企业法律风险的识别、防范及化解.pptx

开滦集团开滦集团 杨杨 中中 一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识 一概念：一概念：企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不标准的经济社会活动，以及与企身不合法、不标准的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不标准行为造成的不业有关联的其他不合法、不标准行为造成的不利于企业生存开展和有损企业权益的后果产生利于企业生存开展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不标准的经济社市场主体的企业本身不合法、不标准的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不标准行为造成的不利于企业生存开展和有损企标准行为造成的不利于企业生存开展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。业权益的后果产生的可能性和影响。 一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识 二引发法律风险的原因：二引发法律风险的原因：1、外部原因和内部原因、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业指导者及员工法律意识律风险最主要的原因，如企业指导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知缺乏，在经营决策中不考虑法律因素，存在幸运认知缺乏，在经营决策中不考虑法律因素，存在幸运心理打擦边球甚至成心违法经营，没有建立法律风险心理打擦边球甚至成心违法经营，没有建立法律风险防范机制等。外部原因和内部原因防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业指导者及员部原因是法律风险最主要的原因，如企业指导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知缺乏，在经营决策中不考虑法律因素，法律大环境认知缺乏，在经营决策中不考虑法律因素，存在幸运心理打擦边球甚至成心违法经营，没有建立存在幸运心理打擦边球甚至成心违法经营，没有建立法律风险防范机制等。法律风险防范机制等。一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识 二引发法律风险的原因：二引发法律风险的原因：2、直接原因和间接原因、直接原因和间接原因:直接原因指法律因素导致、直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原因指非法律因素的各类企业风非经营风险。间接原因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在施行中因为战争、自然灾害等不可任、企业决策在施行中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。律纠纷。一、对企业法律风险的认识一、对企业法律风险的认识 三企业施行法律风险管理的必要性：三企业施行法律风险管理的必要性：首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。要进时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。要进步市场竞争力，就必须管理法律风险。步市场竞争力，就必须管理法律风险。其次是企业实现科学和谐开展的现实需要。当前，其次是企业实现科学和谐开展的现实需要。当前，企业要保持快速、安康、稳定开展，就必需要对企企业要保持快速、安康、稳定开展，就必需要对企业消费经营管理中的各种法律风险进展有效的识别、业消费经营管理中的各种法律风险进展有效的识别、评估、控制、化解。反过来说，假如不重视法律风评估、控制、化解。反过来说，假如不重视法律风险管理，那么开展成果可能有很大一部分将成为承险管理，那么开展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的担法律责任的“牺牲品。因此，必须构建并创新牺牲品。因此，必须构建并创新法律风险管理机制，努力为科学和谐开展提供法律法律风险管理机制，努力为科学和谐开展提供法律保障。保障。二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 一培育文化一培育文化企业文化是企业建立制度的根底；企业文化是企业建立制度的根底；企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训方企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训方案；案；企业的董事、经理等指导层成员要高度重视并且率企业的董事、经理等指导层成员要高度重视并且率先垂范、身体力行先垂范、身体力行 ；强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。 二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 二构建体系二构建体系1、组织体系：、组织体系： 董事长、总经理董事长、总经理各业务主管指导各业务主管指导各业务部门各业务部门各业务人员各业务人员法律参谋、外部律师法律参谋、外部律师法律事务机构、律师所法律事务机构、律师所总法律参谋总法律参谋组织体系示意图组织体系示意图二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 二构建体系二构建体系2、综合管理体系：、综合管理体系：指导体系指导体系管理体系管理体系效劳体系效劳体系二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 二构建体系二构建体系3、专业管理体系：、专业管理体系：企业法律风险管理建立在各专业风险管理企业法律风险管理建立在各专业风险管理的根底上，各业务管理系统，各级的业务的根底上，各业务管理系统，各级的业务主管部门，为法律风险所依存事项的主管主管部门，为法律风险所依存事项的主管和控制部门，自然也是法律风险管理的第和控制部门，自然也是法律风险管理的第一道防线，承担启动法律风险控制机制、一道防线，承担启动法律风险控制机制、与法律事务机构共同管理法律风险职责。与法律事务机构共同管理法律风险职责。二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 三识别风险三识别风险1 1、搜集法律风险信息：、搜集法律风险信息：外部法律风险信息外部法律风险信息 内部法律风险信息内部法律风险信息 二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 三识别风险三识别风险2 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：对照分析对照分析分析样表分析样表二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 三识别风险三识别风险2 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：风险：识别归类识别归类? ?风险识别一览表风险识别一览表? ?见下页见下页风险识别一览表风险识别一览表二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 三识别风险三识别风险2 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：进展评估进展评估风险评估表样风险评估表样二、企业法律风险管理二、企业法律风险管理 四整章建制四整章建制1 1、内控制度：、内控制度：? ?企业总法律参谋制度企业总法律参谋制度? ? 等等2 2、审查论证制度：事前防范、事中法律控制为主、审查论证制度：事前防范、事中法律控制为主的法律风险管理工作机制。的法律风险管理工作机制。 3 3、审查论证流程：、审查论证流程：三、企业法律风险化解实例及其经历教训三、企业法律风险化解实例及其经历教训例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付240240万元欠款建立工程合同纠纷案。万元欠款建立工程合同纠纷案。本案经历教训：本案经历教训：1 1、指导高度重视，各部门通力合作是胜、指导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；诉的保证；2 2、档案资料保管齐全是胜诉的根底；、档案资料保管齐全是胜诉的根底；3 3、周密的法律分析和证据的合理运用是、周密的法律分析和证据的合理运用是胜诉的前提；胜诉的前提；4 4、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；5 5、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海公司的要挟；摆脱了运海公司的要挟；6 6、款项支付关系明晰，防止被认为有付、款项支付关系明晰，防止被认为有付款义务款义务 ；7 7、合同关系模糊是开滦与运海公司工程、合同关系模糊是开滦与运海公司工程合作中的缺乏之处；合作中的缺乏之处；8 8、工作人员直接参与工程的管理与结算，、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有获得运海公司的书面受权却没有获得运海公司的书面受权 ；9 9、施工过程中开滦作为一方签署会议记、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。要的方式欠妥。三、企业法律风险化解实例及其经历教训三、企业法律风险化解实例及其经历教训例二：例二：航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国债及侵占客户保证金案债及侵占客户保证金案。本案的启示经历教训：本案的启示经历教训：一果断及时采取措施是胜诉的关键；一果断及时采取措施是胜诉的关键；二发生航空证券盗卖集团公司国债及二发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占客户保证金的原因分析。侵占客户保证金的原因分析。 一是由于投资者购置的国债虽记于投资一是由于投资者购置的国债虽记于投资者名下，但统一托管在证券公司席位上。者名下，但统一托管在证券公司席位上。 二是以航空证券公司保定营业部总经理二是以航空证券公司保定营业部总经理为首的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证为首的犯罪团伙携巨款潜逃，造成航空证券公司的结算资金亏空。券公司的结算资金亏空。 三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有三是本次国债业务不幸遭遇了虽属国有性质但缺失诚信的航空证券公司。性质但缺失诚信的航空证券公司。 三、企业法律风险化解实例及其经历教训三、企业法律风险化解实例及其经历教训例三：山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公例三：山西省清徐煤炭气化总公司诉开滦集团公司、国各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案司、国各庄矿业公司买卖合同欠款纠纷案 。【点评】【点评】本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓本案是由于国各庄矿业公司公章保管不善，马晓忠使用公章与别人签订购销合同拒不还款引发的忠使用公章与别人签订购销合同拒不还款引发的案件，如按普通民事案件审理，国各庄矿业公司案件，如按普通民事案件审理，国各庄矿业公司很可能承担责任。经过艰辛努力，以涉嫌经济犯很可能承担责任。经过艰辛努力，以涉嫌经济犯罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，罪为由申请转作刑事案件处理，迫使原告撤诉，才使企业免遭重大经济损失。才使企业免遭重大经济损失。本案反映出的管理问题本案反映出的管理问题 ：1 1、北繁工贸公司未经工商登记注册，领取营业、北繁工贸公司未经工商登记注册，领取营业执照，根据我国法律法规相关规定，不具有对执照，根据我国法律法规相关规定，不具有对外开展经营活动的主体资格，而北繁中心却允外开展经营活动的主体资格，而北繁中心却允许其对外从事商贸活动，违背了我国法律法规许其对外从事商贸活动，违背了我国法律法规的相关规定。的相关规定。2 2、国各庄矿业公司将公章借给马晓忠使用，缺、国各庄矿业公司将公章借给马晓忠使用，缺乏必要的监视制约机制，而且长期未收回，使乏必要的监视制约机制，而且长期未收回，使马晓忠有时机利用公章以北繁工贸公司名义对马晓忠有时机利用公章以北繁工贸公司名义对外签订了价值外签订了价值9090多万元的购销合同，很可能给多万元的购销合同，很可能给企业造成巨额经济损失。企业造成巨额经济损失。3 3、原告签订合同时轻信对方，没有对北繁工贸、原告签订合同时轻信对方，没有对北繁工贸公司的主体资格进展审查，在北繁工贸公司根公司的主体资格进展审查，在北繁工贸公司根本没有营业执照、公章停顿使用的情况下签订本没有营业执照、公章停顿使用的情况下签订购销合同，办理发货、结算等业务又不与单位购销合同，办理发货、结算等业务又不与单位联络，使马晓忠轻易得逞，单位那么遭受重大联络，使马晓忠轻易得逞，单位那么遭受重大经济损失。经济损失。四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险按国家法律法规制定企业的规章制度并严格按国家法律法规制定企业的规章制度并严格执行，这是依法治企的根本原那么，也是防执行，这是依法治企的根本原那么，也是防范企业法律风险的根本保障。由于我国还处范企业法律风险的根本保障。由于我国还处在不断完善的社会主义市场经济体制阶段，在不断完善的社会主义市场经济体制阶段，各级政府新法规的公布、老法规条文的更改各级政府新法规的公布、老法规条文的更改还是相当频繁的。即使是成熟的市场经济国还是相当频繁的。即使是成熟的市场经济国家，这样的现象也是不可防止的。这就要求家，这样的现象也是不可防止的。这就要求企业适应新的法律环境。企业适应新的法律环境。 四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险一这两部法规对企业的影响一这两部法规对企业的影响 1 1、? ?劳动合同法劳动合同法? ?施行后，我国劳动合同法律制度施行后，我国劳动合同法律制度发生的主要变发生的主要变 1 1加强用人单位和劳动者签订书面劳动合同加强用人单位和劳动者签订书面劳动合同的约束，明确不签合同的后果的约束，明确不签合同的后果 2 2放宽签订无固定期限劳动合同条件放宽签订无固定期限劳动合同条件 (3) (3) 试用期法律规制更严格试用期法律规制更严格 (4) (4) 有些劳动合同到期终止也要支付经济补偿有些劳动合同到期终止也要支付经济补偿金金 (5) (5) 劳动合同不得随意约定违约金劳动合同不得随意约定违约金 (6) (6) 制定规章制度应符合法定程序制定规章制度应符合法定程序 (7) (7) 标准劳务派遣用工方式标准劳务派遣用工方式 (8) (8) 标准非全日制用工的用工方式标准非全日制用工的用工方式 (9) (9) 经济性裁员的规定更加科学标准经济性裁员的规定更加科学标准 (10) (10)细化了单方解除劳动合同的条件和程序细化了单方解除劳动合同的条件和程序四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险一这两部法规对企业的影响一这两部法规对企业的影响2 2、? ?企业职工奖惩条例企业职工奖惩条例? ?废止后引发的问题废止后引发的问题(1)?(1)?条例条例? ?废止后，以其为根据的规章、通废止后，以其为根据的规章、通知、意见、复函等规定亦自然失效，企业知、意见、复函等规定亦自然失效，企业不能再适用。不能再适用。(2)?(2)?条例条例? ?废止后，企业根据废止后，企业根据? ?条例条例? ?制定的制定的规章制度不能再继续使用，应该修改。规章制度不能再继续使用，应该修改。(3)?(3)?条例条例? ?废止后，目前尚无法律法规政策废止后，目前尚无法律法规政策明确明确? ?条例条例? ?规定的规定的9 9种处分职工方式企业种处分职工方式企业可以继续使用。可以继续使用。四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险二转变劳动用工观念和意识二转变劳动用工观念和意识 一是主体平等，用人单位和劳动者的法律地位一是主体平等，用人单位和劳动者的法律地位是平等的，均依法享有权利，履行义务。是平等的，均依法享有权利，履行义务。 二是依法用工，劳动用工管理必须在法律规定的二是依法用工，劳动用工管理必须在法律规定的范围内，绝不能超越这个范围和底线。用人单位范围内，绝不能超越这个范围和底线。用人单位不能把劳动者单纯地当作被管理对象，要由对职不能把劳动者单纯地当作被管理对象，要由对职工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理转工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理转变；要由对职工的行政处分，向依法、依合同变；要由对职工的行政处分，向依法、依合同劳动合同、聘用聘任合同、依规章制度追究劳动合同、聘用聘任合同、依规章制度追究违背劳动合同和规章制度的责任转变，企业必须违背劳动合同和规章制度的责任转变，企业必须对处分职工的方式、手段进展调整，防范处分职对处分职工的方式、手段进展调整，防范处分职工的风险。工的风险。 三是创新，法律新规定赋予企业的新的管理手段，三是创新，法律新规定赋予企业的新的管理手段，客观上要求解决劳动用工管理领域出现的新问题，客观上要求解决劳动用工管理领域出现的新问题，推进用工方式、聘用聘任、休息休假、工资分配、推进用工方式、聘用聘任、休息休假、工资分配、员工培训等的创新，适应新形势下企业改革开展员工培训等的创新，适应新形势下企业改革开展的需要。的需要。四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险四、政府法规的公布、更改与企业的法律风险三积极应对，依法管理，进步劳动用工管理程度三积极应对，依法管理，进步劳动用工管理程度 1 1、继续深化学习、研究、继续深化学习、研究? ?劳动合同法劳动合同法? ?； 2 2、全面检查、清理、修改劳动用工管理制度，尤其是、全面检查、清理、修改劳动用工管理制度，尤其是含有依含有依? ?条例条例? ?处分职工内容的规章制度；处分职工内容的规章制度； 3 3、加强劳动合同管理，创新劳动用工方式和管理手段；、加强劳动合同管理，创新劳动用工方式和管理手段； 4 4、制定集团公司员工违背劳动合同及规章制度管理方、制定集团公司员工违背劳动合同及规章制度管理方法；法； 5 5、对、对? ?条例条例? ?规定的规定的9 9种处分职工方式的应对措施；种处分职工方式的应对措施； 1 1部分废止部分暂时沿用；部分废止部分暂时沿用； 2 2全部废止寻找替代措施；全部废止寻找替代措施； 6 6、加强劳动用工风险管理。、加强劳动用工风险管理。小结：小结： 企业法律风险防范是企业管理中的根底企业法律风险防范是企业管理中的根底性工作，随着社会主义市场经济体制的性工作，随着社会主义市场经济体制的不断完善，越发显得在支撑、促进企业不断完善，越发显得在支撑、促进企业安康开展方面的作用，企业要自觉地从安康开展方面的作用，企业要自觉地从转变观念提出对依法治企的认识入手，转变观念提出对依法治企的认识入手，加强迫度建立，改善管理手段，创新体加强迫度建立，改善管理手段，创新体制、机制，抓住典型案件，总结经历教制、机制，抓住典型案件，总结经历教训，形成企业内部职责明确、协调联动训，形成企业内部职责明确、协调联动的法治化管理系统，这是又好又快开展的法治化管理系统，这是又好又快开展企业的必然要求。企业的必然要求。 谢谢！谢谢！