国际贸易经济管理学与财务知识分析.pptx

Application:International Trade应用：国际贸易Chapter 9International Trade 国际贸易What determines whether a country imports or exports a good?什么决定一个国家是否进口或出口一种物品?International Trade 国际贸易Who gains and who loses from free trade among countries?在国际自由贸易中谁获利谁亏损？International Trade 国际贸易What are the arguments that people use to advocate trade restrictions?人们用来支持贸易限制的各种观点是什么？贸易的模式研究1、产业间贸易l国家间的差异的存在，即比较优势导致互利贸易。假设生产的规模报酬不变。一倍的投入获得一倍的产出。l从事自己擅长的事情，可以取长补短。2、产业内贸易l达到生产的规模经济。规模报酬递增现象，一倍的投入获得双倍或多倍的产出。李嘉图模型（1817年的政治经济学及赋税原理）：国际贸易的前提不是绝对利益而是比较利益。l比较优势的概念：如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该种产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上拥有比较优势。l互惠互利的贸易：允许每个国家专门生产自己有比较优势的产品。l世界作为一个整体比以前生产更多了，则在理论上可能提高每个人的生活水平。没有国际贸易时的均衡钢铁的钢铁的价格价格均衡价格均衡价格0钢铁数量钢铁数量均衡数量均衡数量国内供给国内供给国内需求国内需求生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者剩余贸易模式与贸易所得l第3章的相互依存仅仅给我们说明了贸易使世界作为一个整体的福利提高了。但这仅仅是贸易模式的选择问题。l现在我们要看贸易所得在各部门、阶层之间的分配。l与封闭的经济体相对应，开放经济中的国际贸易主要考虑：1/ 贸易后市场价格和销量的变化2/ 谁能从自由贸易中受益，谁受损，收益和损失的权衡？3/ 是否需要运用进口配额和关税来干预市场？世界价格和比较优势l当生产国的产品价格低于世界价格时，该国会出口产品。l当生产国的产品价格高于世界价格时，该国会进口产品。l通过比较贸易之前的世界价格和国内价格，我们可以确定贸易模式和生产格局。l出口国的得失 （见图9-2、9-3 ）l进口国的得失（见图9-4、9-5）钢铁价格钢铁价格0钢铁数量钢铁数量国内需求国内需求出口国的国际贸易国内供给国内供给世界世界价格价格贸易后的价格贸易后的价格出口出口国内需求量国内需求量国内供給量国内供給量贸易前的价格贸易前的价格钢铁价格钢铁价格0钢铁数量钢铁数量世界价格世界价格国内需求国内需求自由贸易如何影响出口国的福利国内供给国内供给贸易后的价格贸易后的价格贸易前的价格贸易前的价格ABCD出口出口钢铁价格钢铁价格0钢铁数量钢铁数量世界价世界价格格国内需求国内需求自由贸易如何影响出口国的福利国内供给国内供给贸易后的价格贸易后的价格贸易前的价格贸易前的价格A贸易前的消费者剩余贸易前的消费者剩余BC贸易前的生产者剩余贸易前的生产者剩余钢铁价格钢铁价格0数量钢铁数量钢铁世界价世界价格格国内需求国内需求自由贸易如何影响出口国的福利国内供给国内供给贸易后的价格贸易后的价格贸易前的价格贸易前的价格A贸易后的消费者剩余贸易后的消费者剩余CB贸易后的生产者剩余贸易后的生产者剩余D出口出口l这种对出口国的分析可以得出以下两个结论：（1）当一国出口商品时，该国生产者的情况变好，而消费者的情况变坏。（2）当生产者的收益大于消费者的损失的时候，贸易使一个国家的经济福利增加了。 自由贸易如何影响出口国的福利面积面积 D 表示总剩余增加，并代表表示总剩余增加，并代表贸易的利益贸易的利益贸易前贸易前贸易后贸易后变化变化消费者剩余消费者剩余A + BA- B生产者剩余生产者剩余CB + C + D+ (B + D)总剩余总剩余A + B + CA + B + C + D+ D 进口国的国际贸易钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求世界价格世界价格贸易后的价格贸易后的价格国内供给量国内供给量国内需求量国内需求量贸易前的价格贸易前的价格进口进口 自由贸易如何影响进口国的福利钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给世界价格世界价格国内需求国内需求贸易后的价格贸易后的价格贸易前的价格贸易前的价格ABCD进口进口自由贸易如何影响进口国的福利钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给世界价格世界价格国内需求国内需求贸易后的价格贸易后的价格贸易前的价格贸易前的价格A贸易后的消费者剩余贸易后的消费者剩余BDC贸易后的生产者剩余贸易后的生产者剩余进口进口自由贸易如何影响进口国的福利面积面积 D 表示总剩余的增加量，并代表表示总剩余的增加量，并代表贸易的收益贸易的收益贸易前贸易前贸易后贸易后变化变化 消费者剩余消费者剩余AA + B + D+ (B + D) 生产者剩余生产者剩余B + C C- B 总剩余总剩余A + B + CA + B + C + D+ Dl这种对进口国的分析得出了两个与出口国情况相对应的结论：（1）当一个国家进口一种物品时，国内该物品的消费者情况变好，而国内该物品生产者的情况变坏。 （2）当消费者的收益大于生产者的损失时，贸易使一国的总体经济福利增加了。国际自由贸易的得与失1/赢家的好处大于输家的损失。2/总剩余的净变动是正的。（3）我们回到经济学十大原理之一：贸易可以使每个人的状况变好。无论本国是作为出口国还是进口国，最终在国内各部门的贸易所得分配中，总有赢家和输家。因赢家和好处大于输家的损失，所以赢家可以补偿输家，贸易仍旧是使状况变好。但贸易真的使每个人的状况变好吗？在现实中，对国际贸易中输家的补偿往往很少。由此也带来了贸易政策的激烈争论。只要有赢家、输家之分，就会有围绕该问题的政治斗争。关税lTariffs 关税对进口物品征收的税。l关税使进口物品的价格提高到世界价格之上，其增加量等于关税。关税l关税：最基本的、最古老的贸易政策，是对某种进口商品征收的税款。l关税曾是政府收入的重要来源，美国在引入所得税之前，关税是财政收入的主要来源。l关税的目的不在于增加收入，而是保护国内的某个产业。l早在19世纪早期，英国就曾用谷物法来保护农业。l德国和美国曾对进口制造品征收关税来保护新兴工业。l最近20-30年的研究表明，各国政府更愿意用非关税壁垒来保护国内产业。例如进口配额、出口补贴、自愿出口限制、政府采购等等。l关税分为从价税和从量税两种。 从价税按进口商品的价值来征收税款。 从量税对每单位进口商品征收固定的税款。l我们在分析贸易政策时，更多的是使用局部均衡的方法，而当需要分析政策对经济基本面的影响时，则要采用一般均衡的分析方法。有关税时的价有关税时的价格格世界价世界价格格没有关税时的没有关税时的价格价格关税的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求关税关税Q1SQ1D没有关税时的进口量没有关税时的进口量有关税时的有关税时的进口量进口量Q2DQ2S关税的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求世界价世界价格格Q1SQ1D没有关税时的没有关税时的价格价格没有关税时的进口量没有关税时的进口量关税前的消费者剩余关税前的消费者剩余关税前的关税前的生产者剩余生产者剩余关税的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求关税关税f世界价格世界价格Q1SQ2SQ2DQ1D关税前的价格关税前的价格关税后的价格关税后的价格没有关税时的进口量没有关税时的进口量有关税时的有关税时的进口量进口量A关税后的消费者剩余关税后的消费者剩余B关税的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求关税关税世界价格世界价格Q1SQ2SQ2DQ1D没有关税时的进口量没有关税时的进口量有关税时的有关税时的进口量进口量CG关税后的关税后的生产者剩余生产者剩余有关税时的价格有关税时的价格没有关税时的价格没有关税时的价格关税的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求关税关税世界价格世界价格Q1SQ2SQ2DQ1D没有关税时的进口量没有关税时的进口量有关税时的有关税时的进口量进口量E关税收入关税收入有关税时的价格有关税时的价格没有关税时的价格没有关税时的价格关税的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求关税关税世界价格世界价格Q1SQ2SQ2DQ1D没有关税时的价格没有关税时的价格有关税时的价格有关税时的价格没有关税时的进口量没有关税时的进口量有关税时的有关税时的进口量进口量ABCEGDF无谓损失无谓损失关税带来的福利变化关税前关税前关税后关税后变化变化 消费者剩余消费者剩余A+B+C+D+E+FA + B - (C+D+E+F) 生产者剩余生产者剩余G C + G+ C 政府收入政府收入 无无E+ E 总剩余总剩余A+B+C+D+E+F+GA+B+ C+ E+ G- (D + F)面积（面积（ D+F） 表示总剩余减少，并代表关税的表示总剩余减少，并代表关税的无谓损失无谓损失l关税是税收的一种，它同任何物品的销售税一样，其作用是扭曲了激励，使资源配置未达最优水平。因此它会引起无谓损失。l关税使物品价格高于世界水平，结果是卖者多生产，买者少消费。l出现了因过度生产和消费不足引起的两块无谓损失。关税的保护程度l如果不存在小国情况，则关税不仅会提高国内价格，还会降低国外出口价格。l关税对不同生产类别企业的保护情况也有所不同。The Effects of an Import Quota进口配额的影响进口配额的影响进口配额对进口物品的数量限制。有配额时的有配额时的价格价格世界世界价格价格没有配额时的没有配额时的价格价格进口配额的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求Q1SQ2SQ2D无配额时的进口量无配额时的进口量有配额时的有配额时的进口量进口量国内供给国内供给+进口供给进口供给配额配额有配额时的有配额时的均衡均衡没有贸易时没有贸易时的均衡的均衡Q1D进口配额的影响钢铁钢铁价格价格0钢铁数量钢铁数量国内供给国内供给国内需求国内需求世界价格世界价格Q1SQ2SQ2DQ1D没有配额时的价格没有配额时的价格有配额时的价格有配额时的价格无配额时的进口量无配额时的进口量有配额时的有配额时的进口量进口量国内供给国内供给+进口供给进口供给配额配额ABCEEFGD进口配额的影响1/因为进口配额使物品的国内价格上升到世界价格之上，所以国内买者的状况变坏了，国内卖者的状况变好了。2/许可证持有者的状况变好了，因为他们能从按世界价格购买并按较高的国内价格出售中得到利润。进口配额引起的福利变化 A+B+C+D+E+E”+F+G A+B+C+E+E”+G面积（面积（ D+F ）表示总剩余的减少，并代表表示总剩余的减少，并代表进口配额的进口配额的无谓损失。无谓损失。配额以前配额以前配额以后配额以后变化变化消费者剩余消费者剩余生产者剩余生产者剩余许可证持有者收入许可证持有者收入总剩余总剩余A+B+C+D+E+E”+FA+B -(C+D+E+E”+F)G C+G+CNoneE+E”+(E+E”)- (D+F)进口配额的影响1/有进口配额时，市场总剩余减少，这种减少被称为进口配额的无谓损失。2/如果采用游说议员这一机制来分配进口许可证，进口配额有可能引起更大的无谓损失。关税和进口配额影响的比较l如果政府按其全部价值出售进口许可证，政府收入就等于等量关税时的收入，进口许可证和关税的效果一样。l关税是对进口物品征收的税，征收的关税所得归政府所有。l进口配额是对进口量的限制，因此进口配额所产生的收入归许可证持有者所有。l美国向日本要求“自愿出口限制”中的例子。政策实施后税收和剩余的归属不同。l进口配额和关税引起相似的无谓损失，但进口配额有可能引起更大的无谓损失，这取决于用来分配进口许可证的机制。l进口配额通常分配给那些用最多资源游说的人，因此除了因配额引起的过度生产的损失和消费不足的损失之外，还有因游说而浪费的损失。关税和进口限额都raise domestic prices. 提高了国内价格。提高了国内价格。reduce the welfare of domestic consumers. 减少了国内消费者的福利。减少了国内消费者的福利。increase the welfare of domestic producers. 增加了国内生产者的福利。增加了国内生产者的福利。cause deadweight losses. 引起了无谓损失。引起了无谓损失。贸易政策的其他工具l出口补贴l进口配额l自愿出口限制l国产化程度要求l出口信贷补贴l政府采购l繁琐的通关手续等。l出口补贴：是对出口国内产品的公司和个人的补贴。l分从量补贴和从价补贴两种。l当政府提供补贴时，出口商会尽量出口产品直到国内价格与国外价格的差额正好等于补贴额时为止。l出口的前提是国内价格小于国际价格，补贴的目的是为了增加出口量。或国内价格大于国际价格，补贴的目的是为了鼓励出口。l出口补贴与关税的影响正好相反。（1）关税的目的在于保护进口国生产者的利益，而出口补贴的目的在于保护出口国生产者的利益。（2）关税提高了一种产品在进口国的价格，降低了一种产品在出口国的价格。而出口补贴提高了一种产品在出口国的价格，降低了一种产品在进口国的价格。l进口配额：是对可能进口的商品实行直接的进口数量限制。l常见误解：进口配额只会限制进口，但不会抬高产品的国内价格。事实上，进口配额由抬高进口商品国内价格的作用。只要存在限制，产品的国内需求便超过国内供给加进口，价格就上升直到市场均衡时止。l进口配额与关税的区别在于没有政府收入。却增加了持证的公司或个人的收入。l配额的成本与收益取决于谁获得了“租”。如果把国内市场销售权给与出口国政府，则租被转移到国外。l自愿出口限制：是进口配额的一种特殊形式。只是自愿出口限制不是由进口国对进口产品实行配额，而是由出口国对出口产品实行配额。l例如1981年日本对向美国出口的汽车实行自愿限制。原因是如果日本不答应美国的要求，可能会招致美国单方面的保护措施。l由于实施了自愿出口限制，日本汽车在美国的售价上升，日本公司获得了“租”。美国的损失在于转移到日本的“租”而非效率损失。l国产化程度要求：要求在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的。l出口信贷补贴l政府采购：政府或由政府控制的公司必须购买国产商品，而不论这些产品的价格是否比进口产品高。l烦琐的通关手续：政府有时为了限制进口无须明确立法，只需设置一些烦琐的贸易通关手续即可。例如法国在1982年时规定所有从日本进口的录像机不许经过一个海关，有效地限制了进口量。Other Benefits of International Trade国际贸易的其它利益国际贸易的其它利益1/Increased variety of goods 增加了物品的多样性增加了物品的多样性2/Lower costs through economies of scale 通过规模经济降低了成本通过规模经济降低了成本3/Increased competition 增加了竞争增加了竞争4/Enhanced flow of ideas加强了思想交流加强了思想交流The Arguments for Restricting Trade各种限制贸易的观点各种限制贸易的观点1/Jobs 工作岗位论工作岗位论2/National Security 国家安全论国家安全论3/Infant Industry 幼稚产业论幼稚产业论4/Unfair Competition 公平竞争论公平竞争论5/Protection as a Bargaining Chip 作为讨价还价筹码的保护论作为讨价还价筹码的保护论各种限制贸易政策的观点l工作岗位论 （1）贸易可以减少国内的工作岗位，贸易使产品进口国的产量减少，从而引起失业 。（2）但贸易在增加了一些工作岗位的同时，也可以创造一些岗位。进口国在进口一种产品的同时，也会出口另外一些产品，这时出口产品行业的生产中则会增加就业机会。l国家安全论：保护关键行业问题。由此引发的问题是怎样防止某行业的人为地夸大其对国家安全方面的作用，从而得到不当保护。l不公平竞争论：通过给企业减税来补贴生产。l幼稚产业论（1）幼稚产业在现实中难以实施。（2）要确定哪个产业是有用、并对其实施保护的利益大于保护消费者付出的代价，比较困难。（3）通常是在政治上强有力的行业比较容易成为幼稚产业。l幼稚产业的定义：某种产业由于技术经验不足、劳动生产率低下，产品生产成本高于世界价格，无法与国外产业竞争，但能在关税、补贴等措施保护下继续发展生产，经过一段时间的发展能在自由贸易条件下获利，达到其他国家同类产品的技术和生产水平的产业，即为幼稚产业。l国际经济学中，幼稚产业有穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准。1/ 穆勒标准：英国经济学家约翰穆勒认为，在保护时，能将产业潜在的比较优势转化为现实的比较利益，可以自我投资发展，即为幼稚产业。2/ 巴斯塔布尔标准：英国的经济学家巴斯塔布尔在确定幼稚产业时，认为除了坚持穆勒的产业自立原则之外，还应引进经济学中的成本-收益分析方法，认为保护、扶持幼稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来收益的现值。3/ 肯普标准：除了穆勒和巴斯塔布尔的标准之外，美国经济学家肯普认为，在确定幼稚产业时，还应考虑产业在被保护时期的外部效应为题。例如产业的外部性。贸易政策的实施效果l贸易政策实施的效果取决于具体环境。每个国家的经济发展水平和贸易政策实施的背景都有所差异。l国与国之间所实施的贸易政策效果差异的最根本原因是收入水平。l发达国家、新兴工业化国家、发展中国家、不发达国家的收入水平各有差异。l战略性贸易政策的实践（1）日本1/ 日本从废墟上发展起来的国家，经济发展的过程在某种程度上体现了实施战略性贸易政策的过程。2/ 在50-60年代，政府把资金从传统的劳动密集型产业引向工人人均增加值高的重工业。政府鼓励那些在未来具有比较优势的产业的发展。3/ 但也不能将经济的增长完全归功于战略性贸易政策。无法确定战略性贸易政策是否比自由贸易更快地推动了增长？产业的发展有时源于一些要素而非战略型贸易政策。4/ 日本的钢铁业政策（1960-1970）日本从50年代开始实施钢铁工业优先发展目标。到70年代初期时，日本钢铁工业有最先进的工厂和最低的运行成本，成为世界上最大的钢铁出口国。钢铁业的发展是否是产业政策使然？如果没有政策扶持，钢铁行业能否一样获得迅速的发展？（当时钢铁行业的利润率比制造业的平均利润率低很多，但钢铁业仍旧迅速发展，这说明政府的产业政策对钢铁行业发展一定的促进作用）这种产业优先发展政策对经济的影响如何？政策本身促进了钢铁行业的发展，但产业政策是否使日本经济作为一个整体增长得更快呢？ 如果把钢铁业的资源用在其它地方，是否会获得更高的回报呢？钢铁行业本身不存在高收益，也不是一个期望能够产生重要的技术外部性的高新技术产业。由此也并不需要用战略性贸易政策来与外国竞争者争夺。尽管钢铁工业发展带来的就业增加，但不能代表日本的额外收益，因为日本经济已经处于充分就业状态。尽管钢铁工业获得了发展，但一个战略性贸易政策在经济上是否成功，不能简单地用目标产业的增长或市场份额来衡量。5/ 日本的半导体目标产业政策20世纪70年代以来，日本的产业政策以及贸易政策转向以高新技术产业为重点。其中最有争议的就是半导体产业的发展。半导体芯片和硅芯片是核心技术，决定着一个国家能否在技术前沿占有一席之地。该领域一直被美国垄断。日本政府通过谨慎地鼓励“购买日本货”的政策，非常有效地保护了国内市场。在之后的10中发展迅速。与钢铁工业的案例一样，日本的半导体工业投资的直接收益很低。这样大规模的芯片生产完全可以放在发展中国家。像韩国的公司也抢走了许多日本的市场份额。日本的半导体产业被认为是战略性贸易政策获得成功的一个不可争辩的例子。但这类政策并没有带来相关的技术外溢效果，而且也是基于相当草率的评价之上的。（2）法国1/ 法国在扶持产业发展方面有特定的政策。主要在于实施对参与国际技术竞争的企业的支持。2/ 法国政府鼓励小公司合并成大公司。3/ 对产业实施广泛的补贴，例如航空业。4/ 政策实施效果，法国的经济增长率比德国高，比英国高，但失业率较高。5/ 欧洲对飞机生产的支持美国在飞机制造方面一直拥有统治地位，这是国家科技实力的标志。欧洲各国也希望发展本国的飞机制造业。从60年代，欧洲为合作开发飞机进行了两次努力。一是英法共同开发的协和型超音速飞机。尽管运行成本过高，但对空中客车的生产产生了技术外溢。二是空中客车的生产，直接与美国的飞机竞争。公司的资本费用和其他成本由成员国政府补贴。空中客车的生产或许是世界上最大的战略性贸易政策的例子。但用严格的布朗德-斯潘塞分析来看，公司并没有获得超额利润，对其他产业部门也没有很强的技术外溢。空中客车只是加剧了市场竞争，限制了波音公司的垄断力量。 真正了解一个产业是非常困难的，仅仅对技术和市场的了解，也很难转换成制定合理贸易政策的依据。 （3）美国1/ 对农业采取的战略性贸易政策。一方面致力于农业技术的研究，另一方面通过农业辅助服务局推广先进的农业技术。在大型的协同项目中，政府一直发挥着主导作用。2/ 对国防工业的支持。美国的国防开支比其他工业化国家要多得多。3/ 但和其他的战略型贸易政策研究一样，如何将这些政策的影响量化是一个问题。4/ 欧洲没有赶上美国，是因为美国和日本一样实施了战略性贸易政策吗？5/ “平面显示屏”的扶持案例。克林顿政府偏好用战略性贸易政策来扶持产业的发展。1993年时，克林顿政府的首席经济顾问劳拉泰森建议扶持“平面显示屏” 产业的发展。这一技术主要用于制造手提电脑和加油泵的数字读数器。原本由日本厂商主导，而美国政府希望该领域成为战略性贸易政策的示范项目。美国的理由是：该领域有显著的技术外溢效应；拥有这一生产的主导地位，在其它相关领域也可获得技术优势；该领域的生产技术对于提高军事硬件性能也很重要。但美国并没有达到预期的目标，政府的扶持资金减少，而且进入这个行业生产比原先设想的要困难得多。尤其是日本和韩国的厂商都斥巨资加强产品开发。这一动议彻底失败了。l评价战略性贸易政策的影响是十分复杂的。仅仅依据市场份额和产业的增长是不够的。必须要看成本-收益分析。以往的经验表明，事实上政府扶持目标产业的成功例子并不很多。小结1/通过比较没有国际贸易时的国内价格和世界价格，可以确定自由贸易的影响。2/国内价格低表明，该国在生产这种物品上有比较优势，而且该国将成为出口国。3/国内价格高表明，世界其他国家在生产该物品上有比较优势，而且，该国将成为进口国。小结4/当一国允许贸易并成为一种物品的出口国时，该物品的生产者状况变好，而该物品的消费者状况变坏。5/当一国允许贸易并成为一种物品的进口国时，该物品的消费者状况变好，而该物品的生产者状况变坏。小结6/关税进口税使市场接近于没有贸易时的均衡，因此减少了贸易的好处。7/进口限额的影响与关税类似。8/有各种限制贸易论：保护工作岗位，保卫国家安全，帮助幼稚产业，防止不公平竞争以及对外国的贸易限制作出反应。9/但是，经济学家相信，自由贸易通常是一种更好的政策。4 THE ECONOMICS OF THE PUBLIC SECTOR Chapter 10市场效率 和 市场失灵回顾: 亚当.斯密所说的市场中“看不见的手”引导着市场中自利的买者和卖者追求自己利益最大化的同时，使整个社会从市场中获得的总利益也达到最大化。但是市场也会失灵但是市场也会失灵什么是市场？l我们将独立的经济单位按功能分成两大类：-买方（Buyers）-卖方（Sellers）l买方和卖方的相互作用形成市场。（Markets）l市场是通过相互作用决定一种或一些列产品价格的买卖双方的集合。市场中“看不见的手”引导买者和卖者，使社会从市场上得到的利益最大化。l市场是组织经济的一种好方法。l市场运用供求的力量来配置稀缺资源l但市场有时会失灵，会出现外部性，这时需要运用政府政策来改善市场结果l外部性使社会对市场结果的关注超出了生产者和消费者，开始关注旁观者的福利。l市场是经济活动的中心。l许多经济上有趣的问题和争议都与市场的运行有关。为什么有些市场上，只有少数几个 厂商彼此竞争？而在有的市场上，有那么多厂商在竞争？如果厂商众多，消费者就一定会受益吗？如果是这样，政府就应该干预仅有少数厂商的市场吗？为什么在某些市场上，价格涨跌迅速？而在另一些市场上，价格几乎不变？哪些市场为打算经商的企业家提供了最好的机会？. . . when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any compensation for that effect. 当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人既不为此支付成本（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来利益时），外部性就产生了。外部性问题l外部性概念：当一个人的行为对旁观者的福利发生影响时，这种影响得不到补偿时，就产生了外部性。l外部性的分类（1）负的外部性：一个人的行为如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负的外部性”。（2）正的外部性：一个人的行为如果对旁观者的影响是有利的，就称为 “正的外部性”。l政府干预外部性的目标是努力改善行为者行为的外部效应，以保护旁观者的利益。 汽车尾气汽车尾气 吸烟吸烟 狂叫的狗狂叫的狗 在公寓楼里大声放立体声在公寓楼里大声放立体声正外部性例子：正外部性例子：免疫免疫修复历史古迹修复历史古迹新技术研究开发新技术研究开发 负的外部性l生产者的行为对旁观者的利益产生了负面的影响。l生产铝的厂商向社会排污，导致生产铝的社会成本（生产成本旁观者的成本）大于生产成本。这时生产的最适量小于生产的均衡量。l政府应如何运用政策干预来消除或尽可能减少这一负的外部性效应呢？l对污染者征税，这种税的应用被称为外部性内在化，也是通过改变激励，使人们考虑自己行为的外部效应。（见图10-1、10-2。）The Market for Aluminum 铝市场数量数量Quantity ofAluminum0Price ofAluminum铝的价格铝的价格QMARKETDemand (private value）需求（私人价值需求（私人价值)Supply (private cost）供给（供给（ 私人成本私人成本)Equilibrium 均衡均衡The Market for Aluminum and Welfare Economics“市场均衡时的生产量和消费量是有效率的”，这句话的意思是说生产者和消费者的总剩余最大。如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来的成本。需求曲线和社会 成本曲线的交点决定了社会最优产量。社会最优产量比市场均衡产量低。QMARKETPollution and the Social Optimum污染和社会最优产量产量Quantity ofAluminum0Price of Aluminum 铝的价格铝的价格Demand(private value ） 需求（需求（私人价值私人价值)Supply(private cost）供给（供给（私人成本私人成本) Social cost 社会成本社会成本QoptimumCost of Pollution污染成本污染成本Equilibrium均衡均衡Optimum社会最优社会最优Negative Externalities 负外部性外部性的内在化通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将 外部性内在化 。当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性。物品的社会价值大于私人价值。一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性。正的外部性l一些活动或行为给第三方带来了利益。例如教育。l这时社会对这类活动或行为的需求曲线并不一定真正反映该活动或行为的价值。l社会价值大于私人价值，而社会价值曲线则反映了对该物品或活动的最适量。l在具有正的外部性时 ，物品的社会价值大于私人价值，该物品的社会最适量大于均衡量或市场量。（见图10-3）图3. 教育与社会最优教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求(私人价值)社会价值供给(私人成本)Q市场Q最优正外部性正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。社会最优产量比市场均衡产量多。市场生产的量比社会所希望的量少。物品的社会价值大于私人价值。l负的外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。正的外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。l政府可以把外部性内在化，即对负的外部性征税，对正的外部性给与补贴。（1）例如鼓励新技术研究、或用产业政策来干预实现技术溢出效应，但前提是要衡量不同市场技术溢出效应的大小。这往往也是很困难的。若没有准确的衡量，容易导致政策补贴的是那些最具有政治影响的行业，而不是具有最大正外部性的行业。（2）例如可以用专利保护手段来鼓励技术溢出效应。可以赋予企业对其发明的产权，从而使外部性内在化。外部性的私人解决方法l外部性引起了市场资源配置的效率低下。l政府的公共政策制定者会用各种方式来对外部性做出反应。l同时私人主体也会考虑各种解决外部性的方法。（1）用行为规范、道德准则来减少负的外部性出现。例如不乱扔垃圾或随地吐痰等。（2）慈善行为规范。社会上已有的各种慈善基金会等。（3）利益各方签订合约来解决外部性问题。l科斯定理：私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的。科斯定理科斯定理科斯定理 一种观点，认为如果私人各方一种观点，认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。他们就可以自己解决外部性问题。交易成本交易成本l交易成本交易成本 各方在协商达成与遵守协议各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。过程中所发生的成本。l有时候，交易成本很高而不可能私下达成有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不能解决外部性问题协议，因此私下方式不能解决外部性问题l但用私人方法解决外部性问题并不总是有效（1）科斯定理成立的前提是，只有利益各方在达成和实施协议中没有麻烦时。（2）在很多情况下，多数利益各方协商并不总是有效。（3）各方之间要解决外部性问题会发生交易成本，例如翻译成本、律师费用、就价格问题的争执和一些不可抗力因素的影响。（4）多方之间解决外部性问题要达成有效的协议更加困难，协调每个人的成本更高。（5）但协商无效时，政府有时要解决外部性。当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：command-and-control policies.命令和控制政策。market-based policies.以市场为基础的政策。Command-and-Control Policies命令和控制政策命令和控制政策 经常采用管制形式：禁止某些行为要求采取某些行为例子 : 要求所有学生注射疫苗。由环保局制订和实施污染排放标准。 Market-Based Policies以市场为基础的政策以市场为基础的政策 政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率。 庇古税用于纠正负外部性影响的税收。 针对外部性的政府公共政策l管制：同规定或禁止某些行为来解决外部性。l庇古税和补贴：用于纠正那些具有负外部效应的税收被称为庇古税。而对那些具有正外部性的活动实施补贴。管制只是规定允许的污染水平，而税收则是一种减少污染的经济激励。例如征收高燃油税：由于交通拥挤、车祸以及污染严重等。庇古税和排污许可证的等效性污染量污染量0污染的价格污染的价格PQ对排污权对排污权的需求的需求庇古税庇古税(a) 庇古税庇古税2. 庇古税和需求庇古税和需求曲线决定污染量曲线决定污染量1. 庇古税决定庇古税决定污染价格污染价格污染量污染量0Q对排污权对排污权的需求的需求 排污许可证的供给排污许可证的供给(b) 污染许可证污染许可证污染的价格污染的价格P2. 许可证和需求许可证和需求曲线决定污染的曲线决定污染的价格价格.1. 污染许可证污染许可证确定了污染量确定了污染量.l在很多情况下，实施污染许可证比庇古税更好。庇古税后，企业的污染权的供给曲线是完全有弹性的，企业在纳税之后想污染多少就污染多少。而发放污染许可证后，企业的污染权的供给曲线则是完全无弹性的，因为污染量被许可证固定了。见图10-4。环境是如此重要，以至于我们无论花多大代价，都要保护它。完全消除污染是不可能的。在某些条件下，出售污染许可证比实行庇古税更好。政府若想通过庇古税把污染量控制在一定范围内很困难，因为政府事先无法确定征收多少税可以把企业的排污量控制在既定的目标之内。而这时也只有通过拍卖污染许可证的方式来控制污染量，例如控制污染量为300吨，则许可证所允许的排污量则为300吨。拍卖的许可证的价格就是庇古税的规模。小结1、当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响被称为外部性。 2、负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。 3、正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。小结 4、受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。 5、科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那么，他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部性问题。