附录C----基础管理类隐患排查清单.xlsx

三三、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查清清单单 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 1 生产经营单位 资质证照 1.企业法人营业执照、危险化学品安全生产许可 证（经营许可证）、危险化学品登记证、属于非 药品类易制毒化学品的应办理非药品类易制毒化 学品许可证、备案证明是否在有效期内； 2.营业执照变更的是否按规定变更相应的资质证 照； 2 安全生产管理 机构及人员 1.企业是否依法设置安全生产管理机构，配备专 职安全生产管理人员。 2.配备的专职安全生产管理人员是否能够满足安 全生产的需要； 3.是否设置安委会，建立、健全从安委会到基层 班组的安全生产管理网络； 3 安全生产责任 制 1.是否建立、健全安全生产责任制度，包括单位 主要负责人在内的各级人员岗位安全责任制度， 并逐级签订安全目标责任书、安全承若书； 2.是否建立安全生产责任制考核机制，对各级管 理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情 况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核， 予以奖惩； 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 4 安全生产管理 制度 企业是否根据化工工艺、装置、设施等实际情况 ，制定完善下列主要安全生产规章制度： 1.安全生产例会等安全生产会议制度； 2.安全投入保障制度； 3.安全生产奖惩制度； 4.安全培训教育制度； 5.领导干部轮流现场带班制度； 6.特种作业人员管理制度； 7.安全检查和隐患排查治理制度； 8.重大危险源评估和安全管理制度； 9.变更管理制度； 10.应急管理制度； 11.安全事故或者重大事件管理制度； 12.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度； 13.工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理 制度； 14.动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽 堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制 度； 15.危险化学品安全管理制度； 16.职业健康相关管理制度； 17.劳动防护用品使用维护管理制度； 18.承包商管理制度； 19.安全管理制度及操作规程定期修订制度； 5教育培训 企业是否对从业人员进行安全生产教育和培训， 保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有 关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本 岗位的安全操作技能；从业人员是否接受教育和 培训，考核合格后上岗作业；对有资格要求的岗 位，是否配备依法取得相应资格的人员； 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设 备，是否了解、掌握其安全技术特性，是否采取 有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的 安全生产教育和培训； 企业主要负责人和安全生产管理人员是否接受专 门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安 全生产知识和管理能力考核合格，按照有关法律 、行政法规规定，取得安全资格证书的；主要负 责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得 少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时； 企业是否对新上岗的从业人员等进行强制性安全 培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以 及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗 作业。新上岗的从业人员安全培训时间不得少于 72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时 ； 从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以 上重新上岗时，是否重新接受车间和班组级的安 全培训； 企业特种作业人员是否按有关规定参加安全培训 教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并 定期复审。 企业是否将安全培训工作纳入本单位年度工作计 划；保证本单位安全培训工作所需资金。企业是 否建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确 记录培训考核情况； 企业管理部门、班组是否按照月度安全活动计划 开展安全活动和基本功训练。班组安全活动每月 不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安 全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。 企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动， 基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2 次班组安全活动。 5教育培训 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 6 安全生产管理 档案 是否建立健全重大危险源档案、重大隐患项目档 案、供应商名录、档案、培训教育档案、安全设 施管理档案、特种设备台账和档案关键装置、重 点部位档案、承包商名录和档案、职业卫生档案 和从业人员健康监护档案；危险化学品档案、事 故管理档案等各类安全生产管理档案； 7安全生产投入 企业是否按照国家规定提取与安全生产有关的费 用，并保证安全生产所必须的资金投入； 危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为 计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均 逐月提取： 1.营业收入不超过1000万元的，按照4%提取； 2.营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照 2%提取； 3.营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照 0.5%提取； 4.营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取 ； 企业是否按照规定的安全生产费用使用范围，合 理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账； 安全生产的费用应当按照以下范围使用： 1.完善、改造和维护安全防护设施设备支出； 2.配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和 应急演练支出； 3.开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改 支出； 4.安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩 建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出； 5.配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； 6.安全生产宣传、教育、培训支出； 7.安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新 装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测 检验支出； 8.其他与安全生产直接相关的支出； 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 安全投入保障情况，参加工伤保险、安全生产责 任险的情况； 8应急管理 1、危险物品的生产、经营、储存单位是否建立 应急救援组织；生产经营规模较小的（可以不建 立应急救援组织的），是否指定兼职的应急救援 人员。 2、企业是否建立应急指挥系统，实行厂级、车 间级分级管理，建立应急救援队伍；明确各级应 急指挥系统和救援队的职责； 企业是否制定并实施本单位的生产安全事故应急 救援预案；是否按照国家有关要求，针对不同情 况，制定了综合应急预案、专项应急预案和现场 处置方案； 企业综合应急预案和专项应急预案是否按照规定 报政府有关部门备案；是否组织专家对本单位编 制的应急预案进行了评审，应急预案经评审后， 是否由企业主要负责人签署公布。 危险物品的生产、经营、储存单位是否配备必要 的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保 养并记录，保证其处于完好状态； 企业是否对从业人员进行应急救援预案的培训； 企业是否制定了本单位的应急预案演练计划，并 且每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项 应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方 案演练；应急预案演练结束后，应急预案演练组 织单位是否对应急预案演练效果进行评估，并撰 写应急预案演练评估报告； 7安全生产投入 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 企业制定的应急预案是否每三年修订一次,预案 修订情况是否有记录并归档。 有下列情形之一的，应急预案应当及时修订： 1.生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属 关系、经营方式、法定代表人发生变化的； 2.生产经营单位生产工艺和技术发生变化的； 3.周围环境发生变化，形成新的重大危险源的； 4.应急组织指挥体系或者职责已经调整的； 5.依据的法律、法规、规章和标准发生变化的； 6.应急预案演练评估报告要求修订的； 7.应急预案管理部门要求修订的。 9 职业卫生基础 管理 企业是否根据接触毒物的种类、浓度和作业性质 、劳动强度，为从业人员提供符合国家标准或者 行业标准的劳动防护用品和器具，并监督、教育 从业人员按照使用规则佩戴、使用。 企业为从业人员提供的劳动防护用品，是否超过 使用期限。 是否及时、如实变更申报职业病危害的项目内容 ； 是否委托取得相应资质的卫生机构对全部接害从 业人员进行在岗期间的职业健康检查；是否根据 查体情况对有职业禁忌的从业人员，调离或者暂 时脱离原工作岗位； 是否委托具有相应资质机构对其存在职业病危害 因素的工作场所进行一次全面检测；是否对检测 结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触 限值的，结合实际情况立即进行整改； 10 相关方安全管 理 企业是否严格执行承包商管理制度，对承包商资 格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表 现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商 名录和档案；企业是否与选用的承包商签订安全 协议书。 8应急管理 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 企业是否对承包商的作业人员进行入厂安全培训 教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教 育记录；进入作业现场前，作业现场所在基层单 位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全 培训教育，保存安全培训教育记录； 11变更管理 企业是否严格执行变更管理，并满足： 1建立变更管理制度，履行下列变更程序： （1）变更申请：按要求填写变更申请表，由专 人进行管理； （2）变更审批：变更申请表应逐级上报主管部 门，并按管理权限报主管领导审批； （3）变更实施：变更批准后，由主管部门负责 实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都 不得超过原批准范围和期限； （4）变更验收：变更实施结束后，变更主管部 门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并 及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 2企业应对变更过程产生的风险进行分析和控 制； 12 基础管理其他 方面 法律、法规和标准的识别和获取方面是否符合要 求： 1.企业是否建立识别和获取适用的安全生产法律 法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部 门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获 取，并定期进行更新； 2.企业是否将适用的安全生产法律、法规、标准 及其他要求及时传达给相关方。 10 相关方安全管 理 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 企业是否依据风险评价准则，选定合适的评价方 法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险 、有害因素识别和风险评价，并满足以下要求： 1.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励 从业人员积极参与风险评价和风险控制。 2.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等， 确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将 风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。 3.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施 对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位 和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落 实应采取的控制措施。 4.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控 制效果。 5.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： （1）新的或变更的法律法规或其他要求； （2）操作条件变化或工艺改变； （3）技术改造项目； （4）有对事件、事故或其他信息的新认识； （5）组织机构发生大的调整； 12 基础管理其他 方面 序号排查项目排查内容与排查标准 专业性（设备、电器、 仪表）检查 综合性检查（包括安全标准化、体系外审等）危化品专项安全检查 名称名称名称名称名称名称名称名称名称 每半年/ 企业级 每月/ 部门级 每年/企业 级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 每周/ 车间级 每周/ 班组级 每季度/ 企业级 每月/ 部门级 在隐患治理方面，是否满足下列要求： 1.企业是否对风险评价出的隐患项目,下达隐患 治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责 人、定资金来源、定治理期限；企业是否建立隐 患治理台账。 2.企业是否对确定的重大隐患项目建立档案，档 案内容是否包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企 业直接主管部门和当地政府报告外，是否采取有 效防范措施。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，是否 采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 是否对动火作业、进入受限空间作业、破土作业 、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作 业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业 实施作业许可管理,并严格履行审批手续； 12 基础管理其他 方面 名称 每月/ 车间级 三三、基基础础管管理理类类隐隐患患排排查查清清单单 危化品专项安全检查 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级 名称 每月/ 车间级