代建、监理项目工程款支付与变更管理办法.pdf

-代建、监理项目工程款支付与变更管理办法代建、监理项目工程款支付与变更管理办法一、总则一、总则为规范我公司代建、监理建设项目的工程款支付和工程变更工作，实现变更支付公司化，明确工作流程、程序及各岗位、各职能部门在工程款支付和变更管理活动的职责，加强工程计量与支付、工程变更和对工程费用审核的管理，控制工程投资，制定本办法。我公司代建、监理建设项目的工程款支付、工程变更均应根据相应法律、法规和合同原则，并按本办法对项目进行管理。本办法所指承包商包括所有施工、供货合同乙方单位（包括施工总承包单位、专业分包单位、设备供货单位等） 。本办法所指变更包含：1、合同文件中的任何一部分变更，或合同规定的在合同执行过程中相对合同签订时的条件发生的变化，或因变更原因概述中所提到的原因引起的包括合同项目、标的、数量、质量、价款、期限、地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变，且这些改变导致合同费用的增减。2、一般设计变更:涉及分部分项工程项目细化结构、局部布置的设计变更；3、签证：指施工图以外(含施工图有做法和说明，但工程量需在施工现场确定)的施工现场发生的实际工作，须经现场确认工程行为的发生与数量，确定是否可以计量与支付；4、施工单位优化设计、改进施工工艺或所使用的材料、设备品牌规格的改变而不影响设计技术要求的项目，该部分主要反映在工程实施中的工程变更主要有：-a、经业主批准的建筑、装修采用的材质标准、品牌和规格引起的变更；b、机电安装工程中业主批准的器材品牌和规格、型号及接口的变化；c、发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更。重大设计变更、单项费用超过限额的零星工程、合同重大调整或补充合同等应按相应政策文件执行，但若要求我公司提供初审意见时，还应按内部审核流程完成内部审核，并由项目负责人、领导在会签单上签署意见。二、工程款支付、变更管理规定二、工程款支付、变更管理规定( (一一) ) 工程款（费用）支付：工程款（费用）支付：1、施工管理、机电安装部现场负责人必须按合同的有关计量、支付原则要求承包商填写有关计量支付报表 (附表)和工程款支付申报表 (服务类费用支付根据合同约定)，并监督监理单位(代建项目)进行计量、支付审核；2、组织现场计量核实承包商申报工程量,并建立工程量统计台账；3、完成工程量审核后将计量支付报表、工程款支付申报表、工程量统计台账和工程款支付内部审核表送公司投资管理部计价审核(涉及合同歧义、合同管理所需时先报招标合约部)确认；4、投资管理部根据计量审核、施工情况、合同原则等进行计价审核，建立工程款支付台账和资金支付流水账，完成内部审核流程后由施工管理、机电安装部现场负责人送项目经理、项目总监；5、遇二（五） .2 条情况应由主管副总经理在内部审核表中签署意见，终结内部审核流程；6、项目经理根据计量、支付过程审核的签署意见，在工程款支付证书“代-建公司一栏”签暑审核意见；项目总监根据计量、支付过程审核情况签发工程款支付证书；7、项目经理将审核完毕的工程款支付证书及相关附件报委托方审批确认，由委托方按合同条款相应约定支付给承包商；项目总监将工程款支付证书及相关附件报业主。( (二二) ) 变更管理变更管理: :1、变更均应在有效时间内申报联系单并附上相应的支持材料；2、施工管理、机电安装部填写联系单内部审核表，必须在联系单内部审核表中准确描述现场情况,分析变更理由， 并评估对质量、 工期等控制目标的影响；3、涉及工程价款变更，施工管理、机电安装部必须组织计量，准确核实变更工程量；4、涉及设计变更，设计管理部对变更的合理性、技术核定等签署意见；5、涉及合同管理，招标合约部应对合同条款、合同原则及合同签订时的真实意思表示做相应解释，并签署意见；6、投资管理部对涉及工程价款变更进行计价，并对投资影响进行分析；7、遇二（五） .1 条情况应由主管副总经理在内部审核表中签署意见，终结内部审核流程；8、完成内部审核后，送项目经理、项目总监，由项目经理、项目总监代表公司在工程联系单上签置意见，并送委托方、业主审批；9、应强化主动现场管理，减少工程变更，且不准承包商擅自进行变更。( (三三) )、工程款支付原则、工程款支付原则1、清单内项目的计量与支付-(1)采用固定单价项目，以当期计量的工程量乘以单价即为当期该项目的已完工程产值。(2)采用固定总价的项目，按合同原则和规定执行。2、清单外项目的计量与支付(1)工程变更的项目，按合同约定进行计量支付。(2)签证形式提供的工作，按合同约定进行计量支付。(3)可以调整价差的项目，按合同约定进行价差调整支付，按当期完成的工程量计算材料使用数量并进行调差支付。3、计量支付的时段划分（1）计量支付时段按合同约定进行。（2）日期应以公历日为准，以相应的时段完成的工程数量、单价进行计量支付。承包商应在约定的日期前上报工程进度款申报表格。4、不予计量支付的情况计量与支付应按照合同规定进行，下列情况不予计量支付：（1）不符合合同约定的支付原则、支付节点等（2）无计量资料或计量资料不全；（3）因施工错误而增加的工程量或超出施工图纸的几何尺寸而增加的工程量；（4）隐蔽工程未经监理工程师和代建单位（代建项目）检查确认；（5）各分部分项工程无质量检查合格资料，或需返工、待处理；（7）未按有关质量验收规范进行检查，未提供检查合格材料；（8）成品、半成品、器材等缺少应有的试验鉴定资料或合格证；-（9）材料未按规定试验，并未获监理工程师批准；（10）合同变更及费用未按规定程序办理手续，或合同变更的费用未获批准。（11）工程项目、计量单位、单价、费率与合同文件不符等。（四）工程变更的费用计算（四）工程变更的费用计算工程变更的费用计算，有合同约定按其约定，无约定应与每个合同项目在合同签订时的各项原则相符，报价时的计算原则相一致,并不能超越或违反合同原则。( (五五) )必须经主管副总经理审核确认的情况必须经主管副总经理审核确认的情况1、工程变更：变更涉及费用金额在 5 万以上者；2、工程款支付：预付款、基础、主体、竣工、竣工结算款、保修金等主控支付节点工程款支付。三、工程款支付与变更管理的职责分工与管理程序三、工程款支付与变更管理的职责分工与管理程序（一）职责分工各岗位人员应熟悉合同条款及相应法律、法规，认真履行自己的职责。1、项目管理部现场经理、项目总监的职责（1）工程变更：牵头组织对工程变更的会审，对变更指令进行督查，在施工组织上对变更的技术方案必要性和适时性方面把关，对工程变更手续的完备性负责；(2)督促、检查承包商和监理工程师(代建项目)计量与支付的申报和审核工作, 对工程款支付签复审核意见。（3）对承包商质量、进度、安全等执行情况进行跟踪、分析、评价，对合-同约定的奖惩进行计算，且反映于工程款支付证书审核意见中。（4）选材定价：对申报的“选材定价”提出处理意见 ,并视具体情况报公司设计管理部、施工管理部、机电安装部或投资管理部，并组织选材定价工作。2、施工管理、机电安装部现场负责人的职责(1) 工程变更：对现场情况进行准确描述，对工程变更造成质量、进度、安全、技术等影响进行分析说明，对施工方、监理方（代建项目）的意见进行审核，审核工程变更的必要性和合理性,对变更涉及的工程量增减进行核实；（2）工程款支付：审核承包商申报的施工形象进度(完成部位)，对施工方提交并经监理单位审核（代建项目）的工程款计量支付报表进行工程量审核；如实填写相应内容并报相应职能部门，并对提供内容及审核工程量的真实性与准确性负责；建立工程量支付统计台账；对承包商质量、进度、安全等执行情况进行评价，对合同约定的奖惩进行计算，且反映于工程款支付内部审核表中。(3)签证:根据合同原则,组织现场签证计量，对各项签证的真实性、及时性、合理性、准确性及资料完整性负责；(4)协助确定建筑、装修、机电安装等材料、设备的技术要求或参数，并协助确定所选材料、设备的价格；3、设计管理部的职责(1) 工程变更：是设计变更的归口管理部门，负责设计变更的意见审核，提出合理化设计变更建议，主动施工期设计管理；(2) 确定建筑、装修、机电安装等材料、设备的技术要求或参数；3、投资管理部的职责(1)审定该计量与支付申报、审核是否符合合同规定。-(2)综合审查各种变更的处理程序的合规性和完整性，支付的正确性和准确性，及时扣除或扣留各种应扣款项。(3)对合同中价款调整、工程款支付条款进行管理、监控。(4)具体业务规定如下：工程量：当发现计量工程量有疑问时，应及时要求施工管理部进行澄清或更正。单价：根据合同原则，审定承包商的计量与支付和变更申报中的每一个综合单价的准确性和合理性；参与主要材料、设备的选材定价。签证：根据合同原则，审查各项签证的合理性及资料完整性。台帐：建立工程款支付台账和资金支付流水账，根据工程的实际情况，组织进行“对计量与支付”的数据的核对和确认。（二）管理程序A 工程类1、工程款审批程序及时间要求（1）计量与支付流程表序号1234时间要求按合同约定计量与支付流程表计量与支付流程表工作流程及要求承包商将工程款支付申报表和相应附件（已完工程量报表等） 。监理单位进行计量、支付审核，审查完毕后送施工管理、机7 天内（代建项目）电安装部现场负责人。施工管理部现场负责人对形象进度（完成部位）进行审查，进行计量审核，填写“工程款支付内部审核表” ，签署工程3 天内计量及支付审核意见，建立工程量统计台账，送招标合约部或投资管理部。投资管理部对“已完工程量报表”的单价进行审核，签署工2 天内程款计价审核意见，建立工程款支付台账和资金支付流水-账，完成内部审核后，送项目经理、项目总监。项目经理、 项目总监根据内部审核意见在工程款支付证书上签署意见，由委托方、业主办理资金审批、支付手续。项目秘书存一份、投资管理部存一份。如申报手续不齐全， 由各阶段审核单位经办人负责督促补充完善。如属专业工程的计量与支付申报，必须先送总承包单位盖章同意后再按相应程序报送。5671 天内文件分发与存档备注2、工程变更的管理程序工程变更报审程序具体规定如下：序号单位（部门）1234申报单位监理单位(代建项目)工程联系单审核流程表工程联系单审核流程表工作流程及要求填写联系单及相关附件，送监理单位。5对质量、进度、投资、技术等影响进行分析，签署审核意见，送施工管理、机电安装现场负责人。对工程变更产生质量、进度、安全、技术等影响分析进行审施工管理部或机电安核，并负责相关计量工作，在“联系单内部审核表”上签署装部审核意见，送投资管理部。根据合同原则，审查变更资料完整性、费用合理性 ,并对造投资管理部成的投资影响分析进行审核，签署审核意见，送项目管理部项目经理。根据 “联系单内部审核表” 中的相关签署意见， 由项目经理、项目总监在联系单上签署意见，送委托方、业主进行审批。项目经理、项目总监根据审批完成的联系单按月编制“投资变更动态统计表” 做为月报的组成。文件分发与存档备注项目秘书存一份、投资管理部存一份。若联系单不成立,由施工管理部、监理单位（代建项目）退还原申报单位。67B 设备供货类设备类计量支付与变更管理程序参照工程类相应办法执行，对应表格附后。C 服务类（代建项目）设计、监理、咨询服务酬金计量与支付流程表-序号工作流程及要求1234承包商将本期“服务酬金支付申请表”(附表 11)送公司经办部门。公司经办部门确认工作成果并对“服务酬金支付申请书”进行审核后送投资管理部。投资管理部根据合同原则，审核支付资料的完整性、支付合理性，并建立服务酬金支付台账，送经办部门。由经办部门送委托方办理资金审批、支付手续。备注如申报手续不齐全，由经办部门经办人负责督促补充完善。五、相关表格五、相关表格( (代建项目用代建项目用) )1、工程类支付表格1.1 工程款支付证书（工程类）1.2 工程款支付申请表(工程类)1.3 支付汇总表(工程类)1.4 分项工程量清单支付明细表1.5 整体措施项目清单支付明细表1.6 单位工程措施项目支付汇总表1.7 工程变更支付汇总表1.8 暂定材价差调整表1.9 本期完成工程量计算表2、供货类支付表格1.1 工程款支付证书(供货类)1.2 工程款支付申请表(供货类)1.3 设备(材料)计量支付汇总表1.4 设备(材料)计量清单明细表-1.5 设备(材料)计量清单审核表1.6 设备(材料)追加价款支付计量清单明细表1.7 设备(材料)追加价款支付计量清单审核表3、服务类支付表格3.1 服务酬金支付申请表3.2 服务酬金支付证书4、统计台账用表4.1 工程类支付台账4.1.1 单位工程支付统计台账4.1.2 分部分项清单支付统计台账4.1.3 措施项目清单支付统计台账4.1.4 分部分项工程量清单计量统计台账4.2 供货类支付台账4.2.1 设备（材料）款计量支付明细台账4.2.2 设备（材料）购销合同支付台账4.3 资金支付统计台账4.4 资金支付流水账5 内部审核表5.1 工程款支付内部审核表5.2 工程联系单内部审核表6 工程（ ）联系单；7 设计（变更/技术核定）单-五、相关表格五、相关表格( (监理项目用监理项目用) )1、工程类支付表格1.1 工程款支付证书（工程类）1.2 工程款支付申请表(工程类)1.3 支付汇总表(工程类)1.4 分项工程量清单支付明细表1.5 整体措施项目清单支付明细表1.6 单位工程措施项目支付汇总表1.7 工程变更支付汇总表1.8 暂定材价差调整表1.9 本期完成工程量计算表2、供货类支付表格1.1 工程款支付证书(供货类)1.2 工程款支付申请表(供货类)1.3 设备(材料)计量支付汇总表1.4 设备(材料)计量清单明细表1.5 设备(材料)计量清单审核表1.6 设备(材料)追加价款支付计量清单明细表1.7 设备(材料)追加价款支付计量清单审核表3、服务类支付表格3.1 服务酬金支付申请表3.2 服务酬金支付证书-4、统计台账用表4.1 工程类支付台账4.1.1 单位工程支付统计台账4.1.2 分部分项清单支付统计台账4.1.3 措施项目清单支付统计台账4.1.4 分部分项工程量清单计量统计台账4.2 供货类支付台账4.2.1 设备（材料）款计量支付明细台账4.2.2 设备（材料）购销合同支付台账4.3 资金支付统计台账4.4 资金支付流水账5 内部审核表5.1 工程款支付内部审核表5.2 联系单内部审核表6 工程（ ）联系单；7 设计（变更/技术核定）单-