2022年中国证券投资顾问提升模拟题.docx
2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A3. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B7. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A14. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D15. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C17. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DA×VA×R（1+R）B.-DA×VAR×（1+R）C.-DA×VA×R（1+R）D.DA×VAR×（1+R）【答案】 C19. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A25. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 下列属于健康保险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A32. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D
