云南省2009年度现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案和指标体系(19页).doc

-云南省2009年度现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案和指标体系-第 16 页云南省2009年度现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案和指标体系云南省财政厅云南省农业厅二一年四月目 录一、云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案1（一）项目概况1（二）评价依据2（三）评价对象3（四）评价原则3（五）评价内容3（六）评价目的3（七）评价方法4（八）评价标准4（九）工作组织4（十）工作步骤和进度5二、云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系6（一）指标体系制定原则6（二）指标体系框架图6（三）评价指标表7（四）评分计算方法9（五）评价结果10（六）附件10附1信息调查表10附2评分表15附3自评报告编写提纲15一、云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案根据财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预200976号）和云南省人民政府办公厅关于印发云南省省级财政支出绩效评价暂行办法的通知（云政办发2006181号）的相关要求，对云南省现代农业产业技术体系建设项目进行绩效评价。为完成好该项工作，特制定本方案。（一）项目概况为了全面贯彻落实党的十七大精神，加快现代农业产业技术体系建设步伐，提升国家、区域创新能力和农业科技自主创新能力，为现代农业和社会主义新农村建设提供强有力的科技支撑，根据农业部财政部关于印发现代农业产业技术体系建设实施方案（试行）的通知（农科教发200712号）及省政府领导批示精神，省财政设立现代农业产业技术体系建设专项资金，用于体系建设的基本研发费、必要的仪器设备购置、推广费补助等。现代农业产业技术体系建设的基本目标是，按照优势农产品区域布局规划，依托现有省、州(市)、县、乡科研、技术推广力量等资源，围绕产业发展需求，以农产品为单元，以产业为主线，建设从产地到餐桌、从生产到消费、从研发到市场各个环节紧密衔接、环环相扣、服务农业发展目标的现代农业产业技术体系，提升农业科技创新能力，增强农业竞争力。云南省现代农业产业技术体系的基本任务是：围绕产业发展需求，集聚优质资源，进行共性技术、关键技术和品种研究、集成、试验示范和推广；收集、分析农产品的产业及其技术发展动态与信息，系统开展产业技术发展规划和研究，为政府决策提供咨询，向社会提供信息服务；开展技术示范、技术服务。达到技术集成、资源聚合、效益集聚。2009年度云南省财政安排专项资金2700万元，用于水稻、玉米、马铃薯、生猪、奶牛、甘蔗、油菜、蚕桑8个农产品的现代农业产业技术体系建设，包括8个产业技术研发中心（含8个首席科学家和61个功能研究室）、39个综合试验站、66个区域推广站，建立66个现代农业产业技术体系综合示范区、39个核心示范区。其中：水稻产业技术体系建设项目经费475万，玉米产业技术体系建设项目经费465万元，马铃薯产业技术体系建设项目经费365万元，甘蔗产业技术体系建设项目经费330万元，油菜产业技术体系建设项目经费200万元，蚕桑产业技术体系建设项目经费220万元，生猪产业技术体系建设项目经费430万元，奶牛产业技术体系建设项目经费215万元。（二）评价依据1财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预200976号）。2云南省人民政府办公厅关于印发云南省省级财政支出绩效评价暂行办法的通知（云政办发2006181号）。3农业部财政部关于印发现代农业产业技术体系建设实施方案(试行)的通知(农科教发200712号)。4.财政部农业部关于印发现代农业产业技术体系建设专项资金管理试行办法的通知（财教2007410号）。5.云南省财政厅 农业厅关于印发云南省现代农业产业技术体系第一批建设方案的通知（云农科200953号）。6.云南省财政厅云南省农业厅关于下达2009年现代农业技术体系建设项目资金和计划的通知（云财农2009171号）。（三）评价对象评价对象是2009年度云南省现代农业产业技术体系建设项目资金，涉及首席科学家、功能研究室、岗位专家以及项目承担单位。（四）评价原则1科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。2公正公开原则。绩效评价坚持客观公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。3分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点分类组织实施。4绩效相关原则。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应清晰反映支出与产出绩效之间的紧密对应关系。（五）评价内容评价内容主要是对任务完成情况、项目管理情况、资金管理情况、效益情况进行评价。（六）评价目的了解项目进展，资金使用，制度建设及执行情况，取得的成效；总结经验，发现问题，提出改进的意见和建议。通过绩效评价，完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证项目、资金使用管理的规范性、安全性和有效性；为指导预算编制、申报绩效目标，优化财政支出结构，提高公共服务水平提供决策依据。（七）评价方法本项目主要采用成本效益法、因素分析法、专家评议法、比较法等方法进行。（八）评价标准1.计划标准。以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价的标准。2行业标准。参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。3历史标准。参照同类指标的历史数据制定的评价标准。（九）工作组织为使绩效评价工作顺利开展，由省财政厅绩效管理处牵头，省财政厅农业处、省农业厅计财处、科教处以及省农科院农经所参与，联合成立绩效评价工作组，负责绩效评价的组织管理和实施工作。工作组构成如下：组 长： 杨红平 财政厅绩效管理处处长副组长： 毕 虹 农业厅科教处处长樊黎明 财政厅绩效管理处副处长 周正昌 财政厅绩效管理处副处长 杜开波 财政厅农业处副处长 林明晶 农业厅计财处副处长成 员： 王丽芬 李辉 刘玲 毛蕾 王占久 张路成 林郁 杨波（十）工作步骤和进度1成立绩效评价工作小组，委托云南省农科院农经所拟定评价工作方案。2云南省农科院农经所收集、整理项目的相关基础信息资料，制定绩效评价指标体系，提交绩效管理处论证、评审。32010年4月，云南省农业厅和云南省财政厅下发绩效评价通知，布置绩效自评工作。42010年4月5月，各项目承担单位根据项目实施情况和绩效评价指标体系的要求进行自查自评，填报评分表和信息调查表，撰写自评报告并上报各产业首席科学家，首席科学家负责对各产业项目承担单位的评价资料进行审核、汇总，撰写建设各产业自评报告，上报省农业厅审核汇总后形成现代农业产业技术体系项目评价报告提交云南省农科院农经所。52010年6月，工作组抽查。评价工作组根据各项目承担单位自查自评情况，选择部分项目承担单位进行抽查，补充和核实相关信息，形成抽查报告。62010年7月，云南省农科院农经所根据自评和抽查情况，撰写绩效评价报告初稿，提交云南省财政厅绩效管理处。绩效管理处组织专家对云南省农科院农经所提交的评价报告进行论证。根据论证会提出的意见建议修改完善，形成最终的绩效评价报告。二、云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系（一）指标体系制定原则本次评价指标体系制定遵循以下原则：1相关性原则。绩效评价指标与绩效目标有直接的联系，能够正确反映目标的实现程度。2重要性原则。优先使用最具部门（单位）或行业代表性、最能反映评价要求的核心指标。3可比性原则。对具有相似目标的工作选定共同的绩效目标，保证绩效结果可以相互比较。4经济性原则。绩效评价指标设计应当通俗易懂、简便易行，数据的获得应当考虑现实条件和可操作性，符合成本效益原则。5系统性原则。绩效评价指标的设置应当将定量指标与定性指标相结合，系统反映财政支出所产生的社会效益、经济效益和可持续影响等。（二）指标体系框架图云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系划分为水稻、玉米、马铃薯、油菜、甘蔗、蚕桑、生猪、奶牛8个产业技术体系建设项目绩效评价指标体系，每个产业技术体系建设项目绩效评价指标体系由首席科学家绩效评价指标、综合试验站绩效评价指标、区域推广站绩效评价指标构成。云南省现代农业产业体系建设项目绩效评价指标体系框架图区域推广站绩效评价指标综合试验站绩效评价指标首席科学家绩效评价指标项目管理资金管理任务完成及效益项目管理资金管理任务完成项目管理资金管理任务完成云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系玉米马铃薯油菜蚕桑甘蔗生猪水稻奶牛（三）评价指标表1区域推广站绩效评价指标区域推广站绩效评价指标包括3个一级指标，7个二级指标，11个三级指标。区域推广站绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标1.项目管理指标（20%）1.1项目管理制度指标（50%）1.1.1项目管理制度的健全性（40%）1.1.2项目管理制度执行的有效性（60%）1.2资产管理指标（50%）1.2.1资产管理制度的健全性（50%）1.2.2资产管理制度执行的有效性（50%）2.资金管理指标（20%）2.1资金投入指标（40%）2.1.1财政资金到位率（100%）2.2资金使用指标（40%）2.2.1项目支出与预算的相符性（50%）2.2.2资金违规率（50%）2.3财务管理指标（20%）2.3.1财务管理制度的健全性（40%）2.3.2财务管理制度的有效性（60%）3.任务完成指标（60%）3.1任务完成率（80%）3.2增产指标实现率（20%）2综合试验站绩效评价指标综合试验站绩效评价指标包括3个一级指标，7个二级指标，11个三级指标。综合试验站绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标1.项目管理指标（20%）1.1项目管理制度指标（50%）1.1.1项目管理制度的健全性（40%）1.1.2项目管理制度执行的有效性（60%）1.2资产管理指标（50%）1.2.1资产管理制度的健全性（50%）1.2.2资产管理制度执行的有效性（50%）2.资金管理指标（20%）2.1资金投入指标（40%）2.1.1财政资金到位率（100%）2.2资金使用指标（40%）2.2.1项目支出与预算的相符性（50%）2.2.2资金违规率（50%）2.3财务管理指标（20%）2.3.1财务管理制度的健全性（40%）2.3.2财务管理制度的有效性（60%）3.任务完成指标（60%）3.1任务完成率（80%）3.2增产指标实现率（20%）3首席科学家绩效评价指标首席科学家绩效评价指标包括4个一级指标，8个二级指标，12个三级指标。首席科学家绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标1.项目管理指标（20%）1.1项目管理制度指标（50%）1.1.1项目管理制度的健全性（40%）1.1.2项目管理制度执行的有效性（60%）1.2资产管理指标（50%）1.2.1资产管理制度的健全性（50%）1.2.2资产管理制度执行的有效性（50%）2.资金管理指标（20%）2.1资金投入指标（40%）2.1.1财政资金到位率（100%）2.2资金使用指标（40%）2.2.1项目支出与预算的相符性（50%）2.2.2资金违规率（50%）2.3财务管理指标（20%）2.3.1财务管理制度的健全性（40%）2.3.2财务管理制度的有效性（60%）3.任务完成指标（60%）3.1任务完成率（60%）3.2本体系组织运行情况(20%)3.3研发及成果取得情况（20%）（四）评分计算方法1区域推广站评价得分计算公式为：评价得分=一级指标分值×权重；一级指标分值=二级指标分值×权重；二级指标分值=三级指标分值×权重;2综合试验站评价得分计算公式为：评价得分=一级指标分值×权重；一级指标分值=二级指标分值×权重；二级指标分值=三级指标分值×权重;3首席科学家评价得分计算公式为：评价得分=一级指标分值×权重；一级指标分值=二级指标分值×权重；二级指标分值=三级指标分值×权重;4单个产业体系评价得分计算公式为：该农产品产业体系评价得分=该产业首席科学家评价得分×50%+该农产品辖所有综合试验站评价得分的算术平均分×20%+该农产品辖所有区域推广站评价得分的算术平均分×30%；5全省综合评价得分计算公式为：全省综合评价得分=单个产业体系评价得分×权重权重=用于该产业体系财政补助资金/全省用于产业体系建设财政补助资金总额×100%（五）评价结果根据评价得分，评价结果分为优、良、中、差四等。评价得分档次表档次优良中差分值90（90，80（80，60<60（六）附件附1信息调查表一、单位信息单位名称通讯地址邮编联系人电话单位人员数E-mail网站项项目简介（包括项目背景和必要性、安排情况、执行情况及取得的效果、资金管理与检查监督情况）二、区域推广站调查信息序号调查内容内容填写说明1任务完成情况合同任务情况：实际完成情况：依据任务书和实际完成情况逐项填写2资金预算安排下达日期和金额 年 月 日金额（ ）万元依据预算文件填写3项目预算支出仪器设备购置费（ ）元测试化验加工费（ ）元差旅费（ ）元会议费：（ ）元出版/文献/信息传播/知识产权事务费（ ）元劳务费：（ ）元其它：（ ）元依据任务书填写4项目实际支出仪器设备购置费（ ）元测试化验加工费（ ）元差旅费（ ）元会议费：（ ）元出版/文献/信息传播/知识产权事务费（ ）元劳务费：（ ）元其它：（ ）元根据项目单位财务资料填写5是否有专项资金管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位6是否有效执行了专项资金管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断7在资金使用中是否有违规现象1.（ ）有 2.（ ）没有主要问题：如有，请说明主要存在的问题8是否有项目管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位9是否有效执行了项目管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断10是否有财务管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位11是否有效执行了有关财务管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断12是否有资产管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位13是否有效执行了资产管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断14新技术、产品等的引进、研发情况名称和时间进行文字性描述15队伍建设和人才培养项目参与人员学历、职称和团队建设进行文字性描述16论文、专著的发表情况论文、专著名称、发表时间和刊物名称进行文字性描述17综合示范区建设情况建设综合示范区面积 亩产量每亩增加 公斤生产成本每亩降低 元三、综合试验站调查信息序号调查内容内容填写说明1任务完成情况合同任务情况：实际完成情况：根据任务书和实际完成情况逐项填写2资金预算安排下达日期和金额 年 月 日金额（ ）万元依据预算文件填写3项目预算支出仪器设备购置费（ ）元测试化验加工费（ ）元差旅费（ ）元会议费：（ ）元出版/文献/信息传播/知识产权事务费（ ）元劳务费：（ ）元其它：（ ）元依据任务书填写4项目实际支出仪器设备购置费（ ）元测试化验加工费（ ）元差旅费（ ）元会议费：（ ）元出版/文献/信息传播/知识产权事务费（ ）元劳务费：（ ）元其它：（ ）元根据项目单位财务资料填写5是否有专项资金管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位6是否有效执行了专项资金管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断7在资金使用中是否有违规现象1.（ ）有 2.（ ）没有主要问题：如有，请说明主要存在的问题8是否有项目管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位9是否有效执行了项目管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断10是否有财务管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位11是否有效执行了有财务管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断12是否有资产管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位13是否有效执行了资产管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断14新技术、产品等的引进、研发情况名称和时间进行文字性描述15队伍建设和人才培养项目参与人员学历、职称、团队建设情况进行文字性描述16论文、专著的发表情况论文、专著名称、发表时间和刊物名称进行文字性描述17核心示范区建设情况建设综合示范区面积 亩产量每亩增加 公斤生产成本每亩降低 元四、首席科学家调查信息序号调查内容内容填写说明1任务完成情况合同任务情况：实际完成情况：根据任务书和实际完成情况逐项填写2资金预算安排下达日期和金额 年 月 日金额（ ）万元依据预算文件填写3项目预算支出仪器设备购置费（ ）元测试化验加工费（ ）元差旅费（ ）元会议费：（ ）元出版/文献/信息传播/知识产权事务费（ ）元劳务费：（ ）元其它：（ ）元依据任务书填写4项目实际支出仪器设备购置费（ ）元测试化验加工费（ ）元差旅费（ ）元会议费：（ ）元出版/文献/信息传播/知识产权事务费（ ）元劳务费：（ ）元其它：（ ）元根据项目单位财务资料填写5是否有专项资金管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位6是否有效执行了专项资金管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断7在资金使用中是否有违规现象1.（ ）有 2.（ ）没有主要问题：如有，请说明主要存在的问题8是否有项目管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位9是否有效执行了项目管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断10是否有财务管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位11是否有效执行了有财务管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断12是否有资产管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位13是否有效执行了资产管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断14是否有科研成果管理制度1.（ ）有 2.（ ）没有如有，制度名称：如有，请填写制度名称及发文单位15是否有效执行了科研成果管理制度1.（ ）严格执行2.（ ）一般性执行3.（ ）没有执行依据主观事实进行判断16新技术、产品等的引进、研发情况（40%）名称和时间进行文字性描述17队伍建设和人才培养项目参与人员学历、职称、团队建设情况进行文字性描述18论文、专著的发表情况论文、专著名称、发表时间和刊物名称进行文字性描述附2评分表附3自评报告编写提纲（一）项目概况在项目概况中，需要介绍说明项目单位的基本情况（包括单位的人、财、物、管理体制等状况）；项目的实施依据（项目的主要建设经过、运行状况等）；项目实施的必要性和可行性；项目的基本性质、主要内容、涉及范围。（二）项目申报的绩效目标在项目申报的绩效目标中，需要说明项目主要建设任务；项目预期投入情况；项目的绩效目标，包括总目标和分阶段目标；预期的主要经济、社会和生态效益。（三）项目执行基本情况在项目执行基本情况中，需要说明项目执行过程中目标、计划的完成情况，如果目标、计划做出了调整，还需说明调整的情况及采取的相关措施；项目投入情况、项目的实际支出情况；项目财务管理状况；项目管理制度及执行情况。（四）绩效目标实现的评价本部分是项目支出绩效评价的重点，在进行项目评价时，需要对项目支出后实际状况与申报绩效目标进行对比分析，说明已完成的目标，还未完成的目标；应用指标体系评价的结果；项目实施后主要的经济、社会效益的具体体现；项目对环境的影响和对社会的持续影响；项目实施的经验和改进措施（包括基本做法和经验、存在的主要问题、主要原因分析、改进措施等）；项目的后续工作安排和有关建议；其它需要说明的问题。