2022年中国证券从业深度自测题.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20【答案】 B2. 【问题】 证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】 B4. 【问题】 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C5. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 B6. 【问题】 股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D8. 【问题】 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B10. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A12. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】 C16. 【问题】 有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C17. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C18. 【问题】 A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】 C19. 【问题】 下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】 B20. 【问题】 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B24. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A25. 【问题】 下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（ ）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】 B26. 【问题】 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A27. 【问题】 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】 C28. 【问题】 证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 下列选项中，说法错误的是（ ）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A30. 【问题】 交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A32. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B33. 【问题】 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D35. 【问题】 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】 A37. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A38. 【问题】 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A