岗位廉洁风险点登记表--某某财务部(6页).doc

-岗位廉洁风险点登记表-某某财务部-第 6 页附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 部长部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 部长助理部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、财务数据不真实，出现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 会计部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险； 2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 出纳部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件4：部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司部门（单位）财务部工作职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低业务流程风险1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生 2、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生3、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位7、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强制度机制风险1、制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，造成部分制度可操作性不强；2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格落实，不能形成有效的常规化工作措施；3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订和完善。外部环境风险1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；2、原则立场不坚定，对基层检察、指导工作时接受宴请，把关不严；3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者降低标准办事。部门负责人（签字）： 主管领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。