2022年云南省证券投资顾问模考考试题.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B2. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D6. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A9. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B16. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C18. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D21. 【问题】 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A29. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A33. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B34. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A38. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C