2022年中国证券投资顾问自测测试题.docx
2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A11. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A13. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B14. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B15. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D16. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C17. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A18. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C19. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B20. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C21. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 家庭债务管理力主"量力而行"，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】 C26. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B34. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A
