中央部门预算项目支出自评报告﹎.pdf

1 中央部门预算项目支出自评报告 （2011 年度） 项 目 名 称 持久性有机污染物污染防治 项 目 编 码 1441100100026 项目承担单位环境保护部环境保护对外合作中心 中央主管部门环境保护部 填报日期： 2010 年 12月 3 日 2 项目负责人余立风联系电话010-82268803 财务负责人武羡联系电话010-82268826 单位地址北京市西城区后英房胡同5 号邮政编码100035 项目类别 1. 国务院已研究确定项目 2.经常性专项业务费项目 3. 跨年度支出项目 4.其他项目 一、项目概况 预算科目211 类 03款 99项 项目概要 持久性有机污染物(POPs)具有很强生物毒性，同时具有难以降解、可在 生物体内蓄积的特点，进入环境将长期残留，对人类生存繁衍和可持续发展 形成严重威胁。党中央、国务院高度重视防治持久性有机污染物问题，国务 院 2007 年批准的 中华人民共和国履行斯德哥尔摩公约国家实施计划对我 国持久性有机污染物控制提出了明确的目标和任务。 在财政部门支持下，我部组织开展了全国持久性有机污染物调查项目， 本着 “全面规划， 分步实施”的原则，分为近期（ 2006-2008） 、 中期 （2008-2010） 、 长期（ 2010-2015） ，从污染源掌握、排放强度监测、长期监管与能力建设等 环节全面规划，分步实施。 2006-2008 年的全国 POPs调查工作中，主要依靠各级地方环保部门开展 了全国 17 个重点排放二恶英类POPs行业污染源的调查和部分省市流通领域 杀虫剂类POPs 废弃物和库存情况的调查，取得了阶段性成果。2009 年组织 开展了上述调查工作的数据更新。2010 年，对废弃物焚烧、铁矿石烧结、炼 钢生产、再生有色金属生产等4 个重点行业进行了更新调查。开展了典型排 放源及重点流域、 区域的环境监测。 根据我国实现POPs防控目标的管理需求， 提出了 POPs整体管理框架；研究了POPs 环境统计指标体系，开展了POPs 调查与统计制度的前期研究工作。 在上述工作的基础上，2011 年的重点为POPs 的污染防治与管理工作。 2011 年度共申请项目经费510.4 万元，主要用于组织开展全国POPs污染源更 新调查统计工作， 推动建立并实施环境统计制度；制定杀虫剂类POPs废物处 置技术规范和生产设施拆除及清理环境无害化管理指南；开展典型 POPs杀虫 3 剂污染场地风险评估，编制包括 POPs农药废弃物的环境管理规范；筛选重点 区域重点行业二恶英污染控制技术，加强对二恶英重点排放源监管；制定培 训计划，开展相关宣传工作；维护并完善信息管理系统。 项目分阶段 实施计划 第一阶段（ 2011 年 1 月-4 月） 完善 POP 环境统计报表，编写POPs更新调查环境统计实施方案，编写 培训教材；开展国内外资料调研及实地调研。 第二阶段（ 2011 年 5 月-8 月） 举办针对全国31 个省（直辖市）及新疆建设兵团环保部门相关POPs污 染防治工作人员参加的培训班。组织开展全国POPs环境统计工作； 按计划开 展各子课题研究工作；制定培训计划，开展相关宣传工作；适时组织召开项 目调度会，及时跟踪项目实施进度，督促、协调项目实施。 第三阶段（ 2011 年 9 月-12 月） 组织专家对各地环保部门上报数据进行抽查与校核，编写全国POPs环境 统计情况报告，开展各子课题研究并完成报告编写，总结项目成果。 二、项目绩效目标 年度目标 目标描述 推动建立并实施环境统计制度，动态掌握污染源变化情况； 研究制定杀虫剂 类 POPs废物处置技术规范及生产设施拆除和清理环境无害化管理指南；评估典 型污染场地风险，制定包括POPs在内的农药废弃物环境管理规范；筛选重点区 域重点行业二恶英污染控制技术， 加强对二恶英重点排放源监管； 制定培训计划， 开展相关宣传工作。 绩效指标 1、 全国 POPs更新调查环境统计情况报告； 2、 杀虫剂类POPs废物处置技术指南； 3、 杀虫剂类POPs生产设施拆除和清理环境无害化管理指南； 4、 重点区域二恶英排放重点行业污染防治技术筛选报告； 5、 典型污染场地风险评估报告。 长期目标 目标描述 动态掌握 POPs污染源的变化；建立较完善的污染防治体系和长效监管制度。 4 POPs污染防治管理水平逐步提高，地方环保部门相关工作人员对POPs的认识 和监督能力得到提升。 绩效指标 （1）动态掌握 POPs污染源的变化； （2）建立持久性有机污染物的长效监管机制； （3）提高全国 POPs污染防治水平及监管能力。 效率目标 目标描述 由环保部污染防治司归口管理，环保部对外合作中心为主承担单位，充分发 挥各参与单位的优势， 优化实施方案， 调动地方环保部门、 企业、科研单位力量， 完成各项任务。避免重复工作，以较小的成本获得较好的效果。 绩效指标 （1）按时、保质达到设定的工作目标； （2）节约成本，做到工作完成而预算不超标； （3）建立中期考核评估的机制，以促进节约成本、提高效率。 三、项目自评情况 （一）项目定位（30% ） 序号问题权重得分 1.1 项目绩效目标是否具体明确？ 说明：本项目的绩效目标具体明确。 依据：本项目的年度目标、长远目标、效率目标设定以结果为 导向，简洁明确易于考核；绩效目标符合国务院批准实施的国 家实施计划战略目标，具有明确的政策依据。 25% 89 1.2 项目的设计是否避免了重大缺陷？ 说明：项目的设计避免了重大缺陷。 依据：该项目由熟悉本领域的专家和管理部门共同设计，经过 多次研讨论证基础上制定的，综合考虑了科学性和可操作性， 符合当前工作需要。 25% 90 1.3 项目是否避免了与其他项目的重复？ 说明：项目避免了与其他项目的重复。 依据： POPs污染防治工作是环保部污染防治司的职责，是在调 查的基础上对管理工作的进一步深化，是我国首次系统开展的 POPs污染防治项目， 以前没有实施类似的项目；本部门或其他 25% 88 5 部门未开展类似的项目，也尚未发现有类似市场运行的项目。 1.4 项目是否有明确的服务对象或受益人？ 说明：项目实施主要是为了保护我国生态环境和人民身体健 康，因此受益人是全体公众。 依据：本项目是公益型项目，项目受益人定位正确，项目支出 都是为了保护我国生态环境和人民身体健康，因此有效用于项 目受益人。 25% 90 项目定位加权得分 26.775 （二）项目计划（30% ） 序号 问题 权重 得分 2.1 项目是否有明确的实施计划？ 说明：项目的实施计划明确。 依据：项目的责任主体明确，项目绩效目标的实现有明确的时 间要求；针对计划可能存在的风险有应对措施。 35% 90 2.2 项目是否有科学合理的绩效指标体系？ 说明：项目有科学合理的绩效指标体系。 依据：针对年度目标、长远目标、效率目标，项目制定了结果 导向、针对性强的绩效指标；项目的绩效指标具体、量化；项 目的绩效指标具有一定的挑战性。 35% 89 2.3 项目的预算安排是否合理？ 说明：项目的预算安排合理。 依据：项目的预算安排与绩效目标相适应；项目的预算安排全 面、合理；项目的测算有支出标准依据。 30% 87 项目计划加权得分 26.625 （三）项目管理（20% ） 序号 问题 权重 得分 3.1 项目的管理者和参与者是否有明确的责任？ 说明：项目的管理者和参与者有明确的责任。 依据： 部门通过下发文件、签订工作合同， 明确了各级管理者、 30% 90 6 参与者的责任。 3.2 项目是否有有效的财务管理方法？ 说明：项目有有效的财务管理方法。 依据：项目严格按照国家以及我部财务管理要求，具有健全的 财务管理制度和有效的调度机制。 35% 89 3.3 部门是否运用项目的绩效信息来加强项目管理？ 说明：部门运用项目的绩效信息来加强项目管理。 依据：部门建立了定期收集和反馈绩效信息的机制；运用绩效 信息改进项目的执行管理。 35% 87 项目管理加权得分 17.72 （四）项目预期结果（20% ） 序号 问题 权重 得分 4.1 项目能否实现年度绩效目标？ 说明：项目能够实现年度绩效目标。 依据：项目有充足的人员、经费保障，并且建立了完善的管理 机构和制度，保障项目的顺利完成。 35% 90 4.2 项目能否实现长期绩效目标？ 说明：项目能够实现长期绩效目标。 依据：项目的长期绩效目标是依据国务院颁布实施的国家实 施计划制定的，具有明确的依据，能够实现。 35% 89 4.3 项目能否实现效率绩效目标？ 项目有节约成本、提高效率的机制，能够实现绩效目标。30% 89 项目预期结果加权得分 17.87 项目总得分 88.99 四、项目自评结论 7 项 目 等 级 有效基本有效一般无效无法显示成效 总 体 意 见 本项目定位准确，制定的计划可行并有科学合理的绩效考核指标体系，建立健全 了项目管理和财务管理的相关制度，能够完成项目预期目标。 项 目 单 位 单位名称：环境保护部环境保护对外合作中心 (公章 ) 单位负责人 ( 签字 ) ： 日期：年月日 中 介 机 构 机构名称： (公章 ) 机构负责人 ( 签字 ) ： 评审日期：年月日 专 家 组 评审专家组名单 姓名单位职务职称签字 评审专家组组长( 签字 ) ： 评审日期：年月日 主 管 部 门 审 核 意 见 部门负责人（签字）：（公章） 日期：年月日 8 项目支出预算明细表 单位：万元 项 目 总 投 资 及 当 年 预 算 支 出 明 细 项 目 总 投 资 资金 来源 总 投 资 已 批 复 预 算 数 截 至 上 年 底 结 转 数 申请 当年 预算 备注 合计 510.4 财政 拨款 财政 拨款 结余 资金 教育 收费 安排 支出 其他 资金 当 年 预 算 支 出 明 细 支出明细项目金额测算依据及说明 合计510.4 1办公费17.3 用于购买日常办公用品、办公耗材 （硒鼓、 墨 盒、打印纸、传真纸、优盘及光盘）、书报杂 志支出等，约需17.3 万元。 2印刷费9文件印刷、印制产生的费用用，约需9 万元。 3邮电费3 用于相关资料、 信函的邮寄， 以及电话、 传真、 网络通讯等费用，约需3 万元。 4交通费9.8 工作人员工作需要（外出开会、 加班等） 产生 的市内交通费，约需9.8 万元。 9 5差旅费28.7 异地往返车费及异地交通费：25.2 万元（3600 元/人 次 5 人/次 14 次） ；住宿费： 2.1 万元 （150 元 /人 天 5 人 14 次 2 天） ，参照中 央国家机关和事业单位差旅费管理办法处级 以下住宿标准；餐费及公杂：1.12 万（ 80 元/ 人 5 人/次 14 次 2 天） ，参照中央国家机 关和事业单位差旅费管理办法伙食补助 50.00 元/人天、 公杂费 30 元/人天。 计算方式： 25.2+2.1+1.12 约 28.7 万元。 6培训费26.5 举办调查统计等培训，培训约 220 人次，每次 3 天， 每人每天400 元计算，400 220 3 约 26.5 万元。 7会议费37 组织召开二恶英类POPs 调查片区调度会3 次，杀虫剂类POPs调查片区调度会1 次，每 次 40 人，每次2 天，根据财政部发布的中 央国家机关会议费管理办法，按三类会议标 准，每人每天400 元计算，400 40 2 4 约 12.8 万（不包括专家咨询费） 。召开 15 次项目协调 会，每次20 人，每次2 天，按三类会议标准 计算，400 20 2 15 约 24 万。 合计约 37 万元。 8劳务费11 用于支付在项目参加单位没有工资收入的在 校研究生、 小时工等临时人员发生的费用。聘 请研究生5 名，1500 元 /月人 5 人 12 月约 11 万元。 9咨询费12 用于支付项目执行过程中临时聘请咨询专家 予以指导的费用。 参照高级专业技术职称人员 咨询费标准每人次1000 元，按 120 人次计。 计算方式： 1000 120=12 万元。 10专用材料6 研究中需对POPs废物进行现场调查，消耗的 各种化学试剂、 标准样品等低值易耗品等。此 外，大型实验仪器需购买气相色谱柱（毛细管 柱）以及进样针、 进样管等； 研究过程中还消 耗保护柱套、 保护柱芯、 进样隔垫、 衬管等约 6 万元。 11网络购置费4.1 用于办公用网络正常维护配件购置费用约4.1 万元。 10 12委托业务费328 全国各省、 自治区、 直辖市及新疆建设兵团 环保厅（局）配合开展调查统计工作，需 300 万元； 开展杀虫剂类POPs 废物管理研究，需10 万 元元； 开展杀虫剂类POPs废物处置技术研究， 需 10 万元； 委托其他单位进行软件维护、数据加工、 数据 分析处理等费用，需8 万元。 13、项目管理费4项目管理费为4 万元。 14 测试化验费3测试化验加工费，需3 万元。 15 水电费3 监测期间的实验室部分水电消耗，约需3 万 元。 16 出 版 / 文 献 / 知 识 产权费用 3用于文献查阅，论文版面费，约需3 万元。 17 燃料动力3实验设备运行所用燃料，约需3 万元。 18设备购置2 用于购置平板电脑2 台, 每台约 1 万元，共需 2 万元。 11 中央部门预算项目支出自评报告编写说明 中央部门预算项目支出自评报告由中央部门具体项目承担单位组织编 写，主要内容包括项目的基本信息、项目的绩效目标 ( 包括年度目标、 长期目标、 效率目标等 ) 、项目绩效问题自评结果（包括项目定位、项目计划、项目管理、 项目预期结果等），项目自评结论、项目支出预算及测算依据等。是项目单位提 出项目绩效目标并依照项目绩效问题进行事前自评的说明文件。 一、项目绩效目标 （一）年度目标：针对项目所期望达到的年度结果设定的目标。 对项目要达到的年度目标进行简要说明，并提出具体的绩效指标。 （二）长期目标：针对项目所期望达到的长期结果设定的目标。 对项目要达到的长期目标进行简要说明，并提出具体的绩效指标。 （三）效率目标：在实现项目结果方面体现成本节约或效率改进的目标。 对项目要达到的效率目标进行简要说明，并提出具体的绩效指标。 二、项目支出自评打分说明 模块一级问题二级问题 项目定位 (30%) 项 目 绩 效 目 标 是 否 具 体 明 确 (25%) 项目是否有结果导向、简洁明确的绩 效目标（ 34% ） 项目的绩效目标是否符合党中央、国 务院的战略目标或部门的工作目标 （ 33% ） 项目是否有明确的政策依据（33% ） 项目的设计是否避免了重大缺陷 (25%) 项目在设计上是否避免了重大缺陷 （ 50% ） 是否没有能够更好地实现项目目标 的方法（ 50% ） 项目是否避免了与其他项目的重 复(25%) 项 目 是 否 与 已 实 施 的 项 目 不 重 复 （ 34% ） 项目是否与本部门或其他部门的项 12 目不重复（ 33% ） 项目是否与通过市场运行的项目不 重复（ 33% ） 项目是否有明确的服务对象或受 益人（ 25% ） 项目服务对象或受益人是否定位正 确（ 50% ） 项目支出是否有效用于项目服务对 象或受益人（50% ） 项目计划 (30%) 项 目 是 否 有 明 确 的 实 施 计 划 （35% ） 项目的责任主体是否明确（33% ） 项目绩效目标的实现是否有明确的 时间要求（ 34% ） 项目设计是否有针对计划存在的缺 陷进行改进的机制（33% ） 项目是否有科学合理的绩效指标 体系 (35%) 项目是否有结果导向、针对性强的绩 效指标（ 34% ） 项 目 的 绩 效 指 标 是 否 具 体 、 量 化 （ 33% ） 项目的绩效指标是否有挑战性（33% ） 项目的预算安排是否合理(30%) 项目的预算安排是否与绩效目标相 适应（ 34% ） 项 目 的 预 算 安 排 是 否 全 面 、 合 理 （ 33% ） 项 目 的 测 算 是 否 有 支 出 标 准 依 据 （ 33% ） 项目管理 (20%) 项目的管理者和参与者是否有明 确的责任（ 30% ） 部门是否明确了各级管理者的责任 （ 50% ） 部门是否明确了参与者的责任（50% ） 项目是否有有效的财务管理办法 (35%) 项 目 是 否 有 健 全 的 财 务 管 理 制 度 （ 50% ） 项目是否有规范、有效的财务信息形 成与反馈机制（50% ） 部门是否运用项目的绩效信息来 加强项目的管理（35% ） 部门是否有项目绩效信息的收集和 反馈机制（ 50% ） 部门是否运用绩效信息改进项目的 执行管理（ 50% ） 13 项目预期结果 (20%) 项 目 能 否 实 现 年 度 绩 效 目 标 （35% ） 项目能否实现所有的年度绩效目标 （ 100% ） 项 目 能 否 实 现 长 期 绩 效 目 标 （35% ） 项目能否实现长期绩效目标（100% ） 项 目 能 否 实 现 效 率 绩 效 目 标 (30%) 项目是否有节约成本、提高效率的机 制（ 100% ） 三、项目评分定级说明 项目评分采取加权评分制， 具体评分计算方法为： 在每个模块下， 对每个一 级问题下各二级问题的得分， 按二级问题权重加权汇总后， 得出该一级问题加权 得分；各一级问题加权得分， 按一级问题权重加权汇总后， 得出该模块加权得分； 各模块加权得分， 按模块权重加权汇总后， 得出项目评价总加权得分， 即项目评 价总得分。 对项目支出事前自评，按照前述权重分配原则，项目总得分为： 项目总得分 = 项目定位得分 *30% + 项目计划得分 *30% + 项目管理得分 *20% + 项目预期结果得分 *20% 项目等级转换关系如下表所示： 等级分值范围 有效85-100 基本有效70-84 一般50-69 无效0-49 如果项目缺乏用来说明现有绩效的资料，或者主管部门与项目单位无法对部 门的绩效目标等达成一致，则项目定级结果为无法显示成效。