章管理程序（GCS-CX-516），报告中注明检验检测依据，使用规定用语表述,不使用容易引发争议的表述。2、依法检验检测、诚信服务、为客户提供合格产品2.4检验检测报告内容信息真实可靠1) 检验检测报告的信息符合资质认定评审准则规定并有规范的格式；2) 数据或结果符合检验检测标准规定；3) 报告副本能复现已发出的检验检测报告实际状态，检验检测项目与检验任务委托书一致；4) 人员签字、骑缝章、页码标识、编号标识完整；5) 不随意涂改检验报告；检验检测报告与检验检测原始记录相符。制定有检测结果内部控制程序（GCS-CX-515）及检测报告、印章管理程序（GCS-CX-516）并对检验结果进行有效的质量控制。2.5检验检测报告的原始记录能够真实记录检验检测活动过程1) 原始记录信息完整、能复现检验检测过程；2) 原始记录有规范的格式；3) 数据或结果的表述方式符合检验检测标准规定；4) 参与抽样、制样、检测人员的签字标识别完整；5) 有页码标识、文件编号标识、编号标识、6) 与检验检测报告有可追溯关联；7) 不随意涂改检验原始记录；8) 电子版原始记录有避免丢失或改动措施。中心在检测结果内部控制程序（GCS-CX-515）中作了明确的规定。2.6在“检验检测报告“上签字的人员具有相应的资质和能力1)在批准范围签发检验检测报告；非授权签字人不得签署检验检测报告或者结论。2)检验检测机构授权签字人应当具有中级以上专业职称或者资质认定评审准则规定的同等能力，并经考核合格。3)在“检验检测报告”、“检验检测原始记录”上签字的检验检测人员经过培训合格上岗证件熟悉法律法规及检验检测标准；4)能准确熟练实施检验检测操作；5)食品检验人员满足任职要求；6)最高管理者、技术负责人与申报、备案情况是否一致。根据中心制定的岗位任职资格要求，在检测报告签字的人员有：检测员、审核人员、批准人员，所有检测人员经过培训、岗位能力评价，均满足任职要求，考核合格。最高管理者、技术负责人与申报、备案情况一致。2、依法检验检测、诚信服务、为客户提供合格产品2.7原始记录、及检验检测报告保管检验检测机构应当对检验检测原始记录和报告归档留存，保证其具有可追溯性。制定有记录控制程序（GCS-CX-412）、检测报告、印章管理程序（GCS-CX-516），原始记录归档保存，检测报告以纸面方式在资料室备案。原始记录和报告的保存期限不少于10年。符合要求。2.8“检验检测报告“中的检验检测任务均与客户进行了有效的合同评审1) 对于客户委托的检验检测，均应签署检验任务委托书; 2) 检验任务委托书中应准确填写检验检测项目、检验检测依据、样品处理方式、异议复议期、编号、双方签字等信息。制定有委托合同评审程序（GCS-CX-404），对客户的检测任务均进行有效评审。2.9保护客户财产，良好样品管理检验检测机构应当按照相关标准、技术规范以及资质认定评审准则规定的要求，对其检验检测的样品进行管理。检验检测机构接受委托送检的，其检验检测数据和结果仅证明样品所检验检测项目的符合性情况。制定样品处置和控制管理程序（GCS-CX-514）有效管理检测样品进。2.10如实施分包检验，应符合相关要求检验检测机构需要分包检验检测项目时，应当按照资质认定评审准则的规定，分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构。具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意。经检查，暂没有分包检验情况。3. 检验检测机构应当定期审查和完善管理体系，并确保有效实施。3.1设置内部组织机构；明确部门职责设立质量管理部门，明确各部门职责，画组织机构框图，任命技术负责人、质量负责人、部门负责人，内审员、监督员、档案管理员各管理岗位人员。有详细的组织机构图；对关键岗位的人员有任命文件。3.2内部审核真实有效内部审核的程序、计划及实施记录完备有效，对不符合项的开具判标准确，整改有效，内审报告能够反映机构体系文件与准则的一致性。制定内部审核程序（GCS-CX-413），按照规定编制内部审核计划、组织内审工作、提交内审报告并对内审报告中存在的不符合项进行有效整改。3.3管理评审真实有效管理评审是否按照准则4.11相关要素开展，管理评审中对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实。制定管理评审程序（GCS-CX-414），对管理评审报告中提出的合理化意见和建议，加以落实；中心体系文件覆盖了资质认定评审准则的19要素，体系覆盖了中心的所有部门、所有人员和所有检测场所。3.4设立人员岗位及人员职责明确各岗位人员及其职责 。设定人员任职条件，人员满足岗位要求；设定人员保密规定；食品检验机构中级技术职称人员达30%以上。中心制定了各岗位职责、岗位任职条件。3.5质量监督工作有效性监督计划完备，有监督员任命文件，监督员数量能全部覆盖检验检测专业技术领域；监督员能否按计划开展监督工作，相关记录是否完备。有监督员任命文件，监督员数量或专业覆盖检验检测技术领域；监督员按计划开展监督工作规定。3.6制定及实施保密规定检验检测机构及其人员应当对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。符合要求。根据中心保证公正性和保护客户机密及所有权控制程序（GCS-CX-401）进行控制。3.7人员培训制定和实施全员培训计划，对培训效果进行考核，考核合格持证上岗符合要求。制定有人员培训与管理程序（GCS-CX-501）。3.8人员技术档案完整，保存良好建立全员技术档案；档案的内容完整；并及时更新。符合要求。建立了详细的技术档案，内容完整，安全保密。3.9建立和维持文件管理程序对文件的编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等进行有效控制。符合要求。根据中心记录控制程序（GCS-CX-412）进行有效控制。3.10制定服务和供应品采购控制程序规范实验室服务和供应品购买、验收和储存。符合要求。制定有服务和供应品管理程序（GCS-CX-406）。3.11实验环境与设施实验室环境整洁；区域间有效隔离；对涉及检验检测质量和安全的区域和设施有效控制并正确标识；设立安全、环保设施。符合要求。制定有内务与安全管理程序（GCS-CX-503）。3. 检验检测机构应当定期审查和完善管理体系，并确保有效实施。3.12检验检测方法确认初次使用的检测方法（标准）是否进行确认并能正确使用，编制完整的作业指导书（必要时）；对自行制订的非标方法，是否符合准则要求。符合要求。根据中心检测方法的选择与确认程序（GCS-CX-505）进行控制。3.13规范设备管理设备应由经过授权的人员操作；对所有仪器设备进行正常维护、使用；仪器设备（包括标准物质）进行有效的期间核查；所有仪器设备（包括标准物质）都应有明显的状态标识；制定检定(校准)计划；在用的仪器设备经过检定(校准)确认合格后使用；建立完整的仪器设备档案。符合要求。制定有仪器设备的控制管理程序（GCS-CX-510）及仪器设备及标准物质期间核查程序（GCS-CX-513），控制仪器设备的正常维护、使用并确保所有仪器设备（包括标准物质）在使用期间处于可靠的标准状态。中心关键仪器设备操作人员均有授权文件。3.14规范样品管理规范样品的登记、记录、标识、流转、储存、处置。符合要求。样品的登记、记录、标识、流转、储存、处理严格执行样品处置和控制管理程序（GCS-CX-514）3.15为客户提供的检验检测结果能进行有效的质量控制检验检测机构应当按照资质认定部门的要求，参加其组织开展的能力验证或者比对，以保证持续符合资质认定条件和要求。制定检验检测结果质量控制计划（包括内部质量控制和外部质量控制），能按计划实施，并进行有效性评价。符合要求。制定有检测结果内部测试控制程序（GCS-CX-515），按照规定编制计划，进行有效评价。并根据实验室间对比和能力验证程序（GCS-CX-519）参加能力验证及实验室间对比。本人对检验检测机构自查的真实性结果承担责任。 检验检测机构负责人签字： 刘菊琴 2015年6月12日-第 9 页-