2022年中国证券投资顾问自测模拟题18.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D4. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B9. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B20. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B22. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B26. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C27. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D30. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C35. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B36. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A