竞争与垄断.ppt

第七章,1,第七章 竞争与垄断,第一节 竞争引起垄断 第二节 不完全竞争市场 第三节 有效竞争与反垄断 阅读参考书目 复习思考题,第七章,2,教学要求：通过本章的学习，使学生理解在市场经济条件下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现形式以及它们之间的相互关系；明确无论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的最优配置。正确的做法应该是：既要保护有效竞争，同时又要反对垄断。 教学重点：竞争与垄断在资源配置中的作用 垄断与竞争的关系,第七章,3,第一节 竞争引起垄断,一、竞争的特征与功能 二、竞争引起资本集中和垄断 三、对垄断类型的划分,第七章,4,一、竞争的特征与功能,1、 竞争的含义和作用 （1）竞争的含义： 经济利益主体之间进行实力较量与利益争夺的过程。 经济利益主体为争取有利的生产、销售等条件，以获得更多的经济利益而进行的抗衡、较量、各尽所能的行为与过程。 竞争存在的原因： 人们的经济利益与资源的稀缺性,第七章,5,一、竞争的特征与功能,1、竞争的含义和作用 （2）竞争的分类 根据市场结构特征，理论上可分为完全竞争与不完全竞争。 不完全竞争又包括寡头垄断与垄断竞争。 不完全竞争主要就是在竞争的过程中，有垄断的因素、有不同程度的垄断。,第七章,6,一、竞争的特征与功能,1、竞争的含义和作用 （2）竞争的分类 根据竞争主体所在领域，可分为产业（部门）内企业的竞争，与不同产业（部门）间企业的竞争。（社会必要劳动时间？平均利润率？） 前者，如同一鞋业内、或同一面包业内围绕一种社会必要劳动时间形成，即一种商品价值形成的竞争； 后者，如钢铁业与机械业、与纺织业围绕着在不同产业、不同投资领域如何获得平均利润的形成展开的竞争。,第七章,7,一、竞争的特征与功能,1、竞争的含义和作用 （2）竞争的分类 根据竞争主体关系，可分为卖方竞争、买方竞争、买卖双方的竞争。 卖方竞争，即生产者间的竞争，围绕着价格、质量、服务的竞争； 买方竞争，即消费者间的竞争，价格的竞争，抬价或压价？ 买卖双方的竞争，双方讨价还价的过程。,第七章,8,一、竞争的特征与功能,1、竞争的含义和作用 （2）竞争的分类 根据竞争的手段，可分为价格竞争与非价格竞争。 价格竞争，围绕着价格升降而展开的竞争。 非价格竞争，主要是围绕着产品的质量、款式、功能与服务等的竞争，又可把它叫做产品差异性的竞争。是一种在更高水平上的竞争。,第七章,9,竞争在市场经济中的作用,“每一个人既不打算促进公共的利益，也不知道自己是在什么程度上促进那种利益他所盘算的也只是他自己的利益。在这种场合下，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为不是出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益” 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究,第七章,10,一、竞争的特征与功能,1、 竞争的含义和作用 （3）竞争在市场经济中的作用 竞争为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制。 竞争形成的优胜劣汰机制有利于优化资源配置。 竞争有利于促进社会生产力的发展，增加消费者的福利。,第七章,11,一、竞争的特征与功能,2、竞争是资源优化配置的重要机制 竞争能保证最有效率的企业拥有资源使用的优先权。 竞争能保证最有效率的企业拥有提供产品的优先权。,第七章,12,一、竞争的特征与功能,2、竞争是资源优化配置的重要机制 保持市场竞争态势的基本条件： 在技术上和制度上保证要素自由地在市场上进入与退出。 若此条件不具备，竞争的效用将会变形。,第七章,13,一、竞争的特征与功能,3、过度竞争及其消极影响 （1）含义： 在竞争性产业中，企业过多地进入，并在利润率很低，甚至为负时也不能退出，或不愿退出的现象。 过度竞争一般不在成熟的市场经济中出现，主要是存在于我国的转轨经济之中。,第七章,14,一、竞争的特征与功能,3、过度竞争及其消极影响 （2）表现： 在集中度低的产业中，尽管许多企业的利润率很低或赤字，生产要素或企业却不能顺利地退出。（一是企业过度地进入，二是过度进入的企业长期不能从该产业中退出）,第七章,15,一、竞争的特征与功能,3、过度竞争及其消极影响 （3）过度竞争对资源配置的消极影响 过度竞争造成高估或低估市场需求。 过度竞争会造成生产者的损失。 过度竞争会加大竞争成本，导致产业利润率过低，影响企业创新。,第七章,16,一、竞争的特征与功能,3、过度竞争及其消极影响 （4）我国过度竞争的原因 主要是进入壁垒过低或退出壁垒过高 进入壁垒：任何可以降低企业进入的可能性、进入的范围和进入的速度的因素或原因都属于进入壁垒的范围。 产业进入壁垒主要有规模经济壁垒、必要资本量壁垒与产品差别壁垒、国家的法律政策等等。在经济转型的特殊时期，这些结构性进入壁垒都在不同程度上被降低或失去进入阻止的效力。,第七章,17,一、竞争的特征与功能,3、过度竞争及其消极影响 （4）我国过度竞争的原因 退出壁垒：企业从一个产业中退出的障碍。 现阶段的退出壁垒有：一是资产专用性，专用资产离开该产业，就报废了。二是各种制度障碍，地方政府的财政税收，地方政府的就业目标，都会妨碍企业从产业中退出。,第七章,18,二、竞争引起资本的集中和垄断,总过程：竞争会引起生产和资本的集中；集中发展到一定程度就会引起垄断。 竞争生产与资本的集中垄断,第七章,19,二、竞争引起资本的集中和垄断,1、竞争会引起生产和资本的集中 早期的竞争，我们称之为自由竞争。 自由竞争是商品生产者之间为争夺有利的生产与销售条件而进行的无限制的竞争。 自由竞争的特点： 竞争的主体基本是分散的小企业； 竞争的条件是资本与生产要素可以自由地进行转移，没有任何人为的障碍； 竞争的手段是改进技术，提高劳动生产率，以降低成本，降低个别劳动时间。 但是竞争的过程慢慢地会导致大企业的出现，引起生产和资本的集中。,第七章,20,二、竞争引起资本的集中和垄断,1、竞争会引起生产和资本的集中 生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业中。少数大企业控制了该部门的生产。 生产集中要以资本集中为前提。因为如靠资本自身积累须很长的时间才可使企业达到较大的规模。,第七章,21,二、竞争引起资本的集中和垄断,1、竞争会引起生产和资本的集中 竞争引起生产和资本集中的三个具体途径： 竞争的优胜劣汰（部门内的竞争，部门之间的竞争） 股份公司的发展 经济危机,第七章,22,二、竞争引起资本的集中和垄断,1、竞争会引起生产和资本的集中 技术基础：大机器生产 大机器生产提高劳动生产率，促进分工，促进产业结构的演进。 电力的发明与应用，促进一系列规模经济的大工业部门，如冶金、钢铁、汽车造船等重型工业的出现。,第七章,23,二、竞争引起资本的集中和垄断,2、 生产集中发展到一定程度必然会引起垄断 垄断少数大企业为了获取高额利润而对一个或几个部门的生产与流通所进行的联合操纵和控制。 注意点一： 此概念由垄断主体，垄断对象，垄断行为三要素构成一个完整的概念。 注意点二： 在实际运用时，有时只具有其中一个要素，就被称为垄断。 比如，只要一个市场或行业是由一家或少数几家大企业构成的，人们就把称作（市场）结构垄断。 如果有操纵，控制行为的就称作行为垄断。 总之，垄断的实质就是对竞争的妨碍与阻隔。,第七章,24,二、竞争引起资本的集中和垄断,2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断 因为： (1)有垄断的可能性 (2)有垄断的必然性与必要性,第七章,25,二、竞争引起资本的集中和垄断,2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断 （1）生产集中使垄断成为可能 在生产和资本集中阶段，一是企业数目少，企业间容易通过谈判达成妥协或勾结；二是大企业的市场份额已占优势，易于控制与操纵市场。,第七章,26,二、竞争引起资本的集中和垄断,2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断 （2）生产集中也使垄断具有必要性与必然性 必要性：在企业生产规模扩大而市场需求一定时，大企业之间为避免相互间竞争造成的两败俱伤，必然寻求妥协，只有垄断瓜分市场，才可避免因生产过剩所造成的损失。 必然性：大企业在某个产业中的崛起，客观上给中小企业的进入造成了较高的壁垒（资金规模、技术、声誉、销售网络等）。,第七章,27,二、竞争引起资本的集中和垄断,可见，垄断是市场竞争的结果， 是市场竞争优胜劣汰的结果。是由经济系统内生的，不是人们外加进去的。 这种垄断可称为经济垄断或市场垄断。,第七章,28,三、对垄断类型的划分,在现实生活中，由于历史和体制不同，垄断就表现得多样化了。 两种划分角度： 按垄断产生的不同原因，或不同性质划分 按垄断的内容划分,第七章,29,三、对垄断类型的划分,1、按垄断产生的不同原因，或不同性质划分，垄断可分为行政垄断与经济垄断。 行政垄断与行政控制相联系的排他性行为。在计划经济的体制下，行政垄断是种常态。 经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强的控制力或可以采取排他性行为的能力。,第七章,30,三、对垄断类型的划分,经济垄断有自然垄断、技术垄断、市场垄断、产品差异性造成的垄断等。 自然垄断是指在某些产业中，由一家企业提供产业的全部产品，比两家以上的企业去提供，具有更低的成本。即在该产业或该种产品市场上，只让一家企业生产是最有效率的，这家企业就称为自然垄断（生产）者。 技术垄断指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。 市场垄断是指少数企业或经济组织排他性地控制生产要素或产品市场。 产品差异性引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化（在产品基本功能相同的情况下，在其他功能或特性上的独一无二），因而在事实上形成的生产、经营上的排他性。,第七章,31,三、对垄断类型的划分,2 按垄断的内容分，可分为结构垄断与行为垄断。 结构垄断，是指在一个产品的市场中，企业的数量较少，企业的规模较大，生产集中的程度较高，从而造成行业的进入壁垒较高，其它企业难以进入。 行为垄断：有价格垄断，如几家大企业共同制定垄断价格；非价格行为垄断，瓜分市场，广告策略；有组织行为垄断，如兼并，纵向一体化等。,第七章,32,第二节 不完全竞争市场,垄断出现后，各类市场就不同程度地具有垄断的因素。据此，对各类市场从结构上去划分，可分为完全竞争与不完全竞争两大类。 完全竞争是指完全没有垄断因素的市场； 不完全竞争市场是指不同程度地存在垄断因素的市场，然后再依其垄断程度的不同作进一步的分类。,第七章,33,第二节 不完全竞争市场,一、完全竞争的市场结构 二、不完全竞争市场的类型 三、垄断利润,第七章,34,一、完全竞争的市场结构,完全竞争市场是指市场上不存在任何垄断因素。 它要具备如下四个因素： （1）产业集中度低。市场上存在众多的买者和卖者。每人都只是价格的接受者，而不能操纵影响价格。 （2）产品同一性高，产品几乎同质，产品之间具有完全的可替代性。 （3）不存在任何进入或退出壁垒。 （4）完全信息。 完全竞争是种理想模型，现实生活中较少见。,第七章,35,二、不完全竞争市场,不完全竞争市场是指不同程度地存在垄断因素的市场，不完全竞争又依其垄断程度的不同作进一步的分类，分为完全垄断、寡头垄断、垄断竞争三种类型。 区分各种不同性质的市场，有利于我们更好地认识不同市场的竞争与垄断的规律，更好地制定反垄断的政策。,第七章,36,二、不完全竞争市场,完全垄断市场指只有一个买者或卖者，新企业不能进入的市场或产业。 完全垄断有买者垄断或卖者垄断，经济学中通常只分析卖者垄断，即生产者垄断。 它具备如下三个因素： （1）产业的绝对集中度为100%，因为市场上只有一个提供产品的企业。 （2）没有替代品。 （3）进入壁垒相当高。包括： 资金壁垒 ，技术壁垒，法律壁垒， 策略性壁垒等。 完全垄断市场也是一种非常罕见的市场。,第七章,37,二、不完全竞争市场,寡头垄断市场指少数大企业控制着产业市场的大部分产品供给，从而具有较高市场份额的市场结构。 它是介于完全竞争与完全垄断之间，以垄断因素为主又有竞争因素的市场结构。 两种类型：一是少数几家企业提供相似产品，即有差异但可替代的产品。二是少数几家企业生产完全相同产品。其形成既是竞争的结果，也是由某些产业的特性所决定。,第七章,38,二、不完全竞争市场,寡头垄断市场指少数大企业控制着产业市场的大部分产品供给，从而具有较高市场份额的市场结构。 它具备如下特点： （1）产业集中度高。少数几家大企业的产量和销量在该产业中占有很高的比重。 （2）产品基本同质或差别较大。 （3）进入和退出壁垒较高。,第七章,39,二、不完全竞争市场,垄断竞争市场结构是介于垄断与竞争之间而偏向于竞争，比较接近现实经济状况的市场结构。 它具有如下特点： （1）产业集中度较低。产业内企业数量众多，每个企业的市场占有率较低。 （2）产品有差别性。这是与完全竞争市场的主要差别。 产品差别性同类产品由于买方偏好而形成的不完全替代关系的状态。 （3）进入与退出的壁垒较低。,第七章,40,三、垄断利润,1、垄断利润 （1）含义： 垄断企业凭借其垄断地位（排他性的独占权和市场势力）所获得的高额利润。 （2）来源： 本企业劳动者的剩余价值 非垄断资本家和城乡小生产者的一部分剩余价值和价值，等。,第七章,41,三、垄断利润,2、垄断价格 （1）含义：垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格。 （2）类型： 垄断价格由商品成本加垄断利润而成，它包括垄断高价和垄断低价。,第七章,42,三、垄断利润,2、垄断价格 （1）垄断高价： 一般指销售价。垄断组织在出售商品时制定的高于商品价值的垄断价格。 特殊的场合也可能是购价：在为了掠夺、控制关键性的生产要素(如某些战略物资和关键技术)时，也可以在购买过程中实行某种程度的垄断高价，以达到购买者垄断的目的。 （2）垄断低价又包括购价与倾销价。 购价：垄断低价是指垄断组织在购买原材料等生产资料时规定的低于商品生产价格和价值的低价。 倾销价：在特殊情况下，例如垄断企业为了排挤对手、占有市场，也可以在销售过程中实行一定时期的垄断低价。,第七章,43,三、垄断利润,2、垄断价格 （3）垄断价格的出现并没有违背价值规律 垄断价格实际上就是垄断组织借以对商品价值进行再分配的工具，垄断价格形成的方式在很大程度上避免了价格竞争，并使垄断价格在原定水平上保持了相对稳定，从而保证了垄断资本能够在比较长的时期内经常性地获得垄断利润。显然，垄断价格的形成进一步地改变了价值规律的表现形式，使市场价格较长期地和相对稳定地背离商品价值。 尽管如此，垄断价格并非是部门的大垄断企业可以任意规定的，垄断价格的出现，并不违背价值规律。,第七章,44,三、垄断利润,因为： 一是整个社会的垄断价格总额和商品价值的总额是一致的， 二是通过垄断价格所得的垄断利润作为利益再分配，是垄断企业通过垄断地位对非垄断组织的一种剥夺。只是改变了收益分配的份额或格局； 三是垄断企业在制订垄断价格时仍然要受到成本等因素的影响与制约。,第七章,45,三、垄断利润,三是垄断企业在制订垄断价格时仍然要受到成本等因素的影响与制约。 需求：价高消费者寻找替代品需求下降 价格下降 供给：价高利润增供大于求价格下降 成本：价高需求下降销量下降产量下降 设备利用率下降成本上升,第七章,46,三、垄断利润,2、垄断价格 （4）垄断价格的存在会导致资源配置效率的低下 第一，当过剩生产能力在某产业出现时，通过垄断价格协调，垄断组织的过剩资源不会从该行业中退出。 第二，当某产业生产能力不足时，由于垄断壁垒的存在，新企业难以进入，又可使原垄断企业安享超额利润。 第三，垄断价格使垄断企业缺少技术进步的动力。,第七章,47,第三节 有效竞争与反垄断,一、垄断没有消除竞争 二、有效竞争与反垄断,第七章,48,一、垄断没有消除竞争,1、垄断没有消除竞争 垄断作为竞争的对立物出现，但垄断并没有消除竞争，只是竞争的形式改变了。 2、垄断条件下竞争的两种基本形式 （1）垄断与非垄断资本的竞争 （2）垄断资本之间的竞争,第七章,49,纽约时报报道：“欧佩克上周不能就减少生产达成协议使石油市场陷入了混乱并导致了国内原油价格下降到自1990年6月以来的最低水平。,1、为什么欧佩克成员国力图对减产达成协议？ 2、你认为为什么欧佩克不能就减产达成一致？为什么由此石油市场陷入了“混乱”？ 3、用这一案例说明垄断不能消除竞争的原理。,案例1,第七章,50,二、有效竞争与反垄断,1、有效竞争 2、政府的反垄断政策 3、反垄断政策的作用与问题,第七章,51,二、有效竞争与反垄断,1、有效竞争 （1）含义 既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 （2）“有效竞争的市场结构标准”应包括： 市场中有较多的买者与卖者； 任何一买者或卖者都没占有很大的市场份额； 不存在合谋行为； 存在潜在的竞争者或替代品，新企业能在市场上出现。 （3）意义 它是一种更贴近现实的竞争，它使人们摆脱了不是竞争就是垄断的概念，它实际上是一种竞争能展开，但又可以规避过度竞争，防止垄断的弊害的竞争状态。,第七章,52,二、有效竞争与反垄断,2、政府的反垄断政策 （1）直接规制政策。 是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施的、带有分类指导性质的具体规范与制约措施。 （2）反垄断政策 通常通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范与制约，具有较强的约束力。,第七章,53,二、有效竞争与反垄断,（1）直接规制政策 其主要内容包括： 第一，进入规则，即从防止过度竞争的角度出发，由规制机关根据整个产业的供求状况来限制新企业的进入； 第二，价格规则，主要是指在自然垄断产业中规制机关从资源的有效配置和维护消费者的合法权益的立场出发，对产业价格体系和价格水平进行规范和制约； 第三，数量规制，主要是为了防止在自然垄断产业中因投资过多而造成价格波动、过度竞争和资源浪费； 第四，产品与服务质量的规制，主要是防止包括自然垄断产业在内的一些产业部门供给的产品和服务质量下降，以保护消费者的合法权益；,第七章,54,二、有效竞争与反垄断,（2）反垄断政策的具体内容有： 第一，预防形成垄断性市场结构的政策，包括保护中小企业生存和发展的政策以及对企业合并的审察制度等； 第二，对垄断性市场结构的事后调节政策，包括对垄断性企业实行支解、分立等等； 第三，禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和不正当的价格歧视，对欺骗、行贿和压制竞争的行为进行裁定等等。,第七章,55,二、有效竞争与反垄断,政府反垄断政策作用的二重性： 对垄断的抑制有一定的作用，但在实际操作的过程中往往是效果不十分理想。,第七章,56,1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器,将其浏览器与视察操作系统进行捆绑出售。2000年4月3日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市场。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了谢尔曼法第1条。在2000年6月7日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，因而延缓了公司被分拆的可能。但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。,微软垄断案,第七章,57,小结,竞争是市场经济中提高生产效率和配置效率的重要机制。 自由竞争的发展会导致垄断。现实的市场中就存在着三种不完全竞争的市场类型。但垄断不能消除竞争，在垄断条件下竞争以新的形式出现。 垄断的存在会导致资源配置效率的下降。 为发挥竞争的作用防止垄断的弊端，应实现有效竞争。,第七章,58,阅读参考书目,1、吕芳举等：马克思主义经济理论与现代资本主义经济，学林出版社1993年版。 2、马克思：马克思恩格斯选集第3卷，人民出版社1975年版。 3、康芒斯：制度经济学上册，商务印书馆1962年版。 4、郭建安：微软讼案，法律出版社2000年版。,第七章,59,复习思考题,1论竞争与资本集中的关系。 2谈谈垄断的各种类型及成因。 3垄断条件下竞争的基本形式。 4论过度竞争的资源配置缺陷。,