2022年全省证券从业深度自测试卷.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】 A2. 【问题】 下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】 B4. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C5. 【问题】 根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】 C7. 【问题】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B8. 【问题】 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】 C9. 【问题】 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C10. 【问题】 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A11. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70B.75C.80D.85【答案】 D12. 【问题】 下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】 B13. 【问题】 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5【答案】 D14. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 （）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B16. 【问题】 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】 B19. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】 C20. 【问题】 下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B21. 【问题】 下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列属于内幕交易行为的是（）。A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量【答案】 B23. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司3股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】 C24. 【问题】 根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】 A27. 【问题】 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D32. 【问题】 按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C33. 【问题】 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D34. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B35. 【问题】 按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 D36. 【问题】 证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B