退还质保金工作指引(10页).doc

-退还质保金工作指引-第 10 页退还质保金工作指引1. 目的为加强项目管理，规范退还质保金流程，提高工作效率，特制定本工作指引。2. 适用适用于公司开发项目的质保金管理。3. 定义工程内部竣工验收：指在项目达到交付并通过政府主管部门的验收后，由承建单位向甲方工程管理部提交竣工验收申请，并由甲方工程管理部组织项目监理和甲方相关部门（技术管理室、成本管理部、采购招标部及稽核室等）现场验收并进入项目合同结算的过程为项目竣工验收，并形成竣工验收书面意见。4. 部门职责4.1 区域公司项目部(以下简称项目部)1、负责项目现场的质量、安全、变更的执行管理，并达到合同约定的竣工交付条件。2、负责项目竣工验收的会议组织，并形成会议纪要； 3、负责协助质量保修期管理部门完成质保期内维修整改工作；4、负责在项目完工合同执行完毕后组织办理质量保证金留存的相关手续；5、负责在合同工作执行完毕后同成本管理部办理质量保证金的交接手续；6、负责协助成本管理部门完成质保金的审核及退还。区域公司项目管理部（以下简称管理部）：1、负责跟进审批流程2、负责督促复核签证完成情况4.3. 采购管理中心：执行合同，支付工程承包商/采购供应商工程款。4.4. 成本管理中心：在项目进入保修期后对相应的质量保证金进行管理的部门。4.5. 行政部：指在项目进入保修期后对保修项目进行日常管理、维护（修） 的部门。本公司所有的项目移交后半年内由行政部进行日常管理、维护（修），质保期内，由行政部管理、维护（修），工程管理部、项目部及技术管理室配合管理。 5. 工作程序当满足返还的条件以后，由合同乙方向质量保修期管理部门提出返还申请书（格式详见附录1）并附下列资料复印件：工程竣工验收证明、建设单位各部门检查意见标、关于质保金约定的合同当页、付款申请、质量保证金退还审批表以及发票复印件。工程管理部在质量保证金退还审批表上签署返还意见、金额后，交由成本管理部审核，最终确定本次返还金额、返还形式并通知财务部办理相关返还手续。 返还金额、时间 如合同未进行明确约定，原则上质量保修金应于质量保修期满以后一次性返还。但返还时应扣除以下的款项/费用：1）根据经审核的扣除质量保证金违约金通知单上明确的扣除款项； 2）保修期内代合同乙方支付的各种款项； 3）合同乙方尚未支付但经质量成本管理部确定将要支付的款项；4）因质量缺陷对项目造成的损失的相应赔偿金； 5）其他需要扣除的情况。 质保金返还流程 施工单位提交申请工程管理部组织各部门现场检查签署检查意见表退还质保金呈批质保金费用支付6 附则本指引附件为本指引的组成部分，与本指引正文具有相同法律效力；本指引由工程管理中心负责修订和解释；本指引自颁布之日起实施。附件一：退保修金的表格珠海华发高新建设控股有限公司 退还合同质量保修金审批表合同编号：工程名称：工程竣工验收日期：施工单位：合同质量保修终止日期：工程保修履约情况：施工单位申请退保修金金额：（公章）项目经理： 年月日或使用单位物业公司质量审核：负责人：年月日工程管理部审批意见：项目经理：部门负责人：年月日成本管理部审批意见：经办人： 年月日负责人：年月日财务部结算造价： 累计已付款： 已扣保修金：本次应退保修金款：其他扣款：本次实付款：代扣税款：尚欠款：经办人签名：年月日户名： 开户银行： 帐号： 付款金额： （大写） 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分 （小写） 档案资料审查相关部门（财务、成本）相关领导总经理董事长监督意见权限说明1、预算内、按合同约定，单笔费用不超过10万元报公司总经理；单笔费用不超过50万元报公司董事长；单笔费用不超过100万元报平台总裁，超过100万元（含）报平台董事长最终审批。2、超合同约定或预算外，经城市运营总裁办公会审议后，报集团董事长。3、监督意见按市国资委派驻市管企业财务总监联签制度执行。附件一： 现场签证单 :项目所属公司名称: 签证单编号:工程名称工程部位变更涉及图号变更提出部门签证原因签证内 容（若内容写不下，可另外附件说明）施工单位：施工单位项目经理： 施工单位经办人： 年 月 日 监理单位意见：专业监理工程师：总监理工程师： 年 月 日业主项目部意见：签字（盖章） 年 月 日业主项目管理部意见：签字（盖章） 年 月 日业主成本管理中心意见：签字（盖章） 年 月 日注意：每一份现场签证单需附上工程签证量价审批单、现场签证单一式五份，分别发至施工单位、监理单位、业主项目部、设计管理中心、成本管理中心各一份。附件二： 工程签证量价审批单项目所属公司名称: 签证单编号:工程名称： 单位工程名称： 施工单位：施工单位报送监理单位审核建设单位审核签证工程名称数量单位单价总价数量单位单价总价数量单位单价总价合计：施工单位签字：专业工程师：施工单位项目经理：年 月 日监理单位审核：专业工程师：监理总工程师：年 月 日项目部审核：经办人： 年 月 日项目管理部审核：总经理： 年 月 日成本管理中心审核：经办人：总经理：年 月 日注意：1、工程签证量价审批单或签证造价预算书（两者提供之一即可）作为现场签证单附件一起上报监理单位、业主项目部。2、施工单位上报的现场签证之造价为估算价，最终价格以业主成本管理中心核算为准。附件三： 公司 工程签证费用审批表工程名称呈文编号承办部门呈文日期签证项目内容及费用说明（需注明费用变更是否会超过原概预算）成本组意见分管领导意见项目公司领导意见区域公司审批栏相关部门意 见相关领导意 见总经理批 示董事长批 示城市运营公司审批栏成本管理中心意 见相关领导意 见总 裁批 示董事长批 示集团审批栏相关领导批 示董事长批 示权限说明设计变更及工程签证合计增加的费用：费用累计不超过合同价3%且单笔费用估算不超过10万元，区域公司总经理审批；费用累计不超过合同价3%且单笔费用估算不超过20万元，区域公司董事长审批；费用累计不超过合同价3%且单笔费用估算不超过50万元，平台公司总裁审批；费用累计不超过合同价3%且单笔费用估算不超过100万元，平台公司董事长审批；费用累计超过合同价3%（含）或单笔费用估算超过100万元（含），报集团审批。附件四： 工程签证管理流程图承包人监理人项目部项目管理部设计管理中心成本管理中心存 档18、实施签证工程9、报送工程签证量价审批单1、发出业务 联系单3、提交现场签证单8、收到被退回的现场签证单16、收到拒签 意见10、审 核4、审 核审批通过审批有异议审批否决17、将审批单转交给承包人19、监督承包人完成签证工程11、审 核2、发出业务 联系单5、审 核20、复核汇总签证工程15、根据签批情况，进行处理12、审 核6、审 核 通 过7、审 核（必要时）未通过14、报送工程签证费用审批表13、审 核