2022年证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题.docx

精品_精品资料_湖北省 20XX年证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题一、单项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意 ） 1、股份有限公司最主要的会计报表是.A资产负债表和现金流量表 B资产负债表和利润安排表 C资产负债表和损益表 D资产负债表和股东权益增减变动表可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_2、在其他条件相同的情形下,挑选相关度系统风险.A 高 B 为 C为零D为负数3 、 证 券 投 资 人 是 指 .A通过证券而进行投资的各类机构法人 的资产能有效的降低投资组合的非可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人 D各类机构法人和自然人4、发行人向中国证监会申请发行新股的,中国证监会收到申请文件后,在（） 个工作日内做出是否受理的打算.A 3 B5 C 10D 155、关于股票的性质,以下描述正确选项.A股票所代表的权益原来不存在B股票所代表的权益的发行是以股票的制作和存在为条件C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权益表现为证券的形式6、股票投资战略中积极治理与消极治理的根本区分在于.A投资者的风险承担才能不同B对市场有效性的判定不同C是否构造投资组合 D是否实行系统化的投资战略7、保险公司次级债务的偿仍只有在确保偿仍次级债本息后偿付才能充分率（） 的前提下,募集人才能偿付本息.A不低于 100%B不高于 100%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C不低于 50%D不高于 50%8、在以下几种股票价格中,道氏理论认为最重要的是.A 开 盘 价 B 收 盘 价 C全天最高价D全天最低价9、以下哪条原就不属于基金治理公司制定内部掌握制度的原就 A合法、合规性原就B全面性原就 C审慎性原就 D成本效益原就10、公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场挑选策略是.A无差异市场营销策略B多重细分市场策略C差异性市场营销策略 D集中性市场营销策略11、 是规定债券发行人和债权人权益和义务的文件.A发行合同书B 责 任 书 C信托证书D责任保证书12、发行人运行不足 3 年的,应披露最近 3 年及 1 期的 以及设立后各年及最近1 期 的 .A资产负债表.利润表和现金流量表 B资产负债表和现金流量表.利润表 C股东权益增减变动表.资产负债表和现金流量表D利润表.资产负债表和现金流量表13、以下不属于行业因素对股价影响的表现的是 A某些重要领域可能会因政府爱护,而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本连续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌 C零售业特别依靠短期流淌性,低成本流通技术的创造使股价上升 D由于金融危机,大多数投资者对股市前景过于悲观,致使股价下跌14、上市公司及其控股股东或实际掌握人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券.A 6 个月B12 个月C 2 年D 3 年15、证券公司营销人员风险主要是. A促销风险B道德风险可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C合规风险 D营销责任风险16、除按规定分得本期固定股息外,无权再参加本期剩余盈利安排的优先股,称为 .A非累积优先股 B非参加优先股 C可赎回优先股 D股息率固定优先股17、证券回购交易实质上是一种以为抵押品拆借资金的信用行为. A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券18、 不是分析公司经营状况的好坏的参考因素.A股票价格波动B原材料供应及价格变化C股票分割 D公司资产净值19、有限责任公司的监事会会议,每年至少召开 次,股份有限公司的监事会至少每 个月召开一次. A一： 3B二. 6C一. 6D二： 320、以下不是全球基金业进展的趋势与特点的是. A英国占据主导位置,其他国家进展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_21、设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币A 1B2 C 3D 4 亿元.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_22、以下报告需要中国证监会核准的有. A基金合同B上市公告书C年度报告D公开说明书23、 是指保持资产组合中各类资产的固定比例.A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_24、以下不是财政政策手段的是 A国家预算B 税 收 C 国 债 D利率25、 是指应计收益率每变化1 个基点时引起的债券价格的肯定变动额.A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值D修正久期二、多项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项.错选,此题不得分.少选,所选的每个选项得0.5 分）1、我国在 19491958 年之间共发行圈债 次.A 4B5 C 6D 72、基金公司会员部的职责包括. A负责基金治理公司和基金托管银行特殊会员的联络与业务沟通工作B组织推动基金治理公司会员诚信建设,治理诚信信息 C调查、收集、反映业内看法和建议,讨论、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析,组织影子定价和权证估值3、以下关于基金托管人与基金治理人关系的说法,正确选项.A基金治理人由投资专家组成,负责基金资产的经营,本身不实际接触及拥有基 金 资 产 B托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金治理机构的指令处置基金资产并监督治理人的投资运作是否合法合规 C基金治理人不对基金份额持有人负责,基金托管人对基金份额持有人负责D基金托管人与基金治理人可由同一机构的不同部门担任4、完全正相关的证券A 和证券 B,其中证券 A 方差为 30%、期望收益率为 14%,证券 B 的方差为 20%、期望收益率为12%.在不答应卖空的基础上,以下说法 正确的有 .A最小方差证券组合为B B最小方差证券组合为40%A+60%B C最小方差证券组合的方差为24%D最小方差证券组合的方差为20% 5、证券交易机制的目标为. A流淌性B稳固性C证券市场的高效率D证券市场的低成本6、与股票比较,债券风险相对较少,其缘由在于.A债券利息固定 B债券有固定的偿仍期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C债券价格波动小 D债券投资者更注意安全7、关于基金持有人与基金治理人的关系,以下说法不正确选项.A基金持有人是基金资产的全部者,基金治理人是基金资产的经营者 B基金持有人与基金治理人的关系实质上是经营者与之间全部者的关系 C基金持有人可以是法人或其他社会团体,基金治理人就是专业经营者,是依法成立的法人 D基金持有人是基金的实际全部者,而基金治理人就是接受基金持有人的托付进行投资决策和日常治理,二者之间是受托人和托付人的关系8、信息披露应坚持（）.A准时性原就 B完整性原就 C真实性原就 D精确性原就9、在金融期货合约中对有关交易的有标准化的条款规定. A标的物B合约规模C交割时间D标价方法10、存在活跃市场的情形下, 当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采纳（）确定投资品种的公允价值. A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价11、在发放现金股利时, 以下哪些关于除息日的表达是正确的除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的其次日在除息日购入该公司股票的股东不行享有此次分红在除息日购入该公司股票的股东仍 可享有此次分红A B C D12、每年 和 以前,企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表.（）A 3 月 31 日. 11 月 30 日B3 月 31 日. 10 月 31 日C 4 月 30 日. 11 月 31 日D 4 月 30 日. 10 月 31 日13、传统证券组合治理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低.A交易费用B结构风险C利率风险D非系统风险可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_14、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部掌握的主要内容和要求,以下说法不正确选项 .A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C应在营业部采纳统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度15、A 公司今年每股股息为 0.5 元,预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳固增长.当前的无风险利率为 0.03,市场组合的风险溢价为 0.06,A 公司股票的 值为 1.5.那么, A 公司股票当前的合理价格是（）元.A 15 B20 C 25D 30可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_16、基金投资者应重点关注招募说明书中的A基金运作方式 信息.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C买卖基金费用相关条款 D基金资产总值的运算方法和公告方式17、 中国证监会发布证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法, 标志着对证券公司董事、监事、高级治理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成.A 10 月 30 日B 11 月 30 日C 11 月 30 日D 10 月 30 日18、以下属于外国债券的有. A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券19、我国证券法规定,上市公司有以下情形之一的,由证券交易所打算暂停其 股 票 上 市 交 易 .A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不依据规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近 3 年连续亏损20、不属于证券公司内部掌握机制原就的是.A健全性B合法性C制衡性 D独立性21、网上竞价发行方式也可以称为. A招标购买方式可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式22、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）.A具有良好的公司治理机制 B核心资本充分率不低于5%C最近 3 年连续盈利D风险监管指标符合监管机构的有关规定23、以下不属于证券交易内幕信息知情人的是.A发行人的员工 B发行人的经理 C公司的实际掌握人 D持有公司 10%股份的股东24、打算基金运作费率高低的因素有. A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额25、以下哪几项属于证券投资的系统性风险.A政策风险 B经济周期波动风险C利率风险 D购买力风险可编辑资料 - - - 欢迎下载